科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法的比較與選擇一、對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的正確理解科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)是一個(gè)相對(duì)值概念，不是絕對(duì)值指標(biāo)?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率不是絕對(duì)值概念，實(shí)質(zhì)上從計(jì)算公式就知道科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是兩個(gè)增長(zhǎng)率之比，是一個(gè)相對(duì)值概念，不能完全反映絕對(duì)的科技發(fā)展水平，不宜作為政府規(guī)劃或計(jì)劃的硬性指標(biāo)來(lái)確定科技對(duì)各地的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)。在資本和勞動(dòng)力正常增長(zhǎng)的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高，往往科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算值也高。通過數(shù)學(xué)公式知道：在科技水平起點(diǎn)低時(shí)，增長(zhǎng)率提高相對(duì)容易；而起點(diǎn)高時(shí)，增長(zhǎng)率提高就比較難。因此，發(fā)達(dá)地區(qū)由于科技水平的基數(shù)較高，再次提高的難度就比落后地區(qū)大得多，起點(diǎn)低的情況下科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算值會(huì)比高起點(diǎn)的情況高。所以，我們不能僅僅依據(jù)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算值的高低而錯(cuò)誤地評(píng)價(jià)這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技發(fā)展水平的高低，作出不科學(xué)的分析。科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率具有長(zhǎng)期觀察性，不是統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。這一指標(biāo)可以用于分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與科技進(jìn)步、勞動(dòng)和資本的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)和互動(dòng)的關(guān)系，但是不能依據(jù)計(jì)算的結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和運(yùn)行進(jìn)行盲目性、機(jī)械性指導(dǎo)。因?yàn)榭萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率具有波動(dòng)特性，有其發(fā)展趨勢(shì)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的動(dòng)態(tài)曲線反映的最重要信息是它的長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)，宜作長(zhǎng)期指標(biāo)，不宜作短期指標(biāo)來(lái)使用。雖然從縱向比較來(lái)看，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率高比低好，但科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是有波動(dòng)的，也并不總是年年上升的，這是因?yàn)榭萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)具有滯后性、長(zhǎng)期性和一定的周期性等特征，它的作用大小與經(jīng)濟(jì)周期和科技自身發(fā)展的規(guī)律有關(guān)?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有一個(gè)積累過程，測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率是用數(shù)學(xué)模型來(lái)計(jì)算的，它受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、資本增長(zhǎng)率和勞力增長(zhǎng)率三個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的影響。特別是在經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)時(shí)，由于數(shù)學(xué)模型的局限性，模型的短期測(cè)算結(jié)果往往失真。多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家一個(gè)基本一致的觀點(diǎn)是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上說對(duì)科技進(jìn)步的度量應(yīng)是一個(gè)長(zhǎng)期性問題，因?yàn)橥鈬h(huán)境對(duì)產(chǎn)出的影響并不能在短期內(nèi)立即體現(xiàn)在科技進(jìn)步上。在短期內(nèi)，如市場(chǎng)調(diào)節(jié)、需求變化以及心理預(yù)期等非科技進(jìn)步的因素對(duì)產(chǎn)出往往會(huì)有直接的影響作用。但從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)際產(chǎn)出是圍繞著生產(chǎn)能力可到達(dá)的產(chǎn)出（經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為自然產(chǎn)出）而波動(dòng)的，即從長(zhǎng)期來(lái)看實(shí)際產(chǎn)出最終取決于實(shí)際的生產(chǎn)能力。因此，科技進(jìn)步的度量主要適用于長(zhǎng)期性和觀察性。鑒于科技進(jìn)步的長(zhǎng)期作用特性、一年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率易受國(guó)內(nèi)外突發(fā)重大事件的影響和數(shù)學(xué)模型自身的不完善性的約束，因此，在長(zhǎng)期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上以5年依次給出一個(gè)測(cè)算值為好?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，不是純科技涵義。當(dāng)前，把對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)看作是純科技的概念，那種理解是極端的錯(cuò)誤。在利用應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測(cè)算中，科技進(jìn)步應(yīng)該包括資本、勞力、體制、制度、管理和科技應(yīng)用等諸多因素，是他們共同對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綜合作用的結(jié)果。對(duì)農(nóng)業(yè)來(lái)說，我國(guó)自1978年剛剛進(jìn)行農(nóng)村改革時(shí)，科技投入并沒有大幅增加，國(guó)家依靠實(shí)行聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，改變了農(nóng)村管理體制，就使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)連上幾個(gè)臺(tái)階，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值大幅增長(zhǎng)，這主要是管理、政策和激勵(lì)等因素的作用。對(duì)工業(yè)來(lái)說，國(guó)家對(duì)工業(yè)一開始對(duì)資本的投入依賴要比其他方面的比重要大得多。因此，對(duì)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算值高低的原因要進(jìn)行綜合分析，才能得出科學(xué)的結(jié)論。二、方法比較與選擇科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法從總體上可分為主觀評(píng)定和生產(chǎn)函數(shù)測(cè)定兩大類。主觀評(píng)定多采用層次分析法(AHP)。生產(chǎn)函數(shù)測(cè)定法有較強(qiáng)的應(yīng)用性，它是根據(jù)一些生產(chǎn)函數(shù)模型如Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)、Arrow生產(chǎn)函數(shù)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，如下面提到的價(jià)值分析法、索羅余值法等，但這種方法在實(shí)際應(yīng)用中有許多假設(shè)前提條件，應(yīng)用結(jié)果不盡如意，許多研究者指出了這樣或那樣的缺點(diǎn)，如它的假設(shè)過多，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)，參數(shù)難以確定等。這就使得不同測(cè)算者對(duì)于同一測(cè)算對(duì)象，得出的結(jié)果往往差異很大。當(dāng)前大約有30多種不同的生產(chǎn)函數(shù)模型，在實(shí)踐中用于測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的生產(chǎn)函數(shù)主要有Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)、增長(zhǎng)速度方程和DEA(DataEnvelementAnalysis)即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。1.層次分析法簡(jiǎn)稱AHP法，最早由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A。L。Saaty教授提出，它是建立一套指標(biāo)體系，然后采用Delphi方法，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)打分，最后匯總得到一個(gè)綜合指數(shù)，作為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率。AHP基本方法與步驟大致可分為四個(gè)步驟進(jìn)行：即建立一個(gè)階梯結(jié)構(gòu)的指標(biāo)體系；構(gòu)建一個(gè)兩兩指標(biāo)相比較的判斷矩陣；通過比較得出被比較指標(biāo)元素的相對(duì)權(quán)重；然后計(jì)算各層指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)的綜合權(quán)重，并進(jìn)行排序。用這種方法測(cè)算海洋科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率時(shí)，可設(shè)置人力資本、研究與開發(fā)、單位能源經(jīng)濟(jì)效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、市場(chǎng)化程度等這些指標(biāo)元素來(lái)反映科技進(jìn)步。AHP分析法的優(yōu)點(diǎn)具有系統(tǒng)性、靈活性，測(cè)算操作簡(jiǎn)單，實(shí)用性較強(qiáng)，適用于多層次、多因素復(fù)雜系統(tǒng)的決策，缺點(diǎn)是主觀性太大，指標(biāo)權(quán)重及對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)打分都具有很強(qiáng)的主觀性。價(jià)值分析法(CSH理論法)價(jià)值分析法的理論依據(jù)是馬克思主義勞動(dòng)價(jià)值論。用這種方法測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的優(yōu)點(diǎn)是沒有主觀性因素，而又有一定科學(xué)依據(jù)，另外指標(biāo)數(shù)據(jù)的內(nèi)涵清楚且易取得。馬克思認(rèn)為商品的價(jià)值由不變資本C、可變資本V和勞動(dòng)的剩余價(jià)值X組成，即M=C+V+X。其中M表示商品的價(jià)值。現(xiàn)在假定不變資本全部進(jìn)入價(jià)值形成過程，這里的剩余價(jià)值指的是絕對(duì)剩余價(jià)值。那么，由上式中的商品價(jià)值表達(dá)式，可得出CSH模型表達(dá)式：Q=C+S+H(3-1)式中Q為商品的價(jià)值，C為消耗掉的生產(chǎn)資料的價(jià)值，S為科技所創(chuàng)造的價(jià)值，H為勞動(dòng)力所創(chuàng)造的價(jià)值。上式變形得：S+H=Q-C(3-2)假定這個(gè)函數(shù)是連續(xù)的，兩邊取微分得：dS+dH=d(Q-C)=d[Lx(Q-C)/L]=LXd[(Q-C)/L]+dLX(Q-C)/L(3-3)式(3-3)中，LXd[(Q-C)/L]表示由于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高d[(Q-C)/L]而帶來(lái)的全部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也就是科技進(jìn)步代來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；dLX(Q-C)/L表示由于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)dL而帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因而dS=Lxd[(Q-C)/L](3-4)dH=dLx(Q-C)/L(3-5)這樣，科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)率E的測(cè)算公式為：E=dS/dQ=Lxd[(Q-C)/L]/dQ=Lx[Lxd(Q-C)-dLx(Q-C)]/L2/dQ=[dQ-dC-dLx(Q-C)/L]/dQ=1-dC/dQ-dLx(Q-C)/(LxdQ)=1-(dC/C)x(C/dQ)-[(Q-C)/Q]x[Q/dQ]x(dL/L)=1-￡x(z/Y)-(1-￡)x(W/Y)(3-6)式(3-6)中，e=C/Q，Z=dC/C，Y=dQ/Q，W=dL/L。分別表示前期物耗率、現(xiàn)期物耗增長(zhǎng)率、現(xiàn)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和勞動(dòng)力增長(zhǎng)率。Cobb一Douglas生產(chǎn)函數(shù)法Cobb—Douglas生產(chǎn)函數(shù)法(簡(jiǎn)稱C—D生產(chǎn)函數(shù)法)是由美國(guó)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯于上世紀(jì)20年代創(chuàng)立的，其形式為：Y—產(chǎn)出量，用增加值表示；K—資金投入量；L—?jiǎng)趧?dòng)投入量；t—時(shí)間變量；A—科技進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出的影響；a—資金彈性系數(shù)B—?jiǎng)趧?dòng)彈性系數(shù)r—技術(shù)進(jìn)步系數(shù)。其中a、B、r和A為待估參數(shù)，且C-D生產(chǎn)函數(shù)存在成立的假設(shè)前提a+3=1,即規(guī)模報(bào)酬不變。C-D生產(chǎn)函數(shù)在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上確定出了具體形式，可以清晰的看出影響資金投入、勞動(dòng)力投入和科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用。但C-D生產(chǎn)函數(shù)存在假設(shè)前提，即要素投入的規(guī)模效應(yīng)不變，即a+3=1。此公式表明：當(dāng)資金投入和勞動(dòng)投入增長(zhǎng)1%時(shí)所帶來(lái)的增加值增長(zhǎng)分別為a和1?a按照這樣的假設(shè)，就固定了國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資金彈性和勞動(dòng)彈性的線性關(guān)系，無(wú)法區(qū)別國(guó)家和地區(qū)資金的使用效率和勞動(dòng)力的發(fā)展水平，如果僅僅通過如此測(cè)算出來(lái)的資金投入貢獻(xiàn)率和勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能真實(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況。4.Solow余值法Solow余值法是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅(R。M。Solow)在50年代提出的增長(zhǎng)速度方程為基礎(chǔ)，用"余值法"測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率［16］。Solow余值法沒有像C-D生產(chǎn)函數(shù)法一樣，對(duì)生產(chǎn)函數(shù)給予假設(shè)前提，而是將生產(chǎn)函數(shù)表達(dá)為資金投入、勞動(dòng)力投入和時(shí)間序列的函數(shù)一般式，即：Y=f(K，L，t)(2-7)(2-7)式中符號(hào)涵義與上同，并且各變量同為時(shí)間序列t的函數(shù)。y=r+ak+3l(2-11)等式兩邊同時(shí)除以y，同樣可以得到：rrn—yx。，表示科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率;kEkn=a-X100%，表示資金投入貢獻(xiàn)率;Eln=P-x100%，表示勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率。y5.優(yōu)劣勢(shì)比較對(duì)比上述三種方法可以看出，三種測(cè)算方法都是建立在生產(chǎn)函數(shù)Y=f(K，L，t)的基礎(chǔ)上，滿足新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素的研究。但三種方法的不同之處在于：C-D生產(chǎn)函數(shù)在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上確定出了具體形式，可以清晰的看出影響資金投入、勞動(dòng)力投入和科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用。但C-D生產(chǎn)函數(shù)存在假設(shè)前提，即要素投入的規(guī)模效應(yīng)不變，即a+B=1。此公式表明：當(dāng)資金投入和勞動(dòng)投入增長(zhǎng)1%時(shí)所帶來(lái)的增加值增長(zhǎng)分別為a和1?a按照這樣的假設(shè)，就固定了國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資金彈性和勞動(dòng)彈性的線性關(guān)系，無(wú)法區(qū)別國(guó)家和地區(qū)資金的使用效率和勞動(dòng)力的發(fā)展水平，如果僅僅通過如此測(cè)算出來(lái)的資金投入貢獻(xiàn)率和勞動(dòng)投入貢獻(xiàn)率進(jìn)行評(píng)價(jià)，不能真實(shí)反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況。Solow余值法沒有改變生產(chǎn)函數(shù)的形式，是在生產(chǎn)函數(shù)一般式的基礎(chǔ)上從理論層面分析各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用，將資金投入和勞動(dòng)力投入的因素扣