-.z對后發(fā)優(yōu)勢理論的反思

在現(xiàn)代化的理論研究中，國內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常談?wù)摰囊粋€話題便是后發(fā)優(yōu)勢或落后得益(the

advantage

of

Backwardness)。一大批開展中國家，在現(xiàn)代化進(jìn)程的趕超目標(biāo)制定中，其依據(jù)的理論根底也往往是“后發(fā)優(yōu)勢〞。后發(fā)優(yōu)勢作為現(xiàn)代化理論的重要內(nèi)容，已經(jīng)在這個世界存在近半個世紀(jì)，站在新世紀(jì)的地平線上，我們有必要以一種批判的態(tài)度去認(rèn)真研究它，認(rèn)識它，理解它。從近半個世紀(jì)現(xiàn)代化的實踐中看到，面對如此眾多的開展中國家，任何一種現(xiàn)代化理論都不具有普適性，我們不能盲目地相信任何理論，否則便會導(dǎo)致沉重代價的付出。本文便是基于此點，以開展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程為根據(jù)，來對后發(fā)優(yōu)勢理論進(jìn)展剖析，以期引起學(xué)術(shù)界與有關(guān)方面的關(guān)注。

一

對于后發(fā)優(yōu)勢理論的最初闡述，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)展了研究，認(rèn)為英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖最早對絕對優(yōu)勢理論進(jìn)展了研究和表述，成為后發(fā)優(yōu)勢理論的起源。從那以后，國際學(xué)術(shù)界從資源稟賦理論、區(qū)位理論、制度理論、產(chǎn)業(yè)組織理論等各種角度來探求后發(fā)優(yōu)勢形成的原因和促成優(yōu)勢的生成機(jī)理。筆者以為對后發(fā)優(yōu)勢進(jìn)展系統(tǒng)研究與表述并明確地作為一種理論提出是在第二次世界大戰(zhàn)之后。隨著非殖民化運(yùn)動的興起，一大批新興國家走上了獨立開展的道路，在雅爾塔體制下形成的冷戰(zhàn)格局使以美國為首的西方國家開場重視亞非拉美眾多開展中國家的政治經(jīng)濟(jì)開展。許多學(xué)者特別是美國學(xué)者，在其國家利益和全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，對后發(fā)現(xiàn)代化國家的開展問題進(jìn)展了深入的研究，形成了現(xiàn)代化理論的諸多流派，其中對后發(fā)優(yōu)勢理論闡述最具有代表性的是美國社會學(xué)家M·列維和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍。

列維認(rèn)為，作為現(xiàn)代化進(jìn)程的后來者，第一個優(yōu)勢在于其現(xiàn)代化進(jìn)程不再是像現(xiàn)代化的先行者所面臨的未開發(fā)的領(lǐng)域；其次，現(xiàn)代化的后來者具備了在許多方面借鑒先行者的可能性；第三個優(yōu)勢是后來者跳躍過先行者必須的現(xiàn)代化進(jìn)程的一些早期階段，以縮短實現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程；第四個優(yōu)勢是后來者通過先行者所取得成就的認(rèn)識，看到現(xiàn)代化前景從而對后來者產(chǎn)生鼓勵并樹立信心；最后一個優(yōu)勢是后來者能在其現(xiàn)代化進(jìn)程中得到先行者在各個方面的幫助與支持。同時必須指出列維在論述這些后發(fā)優(yōu)勢時說明了這些優(yōu)勢存在的可能性的同時，也充分強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)代化后來者所存在的“后發(fā)劣勢〞問題。

格申克龍在研究后發(fā)國家現(xiàn)代化過程中指出，后發(fā)優(yōu)勢主要表達(dá)在兩個方面，一是后發(fā)國家能夠從興旺國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的成果來加快自己的開展，并從錯誤中吸取教訓(xùn)；二是后發(fā)國家的領(lǐng)導(dǎo)人和知識分子均具有落后的意識，從而為國家發(fā)起的現(xiàn)代化提供保證。格申克龍同時指出，這些優(yōu)勢只是一種潛在的優(yōu)勢，利用這些優(yōu)勢所必須的條件與落后國家的現(xiàn)實條件之間存在的巨大反差，要使?jié)撛诘膬?yōu)勢變?yōu)楝F(xiàn)實的優(yōu)勢，就需要創(chuàng)造出一系列新的條件。

除上述兩位學(xué)者之外，學(xué)術(shù)界還有很多人對后發(fā)優(yōu)勢提出了自己的見解。如英國的彼得·鮑爾認(rèn)為，“第三世界如今可以利用外部市場，利用外國資本市場，利用大量過去不曾有的技術(shù)和技能。〞俄國的托洛斯基把后發(fā)優(yōu)勢稱為“歷史落伍者的特權(quán)〞，他認(rèn)為，“雖然落后國家被迫跟隨著興旺國家，但目前并不按照一樣的秩序去做事，歷史落伍者的特權(quán)……〔是〕迫使自己采納任何地方、任何時期已經(jīng)完成的開展式樣，從而越過整個居間的等級系列〞到達(dá)理想的目標(biāo)。美國學(xué)者赫爾曼·康恩把有利于后發(fā)國家的因素歸納為10個方面。即資本、市場和技術(shù)的獲得；勞動力的輸出；引進(jìn)面向出口的工業(yè)；旅游事業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓；具備有用的典范、體制、個人；輸入“污染〞和“卑下〞的勞動；進(jìn)口貨的替代；很正常的外部穩(wěn)定的存在；外國的援助等(P206)。

著名學(xué)者湯因比在晚年對西方現(xiàn)代社會的反思中也蘊(yùn)涵著這種思想，而且相當(dāng)?shù)臉酚^，他說：“今天興旺國家的人民總是蔑視開展中國家的人民，采取憐憫、輕侮的態(tài)度，但不久兩者的地位就會顛倒過來。對這些所謂落后的多數(shù)來說，將來要進(jìn)入整個人類都應(yīng)進(jìn)入的安定的‘世界國家’時，大概比起那些先進(jìn)的少數(shù)來困難要少。這暗示著各國的命運(yùn)都要戲劇性的逆轉(zhuǎn)。歷來的興旺國家大概都不得不長期的陷入逆境中。相反，歷來的后進(jìn)國家倒可能較少痛苦地，較快地進(jìn)入未來的‘世界安定國家’。〞

特別值得強(qiáng)調(diào)的是，馬列主義經(jīng)典作家們雖然沒有專門論述后發(fā)優(yōu)勢問題，也沒有使用后發(fā)優(yōu)勢的提法，但從他們的著作中，從不同的角度談?wù)摿诉@一問題。馬克思、恩格斯把一生都奉獻(xiàn)給了他們所追求的共產(chǎn)主義事業(yè)，在他們看來，社會主義的成功實現(xiàn)與建立，并走向共產(chǎn)主義，相對于他們所批判的資本主義而言就是一種后發(fā)優(yōu)勢。馬克思認(rèn)為共產(chǎn)主義是在吸收繼承興旺資本主義國家所取得的一切文明成果根底上，社會物質(zhì)文明和精神文明都到達(dá)高度均衡開展的社會。不興旺國家不吸收資本主義的文明成果，是不可能過渡到社會主義的，也就難以實現(xiàn)跨越資本主義“卡夫丁峽谷〞。列寧進(jìn)一步開展了馬克思、恩格斯的思想。列寧不僅反復(fù)屢次地強(qiáng)調(diào)要借鑒資本主義的珍貴經(jīng)歷，繼承資本主義遺留下來的全部文化遺產(chǎn)，這些經(jīng)歷和遺產(chǎn)包括科學(xué)技術(shù)、知識和藝術(shù)、管理經(jīng)歷與各類人才。同時列寧還清醒地看到落后的俄國作為現(xiàn)代化的后來者在建立現(xiàn)代化的社會主義強(qiáng)國時所面臨的劣勢。他認(rèn)為，在俄國發(fā)動社會革命比歐洲容易，但建立卻比西歐興旺國家困難得多。因為在俄國資本主義開展缺乏，致使大工業(yè)生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)開展程度低，與此相的有廣闊群眾的**素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)不高，封建主義剩余和影響較嚴(yán)重等。如果對這種特殊的困難認(rèn)識缺乏就易于脫離自己的國情，急于求成，超越歷史階段，違背落后國家向社會主義過渡的客觀規(guī)律。經(jīng)典作家們的論述充分顯示出他們對這一問題的敏銳感覺。

后發(fā)優(yōu)勢理論由西方學(xué)者提出以后，引起了廣闊開展中國家的濃厚興趣，特別是中國作為最大的開展中國家，正在現(xiàn)代化的道路上奮起直追，希望盡快趕上甚至超過西方興旺國家，在如此氣氛之下，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢問題也作了廣泛研究。

羅榮渠認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在如下幾個方面：一是西方殖**義的擴(kuò)*，用強(qiáng)制方式打破傳統(tǒng)社會自身無力克制的封閉性與停滯性，傳播現(xiàn)代化因素，促使落后國家的現(xiàn)代化啟動；二是可以借鑒先進(jìn)國的經(jīng)歷，防止走彎路，采取趕超戰(zhàn)略實現(xiàn)跳躍式的前進(jìn)，快速的進(jìn)入較高的工業(yè)化階段；三是借用先進(jìn)國的新技術(shù)與資本及各種有利條件，提高國際競爭力；四是后發(fā)國家聯(lián)合對付先進(jìn)國的損人利己政策，以求得深入的開展(P205-P206)。除此之外，國內(nèi)其他學(xué)者對后發(fā)優(yōu)勢的研究也得出了一些頗有見地的結(jié)論[11][12][13]。這些研究說明，中國學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢已有一定的認(rèn)識。

二

根據(jù)西方學(xué)者提出的后發(fā)優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容，并參照我國學(xué)者對這一問題研究的豐富與開展，以及開展中國家現(xiàn)代化的實際，我認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢大致表達(dá)在以下幾個方面。1.經(jīng)歷借鑒論。在開展中國家開場其現(xiàn)代化進(jìn)程時，興旺國家的現(xiàn)代化已有200多年的歷史了，先行者有豐富的開展經(jīng)歷與教訓(xùn)供后來者借鑒，這樣可以少走彎路，縮短在黑暗中探索的時間，使后來者能以較少的代價取得更大的成就。2.科技文化利用說，現(xiàn)代化的后來者可以利用先行者在世界科技革命浪潮中形成的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，直接加以引進(jìn)與學(xué)習(xí)，使經(jīng)濟(jì)快速開展，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開展階段上的跨越性開展。同時，后來者可以有目的，有選擇地學(xué)習(xí)西方先進(jìn)文化，以形成文化融合雜交的優(yōu)勢，促進(jìn)現(xiàn)代化的開展。3.后發(fā)國家聯(lián)合說。隨著世界整體開展與互相依存趨勢的顯著化，后發(fā)國家在國際上的地位有所改善，它們可以通過聯(lián)合以抵抗興旺國家損人利己政策。4.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移說。后發(fā)國家可以利用興旺國家產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的調(diào)整與升級時機(jī)，在興旺國家的幫助下，直接實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的合理化，使后來者順利地實現(xiàn)現(xiàn)代化。5.外資利用說。由于興旺國家擁有大量的資金，后發(fā)國家可以依靠引進(jìn)外資以解決本國現(xiàn)代化起步階段的資本積累嚴(yán)重缺乏的問題，從而實現(xiàn)借雞生蛋的目的。6.典范鼓勵說。由于興旺國家的現(xiàn)代化成就十分顯著，這對后來者克制重重阻力激發(fā)追趕的念頭與信心，進(jìn)展有效的社會發(fā)動與整合，產(chǎn)生了強(qiáng)大的推動力，非常有利于后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程。

除了上述歸納的后發(fā)優(yōu)勢的六個方面之外，筆者毫不疑心細(xì)心的研究者還可以找出更多的表達(dá)開展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的優(yōu)勢因素。然而，我們必須看到，開展中國家這些現(xiàn)代化進(jìn)程中的后來者不管具備了多少后發(fā)優(yōu)勢，卻無法掩蓋這些后來者所客觀存在的比后發(fā)優(yōu)勢多得多的后發(fā)劣勢。而且這些后發(fā)劣勢往往表現(xiàn)得比后發(fā)優(yōu)勢更為明顯，對現(xiàn)代化的后來者影響更大，更深遠(yuǎn)。尤其需要指出的是后發(fā)劣勢往往是與后發(fā)優(yōu)勢嚴(yán)密，共同發(fā)生作用。后發(fā)劣勢經(jīng)常制約著后發(fā)優(yōu)勢，使后者難以發(fā)揮成效。這是后發(fā)國家十分容易無視的地方。鑒于此，很有必要將開展中國家客觀上存在的后發(fā)劣勢進(jìn)展一番梳理，使這些后來者更清楚地看到自身的缺乏與問題。我們認(rèn)為，開展中國家中存在的不利于現(xiàn)代化開展的劣勢非常多，但每個國家又各有不同。本文不可能一一列出，只能就具有一定普遍性的問題作出粗線條的宏觀梳理。

首先，開展中國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中所處的后發(fā)地位是一個具有本質(zhì)性的最大劣勢，正是由后發(fā)這一根本性的劣勢，決定了開展中國家存在的其他劣勢?，F(xiàn)代化進(jìn)程是一種競爭的游戲，誰占得先機(jī)，誰就取得莫大的優(yōu)勢，更何況這一劇烈的競爭在不以人的意志為轉(zhuǎn)移的情況下，在世人沒有意識到的情況下，已于幾百年前就開場了。早先參加這一進(jìn)程的西方國家已跑出很遠(yuǎn)并取得巨大的成功，把亞非拉美絕大多數(shù)國家遠(yuǎn)遠(yuǎn)地拋在了后面。這一歷史性與現(xiàn)實性高度統(tǒng)一的狀態(tài)決定了后發(fā)國家在開場走向現(xiàn)代化時便已處于明顯的劣勢地位。其次，后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)十分落后，工業(yè)底子薄，規(guī)模小，技術(shù)落后，市場占有率低，農(nóng)業(yè)開展極其緩慢，很難滿足社會開展與人口增長的需要。第三，后發(fā)國家的現(xiàn)代化一般是在外力作用下才得以啟動，可它們難以實現(xiàn)持續(xù)高效且大規(guī)模地開展工業(yè)，原因主要在于資金缺乏、技術(shù)落后，很難對現(xiàn)代化進(jìn)程形成強(qiáng)大的推力。第四，絕大多數(shù)后發(fā)國家都存在著教育落后、人才匱乏的嚴(yán)重問題?，F(xiàn)代化作為一項國家和民族的最重要的任務(wù)。需要高水平的教育和大批高素質(zhì)的人才，這已被所有興旺國家的現(xiàn)代化歷程充分證明是一條具有普適性的規(guī)律。而在這些后發(fā)國家，人口文盲比例很高，即使花很大代價培養(yǎng)的為數(shù)不多的人才也很難留在國內(nèi)。第五，許多后發(fā)國家存在著嚴(yán)重的社會進(jìn)化程度落后狀態(tài)，是又一明顯的后發(fā)劣勢?，F(xiàn)代工業(yè)社會是以國家和社會的別離為特征，這一別離是社會現(xiàn)代化的標(biāo)志。然而由于后發(fā)現(xiàn)代化的行為主體是國家，社會在進(jìn)化缺乏的情況下只能被動地在國家的支配下開展。社會成員思想觀念落后，社會缺乏創(chuàng)新機(jī)制，難以形成對這種自上而下的現(xiàn)代化運(yùn)動以強(qiáng)有力的支持。最后一點是后發(fā)國家在現(xiàn)代化啟動之時，便已受到人口包袱、環(huán)境壓力和傳統(tǒng)重負(fù)的束縛。特別是國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化使后來者的現(xiàn)代化進(jìn)程阻力重重。

當(dāng)然，開展中國家存在的后發(fā)劣勢遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止上述六大方面。隨著世界現(xiàn)代化進(jìn)程總的態(tài)勢的不斷演變，以及開展中國家現(xiàn)代化所到達(dá)的不同階段。由“后發(fā)〞這一本質(zhì)性的劣勢將會導(dǎo)引出更為多樣化的劣勢。如果說前文論述的六大劣勢屬于開展中國家的一般性與根底性劣勢。則，這些劣勢在新的形勢下，特別是在時空壓縮的條件下，將會形成裂變與分解，產(chǎn)生許多新的劣勢，亦既出現(xiàn)對開展中國家所具有的后發(fā)優(yōu)勢造成嚴(yán)重制約的因素，使后來者的現(xiàn)代化歷程愈加困難。

三

在對后發(fā)優(yōu)勢做了初步分類的根底上我們接下來要做的事就是對這些優(yōu)勢做具體分析。這是建立在時空壓縮的條件下，將后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢作為開展中國家推進(jìn)現(xiàn)代化的兩個密切相關(guān)的參數(shù)，并結(jié)合與之相關(guān)聯(lián)的其他重要因素的一種分析，特別是結(jié)合二戰(zhàn)以后開展中國家現(xiàn)代化進(jìn)程中的史實，對后發(fā)優(yōu)勢及其制約因素進(jìn)展探討。

首先需要開展中國家審視的是所謂經(jīng)歷的借鑒。興旺國家在其現(xiàn)代化進(jìn)程中確實積累了豐富的經(jīng)歷與教訓(xùn)，可供現(xiàn)代化的后來者借鑒。然而我們知道，興旺國家的現(xiàn)代化在幾百年的時間里經(jīng)歷了啟動、初步開展、高速開展而進(jìn)入到目前的高水平現(xiàn)代化階段，每一個階段均有其特殊的經(jīng)歷與教訓(xùn)。而開展中國家一般都處于現(xiàn)代化的啟動和初步開展階段，只有極少數(shù)國家進(jìn)入高速開展階段。處于現(xiàn)代化初步開展階段的國家去借鑒興旺國家的經(jīng)歷顯然是不適宜的。以美國為首的西方興旺國家，就其現(xiàn)代化水平來看，已處于走出現(xiàn)代化，向后現(xiàn)代社會過渡階段。而廣闊開展中國家則正在走進(jìn)現(xiàn)代化，或在現(xiàn)代化的曲折道路困難前行階段。兩者所處階段不同、追求的目標(biāo)不同，價值觀亦大相徑庭。如此相異的狀態(tài)之中“借鑒經(jīng)歷〞幾乎不大可能。也許有人會說，后來者可以借鑒先行者在其啟動階段和初級階段時的經(jīng)歷，可是我們必須看到，現(xiàn)代化的先行者與后來者所處的時代背景，開展條件，現(xiàn)代化的推進(jìn)方式以及現(xiàn)代化過程中面臨的難題等方面幾乎完全不同。這是由歷史開展的時空特性所決定的。英國、法國等現(xiàn)代化的先行者，走的是一條自下而上的現(xiàn)代化道路，他們的現(xiàn)代化啟動早，沒有什么競爭對手，開展沒有太大的外來壓力，以一種胚胎發(fā)育的循序漸進(jìn)方式向前開展。任何轉(zhuǎn)型過程中的矛盾都可在較長的時間與較大的空間里逐漸解決。至于德國、美國、日本這些現(xiàn)代化的早期后來者，他們所處的時空特性與先行者沒有太多區(qū)別。這些興旺國家所具有的時空優(yōu)勢是所有開展中國家在20世紀(jì)中葉后無法擁有的。當(dāng)開展中國家啟動現(xiàn)代化時，國際形勢已發(fā)生巨大變化，留給他們的時間相當(dāng)緊迫，空間十分狹小，時空的壓縮使許多國家把興旺國家?guī)装倌甑默F(xiàn)代化進(jìn)程壓縮在幾十年，甚至十幾年內(nèi)完成，把興旺國家轉(zhuǎn)型時面臨的各種歷時性矛盾轉(zhuǎn)變?yōu)楣矔r性矛盾，使現(xiàn)代化進(jìn)程所面臨的難題劇增，解決的難度更大。即便有一些后發(fā)優(yōu)勢，或一些經(jīng)歷可資借鑒，但在上述狀態(tài)之中也難以發(fā)揮有效作用。

眾所周知，20世紀(jì)中葉以后的世界科學(xué)技術(shù)開展呈現(xiàn)出突飛猛進(jìn)的狀態(tài)，更令人感到吃驚的是，日本從戰(zhàn)敗的陰影中走出，其經(jīng)濟(jì)從1955年開場進(jìn)入快速開展階段，僅用了上十年的時間便一躍而成為僅次于美國的經(jīng)濟(jì)大國。其間，日本以60億美元的支出獲得了全世界近半個世紀(jì)以來的幾乎全部先進(jìn)技術(shù)，迅速趕上國際先進(jìn)水平，節(jié)約了2/3的時間和9/10的研究資金，實現(xiàn)了后發(fā)優(yōu)勢帶來的最優(yōu)結(jié)果。這一極為特殊的事例，成為后發(fā)優(yōu)勢的科學(xué)文化利用說的最強(qiáng)有力證據(jù)。

我們認(rèn)為，日本的事例確實表達(dá)了后發(fā)優(yōu)勢給現(xiàn)代化的后來者帶來的好處，可是不要忘記，日本是亞非拉美各國成功實現(xiàn)現(xiàn)代化并與西方興旺國家平起平坐的“唯一例外〞。日本的成功是諸多因素加上對機(jī)遇的把握的一個典型事例。歷史開展的時空特性決定了這一經(jīng)歷并不能使科技文化利用說具有普適性。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速開展，世界各國特別是興旺國家對以專利法和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為核心的制度性建立逐漸完善，導(dǎo)致開展中國家學(xué)習(xí)并掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的難度不斷增大。從開展中國家獲取先進(jìn)技術(shù)的主要來源之一的跨國公司來看，跨國公司以其雄厚的資本實力、先進(jìn)的工藝設(shè)備和完善的科研根底設(shè)施，成為新技術(shù)、新產(chǎn)品的主要開發(fā)者和擁有者。它壟斷了世界上約80%的新技術(shù)和新工藝，然而，雖然跨國公司向開展中國家轉(zhuǎn)移了許多技術(shù)，使這些國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中受益頗大，但他們的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般較保守，轉(zhuǎn)移的技術(shù)大局部是傳統(tǒng)技術(shù)或適宜技術(shù)，而最先進(jìn)的技術(shù)被嚴(yán)格控制。技術(shù)溢出的效果不明顯，這方面日本是一個典型的例子[14](298-P306)。隨著全球化時代的到來，開展中國家向興旺國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科技文化所付出的代價將會越來越大。興旺國家為了保證其領(lǐng)先地位，利用其與開展中國家之間的技術(shù)差距的拉大，采用技術(shù)的黑箱化或模擬黑箱化等各種手段，在合法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的旗幟下，使后發(fā)國家的科技進(jìn)步更加困難。同時，從開展中國家內(nèi)部來看，由于教育的落后，使人力資源對現(xiàn)代化的作用十分有限，人才的匱乏與大量外流使廣闊開展中國家的現(xiàn)代化舉步維艱。以非洲為例，目前大約有3萬名擁有博士學(xué)位的非洲人在非洲以外的地區(qū)工作。西非諸國每年約有50%的經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)畢業(yè)生流失到歐洲[14](P206)。此類現(xiàn)狀使本來就缺乏人才的后發(fā)國家雪上加霜。

由于開展中國家是以弱勢群體的面貌出現(xiàn)在當(dāng)今的世界現(xiàn)代化大潮中，因此他們的團(tuán)結(jié)與聯(lián)合對于其開展與平安是格外重要的。從不結(jié)盟運(yùn)動、七十七國集團(tuán)到普及亞非拉美的區(qū)域一體化，無不表達(dá)了開展中國家的聯(lián)合，這一聯(lián)合為他們的開展確實帶來了諸多的益處。但是開展中國家之間也存在諸多的矛盾，如殖**義時代的歷史遺產(chǎn)，各國之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性缺乏，**與文化傳統(tǒng)的差異，各國對共同關(guān)注的重要問題如開展問題、國際關(guān)系問題等的理解與主*不同，導(dǎo)致開展中國家之間產(chǎn)生嚴(yán)重的分歧，再加上西方興旺國家的分化作用及難以預(yù)料的突發(fā)性因素更使開展中國家的聯(lián)合障礙重重。我們不能忘記20世紀(jì)初的阿根廷，曾是當(dāng)時拉丁美洲經(jīng)濟(jì)實力最強(qiáng)、現(xiàn)代化程度最高的國家。在國際事務(wù)中，阿根廷作為拉美國家的代言人，帶著著一批拉美國家與美國對抗，幾乎在所有的場合都敢對美國說不，可最終得到了什么.美國刻意通過提高巴西的實力來壓制阿根廷，對阿根廷的經(jīng)濟(jì)開展處處刁難，激化了阿根廷國內(nèi)矛盾和與周邊國家的矛盾，終于使阿根廷這個最有可能成為拉美第一個興旺的現(xiàn)代化國家的希望化為泡影。與之極為相似的例子在20世紀(jì)末再度發(fā)生，正當(dāng)東亞諸國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開展蓬勃向上、充滿生機(jī)，得到世界輿論眾口一詞稱贊不已之時，一場突如其來的與西方興旺國家有密切關(guān)聯(lián)的金融危機(jī)席卷東亞，使東亞幾十年的現(xiàn)代化成就遭到重大的損失。東亞“倒退了20年〞〔馬來西亞總理馬哈蒂爾〕。事實充分說明西方興旺國家在對待后發(fā)國家的戰(zhàn)略方針，即墊高與削低戰(zhàn)略〔墊高是指對最落后的，極不穩(wěn)定的，其開展趨勢不利于興旺國家利益的那些國家實行援助。削低是指對有望成為興旺國家的那些開展中國家采取各種手段削弱之〕已逐漸使用得更加熟練。特別是冷戰(zhàn)格局的完畢，全球化時代的到來后，世界形勢已發(fā)生巨大變化，開展中國家的地位已有下降的趨勢。曾經(jīng)有所作為的不結(jié)盟運(yùn)動已呈現(xiàn)天下沒有不散的宴席的態(tài)勢。相反，以美國為首的興旺國家卻表現(xiàn)得團(tuán)結(jié)一致，每年一度的西方七國峰會成為世界所有國家關(guān)注的焦點，后發(fā)國家聯(lián)合所具有的這一后發(fā)優(yōu)勢在全球化時代已顯得力不從心。

開展中國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中可以利用興旺國家的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整與升級的時機(jī)，把興旺國家的一些產(chǎn)業(yè)直接轉(zhuǎn)移到后發(fā)國家，相應(yīng)的進(jìn)展產(chǎn)業(yè)的升級，這是后發(fā)優(yōu)勢的一個特別重要的表現(xiàn)。例如東亞各國和地區(qū)就曾經(jīng)歷了從勞動密集型向資本密集型產(chǎn)業(yè)再向知識與資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級的過程，并取得了令世人矚目的東亞奇跡。然而我們還看到，在更多的開展中國家，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移既沒有帶來明顯的現(xiàn)代化水平的提升，反而使這些國家的經(jīng)濟(jì)開展付出了沉重的生態(tài)環(huán)境代價。因為西方興旺國家在產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整與升級過程中，利用國際分工原則把那些夕陽工業(yè)和對環(huán)境破壞很大的工業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)移到開展中國家，從而導(dǎo)致這些國家在生態(tài)環(huán)境上損失沉重。這使原本就存在嚴(yán)重生態(tài)環(huán)境問題的開展中國家更是雪上加霜，印度便是一個典型的例子[14](P131-P1)。在開展中國家的產(chǎn)業(yè)升級中還有一類是在國家指導(dǎo)下，由國際貸款和外商直接投資幫助實施，巴西便是如此。1950～1960年代，巴西一貫執(zhí)行的進(jìn)口替代政策已山窮水盡，為了進(jìn)一步開展經(jīng)濟(jì)，庫比契克總統(tǒng)執(zhí)政時期，巴西利用外資對汽車、造船、重型機(jī)械、電力設(shè)備、家用電器等工業(yè)實施大規(guī)模投資，以期在不改變開展戰(zhàn)略的前提下，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級。從非耐用消費品的生產(chǎn)升入耐用消費品的生產(chǎn)，以提高國家的整體實力[15]。可事與愿違，在進(jìn)口替代戰(zhàn)略沒有作調(diào)整的情況下對工業(yè)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展調(diào)整與升級，使巴西背上沉重的包袱，外債迅速上升，加上技術(shù)創(chuàng)新滯后，使產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級沒有進(jìn)一步保障，現(xiàn)代化進(jìn)程受到極為不利的影響。

利用興旺國家的資金，通過資本國際循環(huán)的途徑來推動開展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)程，無疑是后發(fā)優(yōu)勢理論的重要內(nèi)容。在開展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，這一點確實發(fā)揮過很大作用。但也必須看到，作為主權(quán)國家的開展中國家，由于無力提供大量資金以全面推動現(xiàn)代化向前開展，必須利用外資。但興旺國家在提供資金時，為了確保自己的經(jīng)濟(jì)利益與國家利益，往往會對受援國附加政治和經(jīng)濟(jì)條件，使這些開展中國家成為其附庸，受制于興旺國家，導(dǎo)致了殖**義的再版。與此同時，開展中國家在引進(jìn)外資時，往往出現(xiàn)借貸款額過大，構(gòu)造不合理，導(dǎo)致外債纏身，甚至出現(xiàn)借新債還舊債，使國家陷入債務(wù)危機(jī)之中。拉丁美洲的債務(wù)問題便極具代表性。另外值得注意的是，開展中國家在外資的有效利用上存在嚴(yán)重問題，引進(jìn)資金往往不能用在現(xiàn)代化建立的關(guān)鍵處，造成外資的巨大浪費，而且許多國家腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，許多外資落入當(dāng)權(quán)者的腰包，如菲律賓的馬科斯總統(tǒng)的存款有幾十億美元，其中便包括侵吞美國的經(jīng)濟(jì)援助，日本戰(zhàn)爭賠款及世界銀行開發(fā)方案貸款等[16]。類似的現(xiàn)象在開展中國家司空見慣。這無疑使外資在現(xiàn)代化建立上的作用大打折扣。

我們確信，興旺國家的現(xiàn)

代化成就給開展中國家樹立了典范，也給落后者強(qiáng)烈的刺激，許多開展中國家正是在這樣的典范效應(yīng)作用下，對社會進(jìn)展全面發(fā)動，走上了現(xiàn)代化道路。然而在對典范的鼓勵進(jìn)展細(xì)化的研究之后，筆者對此說不敢茍同。在許多國家，現(xiàn)代化才剛剛啟動，或者正處于困難的初期階段，便有許多富人以興旺國家的高消費為典范，貪圖物質(zhì)的享受。消費固然有利于生產(chǎn)，但把錢大量花在需要外匯進(jìn)口的商品或完全不符合實際條件的效勞上，既是一種腐敗的表現(xiàn)，也對外匯奇缺的國家的開展不利[17]。除了高消費、超前消費的不良典范效應(yīng)外，有些國家盲目照搬別國的現(xiàn)代化模式，不顧國情與時空特性的變化，將別國的開展戰(zhàn)略全面引進(jìn)，結(jié)果造成現(xiàn)代化進(jìn)程的嚴(yán)重混亂。如出于政治意識形態(tài)等因素的考慮，醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)與設(shè)備被大量引進(jìn)，導(dǎo)致開展中國家的兒童出生成活率提高，居民的壽命延長，甚至很快進(jìn)入老年化社會，而此時這些國家的現(xiàn)代化水平還很低，卻已背上了沉重的人口包袱，使國家的現(xiàn)代化之路更加困難。更令人感到不安的是，典范鼓勵是有時間限制的，如果長時期的追趕與努力都無法到達(dá)興旺國家的水平，開展中國家的廣闊民眾便容易滋生對政府的不滿與對立，再加上政策的失誤，如分配不公、貧富懸殊過大等，極易產(chǎn)生現(xiàn)代化進(jìn)程的斷裂。

四

后發(fā)優(yōu)勢理論是西方學(xué)者在研究現(xiàn)代化過程中向開展中國家提出的，令廣闊現(xiàn)代化的后來者〔嚴(yán)格的說應(yīng)是“后后來者〞〕頗感興趣，具有極大誘惑力的理論之一。然而，我們應(yīng)該清醒地看到，這一理論建立的實證性根底是德國、日本等為數(shù)極少的所謂后發(fā)國家的現(xiàn)代化歷程。二戰(zhàn)以后，在世界第三次現(xiàn)代化浪潮推動下，新獨立的廣闊開展中國家紛紛走上現(xiàn)代化道路。在相對說來非常有利的條件下，利用所謂的后發(fā)優(yōu)勢窮追猛趕了幾十年，可是我們看到的是什么呢.除了東亞四小龍等幾個國家和地區(qū)的現(xiàn)代化取得一定的成就外，數(shù)目更為巨大的其他開展中國家的現(xiàn)代化進(jìn)展相當(dāng)有限，甚至遇到極大的挫折。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，1971年世界上有25個國家被列為不興旺國家，20**年已增到49個。1960年興旺國家與開展中國家之間的收入差距為31:1，而1997年則擴(kuò)大為74:1。世界上的窮國里有13億人的收入不到l美元／天。有億人深受饑餓與營養(yǎng)不良之苦。10億人不能享受醫(yī)療效勞、根底教育和自來水。20億人沒有電用。與此同時，開展中國家還要承受萬億美元的龐大外債負(fù)擔(dān)，南北差距還在擴(kuò)大[14](P53-P54)。正如韓國的金泳鎬教授指出，后發(fā)國家成功地完成了“追趕〞的，在非西歐世界里僅日本一國，而在資本主義世界體系已經(jīng)形成的20世紀(jì)才開場走上工業(yè)化道路的國家當(dāng)中，還沒有一個完成了這個“追趕〞[17](P287)。這顯然是對后發(fā)國家優(yōu)勢理論的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。在擁有則多的后發(fā)優(yōu)勢的開展中國家里，仍然還存在如此之事實，難道不令所有的后發(fā)優(yōu)勢信奉者為之汗顏。

因此，雖然我們相信確實存在后發(fā)優(yōu)勢，但任何人都不應(yīng)將其絕對化。前文對后發(fā)優(yōu)勢的分析充分說明了這一點，即任何一種后發(fā)優(yōu)勢都受到后發(fā)劣勢的影響，并受歷史開展的時空壓縮導(dǎo)致的各種新的因素的制約。更應(yīng)引起關(guān)注的是，后發(fā)優(yōu)勢并不是孤立地存在，令我們清晰可見，它往往與后發(fā)劣勢相生相伴，形影不離，給人一種霧里看花的感覺。在不同的時空條件下，亦即在不同的時期和不同的國家里，后發(fā)優(yōu)勢也各有不同，優(yōu)勢可能轉(zhuǎn)化為劣勢、劣勢也可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢?，F(xiàn)代化研究領(lǐng)域里很難有放之四海而皆準(zhǔn)的理論。

后發(fā)優(yōu)勢不僅和后發(fā)劣勢以及其他一些相關(guān)因素嚴(yán)密，難以分割，它還與現(xiàn)代化的行為主體的認(rèn)識誤區(qū)相關(guān)，稍不注意便會掉進(jìn)陷阱。例如，同樣的技術(shù)在興旺國家可以產(chǎn)生很高的生產(chǎn)率，然而將其引入開展中國家后卻無法到達(dá)理想的目標(biāo)。一個至關(guān)重要的原因就在于西方技術(shù)是在其制度文化的框架內(nèi)產(chǎn)