#歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的意義鐘祥財內(nèi)容提要：歷史與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究存在著重要的相關(guān)性。本文運用文獻(xiàn)資料闡述了這種相關(guān)性的三個含義：在前人的認(rèn)識基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，這是歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的第一個意義；歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的第二個意義是對經(jīng)濟(jì)學(xué)原理進(jìn)行實證檢驗；而理論創(chuàng)新的價值和科學(xué)驗證的目的又從根本上構(gòu)成了歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的第三個意義——對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)增長和未來社會發(fā)展提供導(dǎo)向。關(guān)鍵詞：歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)意義談到經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的交叉領(lǐng)域，人們較多注意的是政治、哲學(xué)和數(shù)學(xué)等，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源來看，這種流行觀念是有道理的1。但是，筆者在研究經(jīng)濟(jì)思想史的過程中發(fā)現(xiàn)，歷史與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究同樣存在重要的相關(guān)性。本文擬從三個方面就此提出自己的看法：一、歷史作為知識積累是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的基礎(chǔ)；二、歷史作為實證資料是對經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的檢驗；三、歷史作為思想智慧是對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指向。回顧西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)凡是對經(jīng)濟(jì)學(xué)做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，都是在對前人的思想或經(jīng)濟(jì)歷史進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上實現(xiàn)其理論創(chuàng)新的。薩繆爾森曾這樣評價亞當(dāng)?斯密的《國富論》“這是一部具有吸引力的編年史，充滿了睿智的見解和生動的歷史事實。人們能夠讀懂，并且確實被廣泛閱讀。每一個受過教育的人都知道它，而且，不考慮它的影響，就無法理解議會的立法和公眾的意見。”2美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家福格爾在一篇論述諾思的理論貢獻(xiàn)的文章中寫道：“歷史知識的貢獻(xiàn)已不僅體現(xiàn)在理論的傳授過程，而且體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)史理論本身的進(jìn)步?？傊?，在亞當(dāng)?斯密和約翰?梅納德?凱恩斯之間所有偉大的理論家在提出其理論時均嚴(yán)重地依賴于歷史知識。在斯密、托馬斯?馬爾薩斯、約翰?斯圖亞特?穆勒、卡爾?馬克思、索爾斯坦?凡勃倫、克拉克和威斯利?米切爾等理論家的著作中，對歷史的這種依賴顯而易見，同時在那些精通數(shù)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中，包括奧古斯汀?古諾、斯坦利?杰文斯、阿爾弗雷德?馬歇爾和歐文?費雪等人，亦是如此?！?熊彼特認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)家從事研究的技巧或技術(shù)主要有三類：歷史、經(jīng)濟(jì)和“理論”，而“在上述基本學(xué)科中，經(jīng)濟(jì)史——是它造成了當(dāng)前的事實，它也包括當(dāng)前的事實——乃是最重要的。我愿立即指出，如果我重新開始研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，而在這三門學(xué)科中只許任選一種，那么我就選擇經(jīng)濟(jì)史”4。在前人的認(rèn)識基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，這是歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的第一個意義。美國有兩位專門研究經(jīng)濟(jì)理論史的學(xué)者強(qiáng)調(diào)：研究歷史的主要收益是“更好地理解創(chuàng)造過程”，因為，“一切偉大的知識先驅(qū)都是以一種懷疑論的（幾乎是反偶像崇拜的）態(tài)度來對待傳統(tǒng)思想，并以一種開放的（幾乎是樸素的）信任來對待新思想??創(chuàng)造性過程總是把概念從其傳統(tǒng)的聯(lián)系或含義轉(zhuǎn)向新方向的過程?！?在這方面，馬克思主義經(jīng)典作家對古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的變革，已是耳熟能詳?shù)睦?。而在此之前，亞?dāng)?斯密的原創(chuàng)性工作也具有這樣的特點。由于“斯密在其關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)的分析中，強(qiáng)調(diào)了個人主義帶來的秩序而不是混亂”，于是就使“早期學(xué)者所面臨的道德困境在斯密的分析中得到了解決，這里不存在個人利益和社會利益的矛盾，整個社會結(jié)構(gòu)基于對于個人利益追求的自由和競爭。半個世紀(jì)前被孟德維爾所稱道的動機(jī)，在斯密這里被看成是經(jīng)濟(jì)增長、社會秩序和社會福利的源泉。至少在經(jīng)濟(jì)生活方面，要走上兄弟般的和諧之路就只有通過為了自身利益而展開的競爭。這樣，斯密回答了一個世紀(jì)以來社會哲學(xué)和倫理學(xué)家試圖回答但未能回答的問題”6。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種創(chuàng)新并不是所有以歷史為依據(jù)的研究都能獲得的，沒有對歷史知識的深刻思考，一般化的歷史回顧常常只能推導(dǎo)出似是而非的結(jié)論。例如，我們知道自由放任和政府干預(yù)是經(jīng)濟(jì)思想史上的兩大流派，二者之間的爭論由來已久。對這一歷史事實，人們得到的經(jīng)濟(jì)學(xué)感悟是不同的。有人認(rèn)為：“20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)史說明，有的時期，市場自由很成功，有的時期，政府干預(yù)很成功。由此我們可以得出一個折衷的結(jié)論：無論是市場自由主義者，還是政府干預(yù)主義者，都具有從各自角度來理解的道理，他們在強(qiáng)調(diào)自身意義的同時，看到了對方的缺陷和不足。所以，問題不在于強(qiáng)調(diào)市場重要或政府重要是‘正確'還是‘錯誤'，而在于‘角度'不同，在于側(cè)重點不同。”7這種見解很有普遍性，它究竟含有多少合理因素尚且不論，作為一種折衷論調(diào)，它至少缺乏新意。因為即使凱恩斯本人，對政府干預(yù)的作用也是有保留的。他曾經(jīng)這樣評價哈耶克的《通往奴役之路》一書：“在我看來，這是一本極為重要的著作??實際上我發(fā)現(xiàn)，不管從道德上，還是從哲學(xué)上，我對此書的論點可謂全盤接受；不僅只是贊同，而且是深表贊同?！?面對戰(zhàn)后新的經(jīng)濟(jì)態(tài)勢，他已經(jīng)意識到原有的理論需要改變9。還有人干脆說：歷史表明，經(jīng)濟(jì)思想無所謂對錯，關(guān)鍵在于它是否有用，“回顧19世紀(jì)70年代及其后的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程，我們發(fā)現(xiàn)，與其說經(jīng)濟(jì)思想被接受是因為它正確，被拒絕是因為它錯誤，不如說被接受因為它有用，被拒絕因為它不再有用?！?0對此我們可以追問的是：被接受的經(jīng)濟(jì)思想究竟是對誰有用，政府，還是社會經(jīng)濟(jì)？究竟是在什么意義上有用，短期的，還是長遠(yuǎn)的？如果不能回答這些問題，那么這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史意識確實沒有多大價值。歷史知識是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的必要條件，沒有歷史感的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，很難實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的歷史性突破。另一方面，歷史對經(jīng)濟(jì)學(xué)的價值在于能夠延續(xù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)程，離開了這一點，歷史不過是活人玩弄死人的紙牌游戲（伏爾泰語），或者像胡適所說，歷史是任人打扮的少女。歷史在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的第二個意義根源于經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的特殊性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的是一種現(xiàn)實的社會活動，它的運行和績效是檢驗經(jīng)濟(jì)理論是否正確的唯一標(biāo)準(zhǔn)，而能夠被拿來用作檢驗實例的，只有已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動，即歷史。一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論如果獲得了歷史的證明，那么它的說服力大大增加就將是毫無疑義的。也正是在這個意義上，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎評審委員會指出：“新經(jīng)濟(jì)史”的研究者——其代表人物是羅伯特?福格爾和道格拉斯?諾思——通過他們的杰出工作，“證明了經(jīng)濟(jì)分析中加入歷史因素的需要”1。1當(dāng)人們運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對歷史事件進(jìn)行審視時，歷史不僅不再遙遠(yuǎn)，而且極大地增強(qiáng)了它的認(rèn)知價值。在這方面，有若干頗有說服力的案例。歐洲“光榮革命”何以會發(fā)生？其經(jīng)濟(jì)學(xué)意義何在？溫格斯特通過對17~18世紀(jì)英格蘭的議會和君主債務(wù)的研究，得出了獨特的結(jié)論。他指出：“歐洲現(xiàn)代早期的歷史展示：經(jīng)常性的失信與發(fā)展問題有密切關(guān)聯(lián)。在某些意義上，使契約變得可信的制度演進(jìn)是歐洲發(fā)展的一個重要環(huán)節(jié)。通過確保財政穩(wěn)定，并且在需要的時候能獲得充足的資金，政府對資金強(qiáng)烈而短期的要求就少得多，而這種要求正是恣意的經(jīng)濟(jì)干預(yù)、不確定性和政治冒險的根源。此外，歐洲有限政府也與代議制政治的興起有關(guān)。立法機(jī)構(gòu)有助于表達(dá)公民的利益，它提供了一個對付王權(quán)的手段。”“光榮革命之前，債務(wù)償還由王室控制，當(dāng)他們感到不便時就不履行債務(wù)契約。其結(jié)果是，英國王室的舉債受到嚴(yán)重限制，債務(wù)很少超過公共歲入的水平”；“光榮革命后的制度變遷大大加強(qiáng)了當(dāng)君主拖欠時施加于他的懲罰。君主債務(wù)的理論預(yù)示著，這種加強(qiáng)反過來也提高了君主的信貸限額。政府債務(wù)在革命之后僅九年當(dāng)中即增加了一個數(shù)量級，以上的例證不勝枚舉。在隨后戰(zhàn)爭中的公債籌措顯示，政府的信用絕對難以耗竭。例如，革命后30年，債務(wù)超過了（估計的）GNP,近乎歲入的10倍?！边@顯示：“維護(hù)民主和市場需要一個有限的政府??內(nèi)在于民主和市場的限制，要繼續(xù)存在下去的話，對政治官員來說必須是自我實施的。”12為了探討市場是否會失靈,科斯專門研究了英國歷史上的海域燈塔問題。他寫道：“燈塔出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中,是因為它可能有助于理解政府的經(jīng)濟(jì)功能問題。它常被作為必須由政府提供而不是由私人企業(yè)提供的物品的一個例子。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通常似乎認(rèn)為,由于不可能向受益于燈塔的船只的所有者收取可靠的費用,任何私人或企業(yè)建造和維修燈塔就不可能贏利?！比欢?科斯經(jīng)過對原始資料的解析發(fā)現(xiàn)：“早期的歷史表明,與許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的信念相反,燈塔的服務(wù)可以由私人提供”,“經(jīng)濟(jì)學(xué)們不應(yīng)該把燈塔作為只能由政府提供服務(wù)的例子”。13這一研究的意義在于：“討論是否有必要管制某種特殊的經(jīng)濟(jì)活動,是非常重要的事情。如果一個市場無法適當(dāng)?shù)匕l(fā)揮作用,而且政府的管制確能改善市場功能,就可以有某種管制安排。然而,我們有必要去確定一個市場是否的確功能廢弛。講一個生動的故事,并不能取代仔細(xì)的經(jīng)濟(jì)分析。也許市場并非真的喪失了功能,而僅僅是因為我們沒能更好地理解市場的功能?！?4在20世紀(jì)中國經(jīng)濟(jì)思想的演進(jìn)過程中,注重對歷史的客觀反思同樣深化了人們的理論洞察力。如顧準(zhǔn)在考察了歐洲資本主義發(fā)展史以后指出：“市民階級在轉(zhuǎn)化成為資本家的路途上并不成功者,有許多倒下去了。也說明,商業(yè)城市,唯有在合適的政治權(quán)力和強(qiáng)大的武裝保護(hù)下才能長出資本主義來?？墒?如果政治權(quán)力和軍事力量只以城市為取得征服擴(kuò)張的財源之所,而不保護(hù)它成長的話,那也是長不出資本主義來的。后面這一點,中國人應(yīng)該是懂得最多的?！?5這使他形成了在當(dāng)時堪稱大膽的一個判斷：自由勞動者的存在是資本主義興起的一個理由,但“就歷史現(xiàn)實而論,其他的因素更為確實。所謂其他因素,《共產(chǎn)黨宣言》所指明了的,有航海、商業(yè)和殖民所擴(kuò)大了的市場,蒸汽機(jī)和機(jī)器的發(fā)明”,對照中國的狀況,還必須補充的因素有“法權(quán)體系和意識形態(tài)所決定的、國家的商業(yè)本位的根本態(tài)度；歐洲古代,加上經(jīng)過文藝復(fù)興積累起來的科學(xué)技術(shù)；合理經(jīng)營（包括復(fù)式簿記）的知識；宗教革命,尤其是16世紀(jì)英國宗教糾紛中對天主教的深刻憎惡所激起的崇尚節(jié)儉積累的清教徒的上帝選民的意識”16。因此,“在英國產(chǎn)生出資本主義來,是多種因素共同作用的結(jié)果。單獨一個因素都不能達(dá)到這種結(jié)果?！?7改革開放以后,楊春學(xué)對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)進(jìn)行了系統(tǒng)的研究,為了論證它的普遍性，他不僅引證了豐富的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說的文獻(xiàn)，而且提到了20世紀(jì)發(fā)生在前蘇聯(lián)和中國的歷史教訓(xùn)。他指出：“近代初期以來，那些否定‘經(jīng)濟(jì)人'的思想家和批評家，頭腦里老是縈繞著以個人利益為根本的自由競爭所造成的種種痛楚和苦難。有些思想家懷著悲天憫人的可敬心懷，試圖發(fā)現(xiàn)組織社會的新原則”，“但是，那種產(chǎn)生持久而深刻的人性變動的可能性，卻是相當(dāng)成問題的”。例如，“在本世紀(jì)（指20世紀(jì)——引者注），我們看到過兩場重大的社會變革（即俄國革命和中國革命）是曾經(jīng)建立在假設(shè)革命能通過變革制度、從而改變?nèi)说谋拘赃@一推斷上的。我們大部分人都相信，這兩場革命并不曾如所預(yù)期的那樣改變了人性（亦即使人成為大公無私的利他主義者）”，“相對而言重要的倒是存在一些人類積累和檢驗多時的認(rèn)識，可以有助于我們設(shè)計和選擇更有效率的制度?！?jīng)濟(jì)人'思想無疑可以視為是這種傳統(tǒng)智慧的組成部分”。18他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：““根據(jù)‘經(jīng)濟(jì)人'思想，一個社會的主要任務(wù)就在于創(chuàng)造一種使個人利益的追求變得更為明智的社會環(huán)境”，“倘若我們希望由‘無形之手'把社會帶到某種理想的和諧狀態(tài)，我們就應(yīng)該相信：首先社會制度應(yīng)更有利于個人的自我實現(xiàn)；其次，這種制度并不要求很多人長久地犧牲較重要的個人利益；最后，我們絕不可狂妄地認(rèn)為可以預(yù)先精確地制定出一套包含著完整秩序的社會、政治和經(jīng)濟(jì)方面的方案——一種由智者設(shè)計、政治家付諸實現(xiàn)的方案”。19以上幾例有助于我們認(rèn)識歷史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在關(guān)系。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立以后，運用規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法去回顧歷史，可以得出許多具有新意的研究結(jié)論，這些研究既推進(jìn)了歷史學(xué)的發(fā)展，也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的解釋力。而這樣一種互動的學(xué)術(shù)效應(yīng)，從根本上構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展的導(dǎo)向價值?！皻v史是向后看的，雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題——人的決策——是向前看的。因歷史學(xué)專注于過去，它們對錯誤和進(jìn)步一樣關(guān)心”，所以，“為了學(xué)到教訓(xùn)或獲得洞察力而研究過去”“可能是收益巨大的”，“我們忽略歷史便是以冒著不理解我們自己的風(fēng)險為代價的”。20這一告誡足以提醒我們在探索現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題時尤其要重視歷史的作用。要想從歷史與經(jīng)濟(jì)學(xué)的交叉研究中汲取有益于當(dāng)代改革和未來發(fā)展的思想啟示，除了通過個案分析獲得對某一理論的證明，還有另一種值得運用的考察視角，即對若干經(jīng)濟(jì)理論或政策思路的演變過程展開線性的追溯。人類的經(jīng)濟(jì)思想在歷史中獲得進(jìn)展，這不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重大理論創(chuàng)新中，而且——往往是更重要的——反映在各類群體（包括決策者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會公眾）經(jīng)濟(jì)理念和行為方式的變化上。對經(jīng)濟(jì)思潮和經(jīng)濟(jì)政策的線性追溯，能夠清晰地揭示后者。在20世紀(jì)即將結(jié)束的時候，世界銀行舉辦了一次發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的國際學(xué)術(shù)會議，主題是回顧展望這一學(xué)科的歷史和前景。主持者認(rèn)為：“在過去的50年里，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直以極大的努力探討政策問題。這暗示著，國家的作用必須被置于關(guān)注的中心。關(guān)于這個問題，在發(fā)展思想中已經(jīng)有了根本的變化。寬泛地講，在早期，也就是第二次世界大戰(zhàn)之后，由于在很大程度上受到大蕭條經(jīng)歷的影響，人們不信任市場（包括世界市場），而是信任政府在指導(dǎo)投資方面發(fā)揮有效和生產(chǎn)性作用的能力。20世紀(jì)五六十年代的經(jīng)驗不再支持這一信條，而七八十年代則表現(xiàn)出強(qiáng)烈的自由化和私有化的動向?！薄暗?0年代末，我們已經(jīng)看到許多國家進(jìn)行了市場改革。我們再一次汲取了經(jīng)驗。我們看到，市場改革可以是，而且基本上已經(jīng)是一種增長的動力。但是，我們也看到，如果得不到合理的制度和良好的治理的支持，它們也會發(fā)生故障或者失敗。因此，目前關(guān)注的中心，是制度和市場的關(guān)系。”21這就是說，在20世紀(jì)下半期，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了三個認(rèn)識階段：最初，人們相信只要提供資金和技術(shù)，落后國家就會取得快速的經(jīng)濟(jì)增長；當(dāng)這種政策沒有獲得預(yù)計的效果時，人們又把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑選定為私有制和市場化；直到現(xiàn)在，人們才意識到，為了取得市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)有的效益，為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的協(xié)調(diào)，規(guī)范的制度建設(shè)必不可少。在近年出版的一部專著中，吳敬璉對我國社會主義的經(jīng)濟(jì)改革作了這樣的鳥瞰：“從1956年至今，中國已經(jīng)進(jìn)行了將近半個世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)體制改革探索”，其過程可以分為三個階段，“（1）1958—1978年：行政性分權(quán)改革；（2）1979—1993年：增量改革；（3）1994年至今：‘整體推進(jìn)、重點突破'，為全面建立市場經(jīng)濟(jì)制度而努力”22。把1956年至1978年的行政性分權(quán)也稱為改革，這還值得斟酌，因為這只是在計劃經(jīng)濟(jì)框架內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營方式做出的某些調(diào)整。但吳敬璉的上述劃分所給出的歷史脈絡(luò)卻是有意義的，這就是：我國市場取向的改革是在試錯和認(rèn)識提升中確定的。具體來說，增量改革只是“采取一些修補的辦法維持國有經(jīng)濟(jì)運轉(zhuǎn)，把主要力量放到非國有經(jīng)濟(jì)方面，尋找新的生長點”，但“這種改革戰(zhàn)略的長期延續(xù)，也帶來了一系列問題”，如國有企業(yè)經(jīng)營效益持續(xù)下降、通貨膨脹壓力經(jīng)常出現(xiàn)、權(quán)力部門的尋租腐敗加劇，等等。這促使有識之士進(jìn)一步提出了整體協(xié)調(diào)改革的主張，他們正確地指出：“市場經(jīng)濟(jì)是一個有機(jī)的體系，由自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的企業(yè)，競爭性的市場體系和主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三者組成。并且以上三個方面互相聯(lián)系、密不可分。經(jīng)濟(jì)改革必須在這三個互相聯(lián)系的方面同步配套地進(jìn)行。”23不言而喻，這里所說的同步配套改革就是指規(guī)范市場制度的建立。再往前推，則可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和中國經(jīng)濟(jì)改革所提出的這種歷史任務(wù)也正是發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史所昭示的。一方面，“經(jīng)濟(jì)史和當(dāng)代的發(fā)展都表明資本主義經(jīng)濟(jì)增長的制度準(zhǔn)備對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說是關(guān)鍵的，它提供能夠使技術(shù)進(jìn)步和擴(kuò)大出口促進(jìn)全面的經(jīng)濟(jì)增長。歐洲國家是在19世紀(jì)結(jié)束以前取得全面經(jīng)濟(jì)增長的，它們在初始階段為技術(shù)變革所提供的制度條件比歐洲后進(jìn)國家或50年代的發(fā)展中國家要好。它們已經(jīng)擁有大批具有經(jīng)過培訓(xùn)的勞動力和企業(yè)家的前工業(yè)化部門；擁有能保護(hù)私人財產(chǎn)，能實施私人合同，以及根據(jù)國內(nèi)自由的商品和勞動力市場而采取行動的政府；擁有能對接受貿(mào)易、交通和教育政策——這些政策不僅加速了工業(yè)（早期的工業(yè)國家），而且也加速了農(nóng)業(yè)（平衡增長的國家）的技術(shù)進(jìn)步——的資本主義利益集團(tuán)做出積極反應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)人?！?4另一方面，“制度為適應(yīng)變化著的經(jīng)濟(jì)環(huán)境而調(diào)整的過程可能是一個痛苦的過程。這個過程既不是平衡的，也不是完全的。變化可能在觀念和關(guān)系體系的某一點上開始，并由此向外擴(kuò)散。因此，文化中的某些觀念或習(xí)慣完全改變了，而另一些仍然頑固地維持了下來。新思想與舊思想不合邏輯地混合在一起，這種混合在各個社會差別很大。轉(zhuǎn)變永遠(yuǎn)不會完成。這就是為什么直至今天西方資本主義國家仍然有這么大差別的原因所在。它們在不同程度上保留了前資本主義的思想，而且在家族聯(lián)系的密切程度、機(jī)會的平等性、對私營企業(yè)的態(tài)度和許多其他方面都有差別?！?5由于建立規(guī)范的市場制度十分困難，科爾奈把經(jīng)濟(jì)體制的改革區(qū)分為兩種，一種是廉價的改革，另一種是昂貴的改革?！傲畠r的制度改造是指容易實施且很少社會成員抵制的改革，是大多數(shù)人受益的改革；而昂貴的制度改革是指有贏有輸?shù)母母?，也就是一個重新分配利益的過程?！痹谒磥?，“中東歐國家的轉(zhuǎn)型一開始就是昂貴的制度改造，這主要表現(xiàn)在國有企業(yè)的私有化、建立硬預(yù)算約束機(jī)制、清理商業(yè)銀行的嚴(yán)重壞帳、改革市場監(jiān)管體制、改革養(yǎng)老金制度和醫(yī)療保障制度等六個方面??盡管改革的難度大、成本高，但這種改革勢在必行。一個國家可以推遲這種改革，但不可能永遠(yuǎn)不進(jìn)行。”而“中國過去的轉(zhuǎn)型并沒有直接針對國有企業(yè)，原有的存量繼續(xù)保持不變。主要是集中在農(nóng)村部門的非集體化、放松管制、行政性經(jīng)濟(jì)的范圍逐漸縮小，價格逐漸走向市場、對外貿(mào)易逐漸放開以及教育、科技等領(lǐng)域開放這些方面上。因此，從這些情況來看，中國過去的轉(zhuǎn)型屬于廉價的制度改造。但是，這種制度改造的任務(wù)在中國已經(jīng)結(jié)束”?？茽柲芜€特別強(qiáng)調(diào)：“轉(zhuǎn)型不僅僅是經(jīng)濟(jì)上走向市場經(jīng)濟(jì)的過渡，而應(yīng)該是政治、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的改革同步進(jìn)行的一個復(fù)雜工程?！薄爸袞|歐各國的轉(zhuǎn)型在10—20年的時間內(nèi)基本上是在政治平穩(wěn)中順利完成的。這些成功之舉主要表現(xiàn)為四個方面：一是在政治、經(jīng)濟(jì)、法律同步改革中，創(chuàng)造了一個穩(wěn)定的國家法律秩序；二是公民和利益集團(tuán)有批評政權(quán)的自由，而且這種權(quán)利得到了憲法的保護(hù)；三是社會的不滿情緒能夠通過各種自由論壇表達(dá)出來，而政權(quán)沒有對社會的不滿采取破壞的手段；四是創(chuàng)造了一種制度框架使社會各階層都能夠表達(dá)其利益和價值取向，社會不再是同質(zhì)的觀點和價值體系，而是多元價值下的社會結(jié)構(gòu)??各種政治力量和各利益集團(tuán)都采取了和平妥協(xié)的方式來對待制度建設(shè)中的利益分割。因此，中東歐的轉(zhuǎn)型是人類改革史上‘例外性'成功的范例?！?6在這里，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想得到了有力的歷史證明。這一歷史證明的深刻現(xiàn)實意義在于：對一個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家而言，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，為了實現(xiàn)社會的公正和進(jìn)步，具備規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)的思想和制度都是重要的；而一旦這種思想已經(jīng)確立，那么推進(jìn)這種制度的建立將更為重要。因為，“盡管思想的產(chǎn)生是發(fā)展的必要條件，但不是充分條件。發(fā)展中國家的吸收能力是具有決定意義的條件。如果對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和到訪的專家的意見不予理會，他們的思想將一無所用。同樣，如果關(guān)于政策改革的思想的實施要求有政治條件，而這些條件又不存在，或者是吸收能力取決于并不會很快出現(xiàn)的制度變革，這些思想也將一無所用。在政府組織中，在信息和激勵系統(tǒng)的設(shè)計中，前提條件必須適合于思想的接受和實施。”27制度重要，這就是歷史為經(jīng)濟(jì)學(xué)所證明的，我們?nèi)裟苷曔@一點，將幸甚。1“事實上，我們可以說經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個不同的根源。這二者都與政治學(xué)有聯(lián)系，不過聯(lián)系的方式卻大不相同。一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)可以聯(lián)系到‘倫理學(xué)'，另一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)又與我們或許可以稱為‘工程學(xué)'的東西聯(lián)系在一起??雖然從表面上看經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究僅僅與人們對財富的追求有關(guān)系，但在更深的層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究還與人們對財富以外的其他目標(biāo)的追求有關(guān)，包括對更基本目標(biāo)的評價和增進(jìn)。”（［?。莅ⅠR蒂亞?森：《倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》王宇、王文玉譯，商務(wù)印書館2000年版，第9頁）2［美］保羅?薩繆爾森：《中間道路的經(jīng)濟(jì)學(xué)》，何寶玉譯，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2000年版，第388頁。3羅伯特?威廉?福格爾：《道格拉斯?諾思和經(jīng)濟(jì)理論》［美］約翰?N?德勒巴克、［美］約翰?V?C?奈編：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿》，張宇燕等譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2003年版，第23頁。4熊彼特：《經(jīng)濟(jì)分析史》第一卷，朱泱譯，商務(wù)印書館1991年版，第28—29頁。［美］小羅伯特?B?埃克倫德、羅伯特?F?赫伯特：《經(jīng)濟(jì)理論和方法史》（第四版），楊玉生、張鳳林等譯，張玉鳳校，中國人民大學(xué)出版社2001年版，第4頁。［美］丹尼爾?R.福斯菲爾德：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想的淵源與演進(jìn)》，楊培雷、聶文星、吳瓊譯,楊培雷校，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2003年版，第52頁。陳東琪：《新政府干預(yù)論》,首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2000年版,第8頁。8轉(zhuǎn)引自［英］F.A哈耶克：《走出奴役之路：預(yù)見沒落》，［英］F.A哈耶克、［美］羅伯特?諾齊克等/著《知識分子為什么反對市場》，秋風(fēng)等譯、編，吉林人民出版社2003年版，第253頁?！霸谖腋黄饏⒓拥淖詈笠淮螘h上（那是1945年，距他去世僅三周），我問他，他是否已經(jīng)警覺到他的門徒們將如何對待他的思想。他說：‘哦，他們都只是些笨蛋，這些思想在1930年代非常重要。相信我，我會再次改變公眾輿論的，就像這一次一樣。'”（［英］F.A哈耶克：《走出奴役之路：預(yù)見沒落》，［英］F.A哈耶克、［美］羅伯特?諾齊克等/著《知識分子為什么反對市場》，秋風(fēng)等譯、編，吉林人民出版社2003年版，第254頁）［美］丹尼爾?R.福斯菲爾德：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想的淵源與演進(jìn)》,楊培雷、聶文星、吳瓊譯,楊培雷校，上海財經(jīng)大學(xué)出版社2003年版，第143頁。ii《瑞典皇家科學(xué)院雷納特?約爾伯格教授的演說》，《諾貝爾獎獲獎?wù)哐菡f文