PAGEPAGE10/13安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，制定本制度。第二條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全第二章組織管理第四條煤礦安全科負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工作的總體組織、是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體，單位主要負(fù)責(zé)人是第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)第六條生產(chǎn)經(jīng)營單位要組織全體員工，采取有效措施，全方位、全面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條生產(chǎn)經(jīng)營單位在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)（一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況：煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；生產(chǎn)線、重要生產(chǎn)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟；設(shè)施和預(yù)案等；安全措施、接收單位技術(shù)能力等；防護(hù)設(shè)施等；用后安全管理等。第八條現(xiàn)場開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進(jìn)行評(píng)估。第九條班組重點(diǎn)工序評(píng)估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評(píng)估。第十條崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。第十一條檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。第十二條特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：業(yè)；空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生第十四條工程項(xiàng)目評(píng)估。新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)分別在項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險(xiǎn)因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評(píng)估。執(zhí)行等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)安全評(píng)估?！叭椤⑷_認(rèn)、一許可”要求，對(duì)系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物第十六條其他評(píng)估。設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備、物資購置前，要?jiǎng)趧?dòng)防護(hù)用品等出庫投入運(yùn)行前，使用單位(人員)應(yīng)對(duì)其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評(píng)估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。重大災(zāi)害；第四章方法及要求；第十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、；簡單系統(tǒng)、班組、具配備等狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評(píng)估。第四章方法及要求第十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等2)。簡單系統(tǒng)、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評(píng)估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險(xiǎn)和可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評(píng)估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評(píng)估法。第十八條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：可能造成人員傷害，但不會(huì)降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)：不可能造成人員傷害，但會(huì)降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)：不會(huì)造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。第十九條采用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽署評(píng)估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)估情況。第二十條采用危險(xiǎn)和可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。第二十一條崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或評(píng)估第二十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)現(xiàn)場評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級(jí)管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第二十三條對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。第二十五條各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。第二十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十八條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類評(píng)估誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)。第五章檢查考核第三十條各生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。第三十一條煤礦每季度對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行一次檢查考1)90各單位按照煤礦《安全績效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。第六章附則201711定解釋權(quán)屬本煤礦。附件1：附件2：常用安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法一、定性評(píng)估法。也稱經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估，得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評(píng)估。開工和崗位的評(píng)估。二、專家評(píng)估法。是指集體檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者相結(jié)合的評(píng)估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評(píng)估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。三、危險(xiǎn)和可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產(chǎn)運(yùn)行過程中工本方法主要分析步驟是：建立研究組，確定任務(wù)、研究對(duì)象。一是建立一個(gè)有多方面專家面人員。二是明確研究組的任工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等；四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法；本方確定可能事故類型；根據(jù)過去務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。劃分單元，明確功能。將分析對(duì)象劃分為若干單元，明確各單元在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。分析發(fā)生偏差的原因及后果。制定對(duì)策。本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法。是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和生分析評(píng)估的方法。本方法主要步驟：危害辨識(shí)通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對(duì)系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。計(jì)劃處理。制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評(píng)估。六、“五步”評(píng)估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟，