全國支票影像交換系統(tǒng)運行管理方法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范全國支票影像交換系統(tǒng)（以下簡稱影像交換系統(tǒng)）的運行管理，確保影像交換系統(tǒng)的平安、穩(wěn)定、高效運行，依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本方法。其次條本方法適用于擔當影像交換系統(tǒng)運行、維護和管理的中國人民銀行清算總中心（簡稱清算總中心）、清算中心（含結(jié)算中心，下同）及前置機的運行維護部門。負責影像交換系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運行、維護和管理的部門也適用本方法。第三條影像交換系統(tǒng)運行管理范圍包括：（一）全國支票影像交換中心（以下簡稱總中心）；（二）支票影像交換分中心（以下簡稱分中心）；（三）影像交換系統(tǒng)前置機（以下簡稱前置機）；（四）影像交換系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)；（五）影像交換系統(tǒng)應用平安子系統(tǒng)。第四條清算總中心負責總中心及其備份系統(tǒng)、總中心與分中心之間網(wǎng)絡(luò)（以下簡稱主干網(wǎng)絡(luò)）、影像交換系統(tǒng)信息平安子系統(tǒng)（總中心部分）的運行、維護和管理；負責對清算中心進行監(jiān)督、檢查和考核；并對系統(tǒng)運行供應業(yè)務(wù)指導和技術(shù)支持。第五條清算中心負責分中心、影像交換系統(tǒng)應用平安子系統(tǒng)（分中心部分）的運行、維護和管理；對轄內(nèi)前置機的運行、維護供應指導和技術(shù)支持。清算中心和影像交換系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)運行維護部門負責支票影像交換分中心相關(guān)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的運行、維護和管理，協(xié)作清算總中心維護主干網(wǎng)絡(luò)。第六條前置機的運行維護部門負責本單位影像交換系統(tǒng)的運行、維護和管理。其次章崗位管理第七條總中心、分中心、前置機運行維護部門應當合理支配各崗位人員，確保影像交換系統(tǒng)7×24小時不間斷平安穩(wěn)定運行。第八條總中心、分中心應當設(shè)置的崗位有系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、系統(tǒng)維護崗、注冊中心(以下簡稱RA)管理崗、RA審核操作崗、業(yè)務(wù)操作崗(含RA經(jīng)辦操作員)。前置機應當設(shè)置的崗位有系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、系統(tǒng)維護崗、業(yè)務(wù)操作崗。外掛軟件應當設(shè)置的崗位有系統(tǒng)管理崗、業(yè)務(wù)主管崗、系統(tǒng)維護崗、業(yè)務(wù)操作崗、電子簽名證書（以下簡稱證書）管理崗。第九條系統(tǒng)管理崗負責配置運行參數(shù)；監(jiān)視系統(tǒng)運行狀態(tài)；增加、更改、刪除用戶。第十條業(yè)務(wù)主管崗負責系統(tǒng)的業(yè)務(wù)運行，設(shè)置業(yè)務(wù)參數(shù)，維護行名行號等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，處理或授權(quán)處理異樣影像業(yè)務(wù)；供應業(yè)務(wù)詢問、協(xié)調(diào)服務(wù)等；對商業(yè)銀行違規(guī)信息的監(jiān)測、處理；負責組織業(yè)務(wù)操作員正確處理影像業(yè)務(wù)，對用戶業(yè)務(wù)操作授權(quán)等。第十一條業(yè)務(wù)操作崗負責依據(jù)業(yè)務(wù)主管授權(quán)進行日常運行操作和監(jiān)控等；依據(jù)職責范圍處理影像業(yè)務(wù)；對違規(guī)信息進行統(tǒng)計；負責有關(guān)業(yè)務(wù)清單打印。總中心、分中心業(yè)務(wù)操作崗除上述職責外，還負責相關(guān)機構(gòu)證書的初審、錄入、制作、撤銷等。第十二條系統(tǒng)維護崗負責安裝維護計算機軟件、硬件及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；解決系統(tǒng)運行中出現(xiàn)的技術(shù)問題；設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)；定期完成系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份；供應技術(shù)詢問、協(xié)調(diào)服務(wù)；為系統(tǒng)穩(wěn)定運行供應技術(shù)保障等。第十三條RA管理崗負責影像交換系統(tǒng)中有關(guān)操作人員和證書的管理，包括對有關(guān)操作人員授權(quán)和頒發(fā)證書等。第十四條RA審核操作崗負責影像交換系統(tǒng)中相關(guān)機構(gòu)證書的審核、錄入、制作、撤銷等。第十五條證書管理崗負責證書下載、證書管理密鑰口令更改、制定證書存放路徑等。第十六條系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)維護員不得兼任業(yè)務(wù)主管；RA管理崗、RA審核操作崗、業(yè)務(wù)操作員不得與其他崗位人員兼任。第十七條各崗位人員上崗前須通過中國人民銀行組織的業(yè)務(wù)技能、平安學問培訓和考核。第十八條崗位人員變動應當辦理崗位變動交接手續(xù)，并在系統(tǒng)中剛好注銷該用戶。第三章操作管理第十九條清算總中心和清算中心應當嚴格執(zhí)行影像交換系統(tǒng)運行操作規(guī)程。前置機運行維護部門應當制定相應的影像交換系統(tǒng)運行操作規(guī)程，報清算中心備案。其次十條清算中心應當定期或按清算總中心要求，報告系統(tǒng)運行狀況。其次十一條清算總中心、清算中心及前置機運行維護部門應當嚴格遵守影像交換系統(tǒng)運行時間的規(guī)定。清算總中心應依據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)，調(diào)整影像交換系統(tǒng)運行時間，并至少提前3個工作日通知影像交換系統(tǒng)參加者。分中心在業(yè)務(wù)運行期間未經(jīng)總中心批準不得退出登錄。前置機在業(yè)務(wù)運行期間未經(jīng)分中心批準不得退出登錄。其次十二條清算總中心和清算中心應當依據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定或授權(quán)操作下列事項：（一）設(shè)置前置機的業(yè)務(wù)權(quán)限；（二）設(shè)置業(yè)務(wù)金額上限;（三）設(shè)置業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)聯(lián)機保存期；（四）設(shè)置規(guī)定的其他業(yè)務(wù)參數(shù)。其次十三條各崗位人員在系統(tǒng)運行時間應當依據(jù)崗位要求監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，并填寫系統(tǒng)運行日志。各崗位人員發(fā)覺未按時登錄、報文丟失、支票回執(zhí)銷記異樣、日終對賬信息無法下載、日切通知丟失等異樣狀況，應當馬上報告主管人員，并按有關(guān)規(guī)定進行處理。其次十四影像交換系統(tǒng)行名行號由中國人民銀行統(tǒng)一管理。清算總中心依據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的通知進行維護；清算中心可依據(jù)須要向前置機運行部門供應行名行號等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。清算中心及前置機運行維護部門不得擅自對行名行號進行增加、更改或刪除。其次十五條清算總中心、清算中心及前置機運行部門應剛好處理各待辦業(yè)務(wù)事項，保證日切前當日待辦業(yè)務(wù)全部處理完成。其次十六條清算總中心、清算中心運行部門應對提出支票業(yè)務(wù)報文的回執(zhí)、查詢查復、止付申請及應答狀況進行統(tǒng)計監(jiān)測。第四章維護管理其次十七條總中心、分中心和前置機的維護部門應當制定影像交換系統(tǒng)維護管理制度和日常檢查規(guī)程，依據(jù)規(guī)程完成日常檢查和系統(tǒng)維護并記錄維護日志，發(fā)覺系統(tǒng)異樣按規(guī)定處理。其次十八條清算總中心依據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的授權(quán)，負責對總中心、分中心和前置機的影像交換系統(tǒng)應用軟件版本進行統(tǒng)一管理。其次十九條清算總中心對系統(tǒng)主機、網(wǎng)絡(luò)和存儲等主要設(shè)備的硬件進行升級、更換和修理，對軟件進行版本升級、配置參數(shù)調(diào)整等，應當依據(jù)相關(guān)變更管理規(guī)定執(zhí)行。分中心主要設(shè)備和系統(tǒng)的變更，清算中心應當事先向清算總中心提出書面申請，經(jīng)批準后方可實施，記錄變更過程，并向清算總中心反饋變更過程和執(zhí)行結(jié)果。前置機主要設(shè)備和系統(tǒng)的變更，其運行維護部門應當事先向清算中心報備。第三十條清算總中心可以依據(jù)中國人民銀行的確定，設(shè)置影像交換系統(tǒng)總中心或分中心的停運或啟運狀態(tài)，但須至少提前3個系統(tǒng)工作日通知全部清算中心和前置機運行部門。第三十一條清算總中心、清算中心和前置機運行維護部門應當定期對計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行系統(tǒng)備份和數(shù)據(jù)備份，并填寫備份記錄。第三十二條需請外單位人員對系統(tǒng)進行檢查維護時，經(jīng)本單位主管領(lǐng)導批準后由系統(tǒng)維護人員陪伴進行，并作維護記錄。第三十三條清算總中心、清算中心和前置機運行維護部門應當分別制定影像交換系統(tǒng)應急預案并逐級報備，定期進行應急預案演練和備份系統(tǒng)測試，并記錄備查。第三十四條清算總中心對清算中心應當定期進行運行維護狀況的檢查，并記錄備查。第五章平安管理第三十五條影像交換系統(tǒng)全部用戶應當嚴格權(quán)限管理，為保證業(yè)務(wù)及證書的平安性，相關(guān)操作應當遵循“雙簽制”原則。第三十六條操作人員在接到用戶標識后，應當馬上登錄系統(tǒng)，修改用戶口令，用戶口令僅限本人運用，不得外泄；操作人員禁止運用未經(jīng)修改的口令進行業(yè)務(wù)操作。一個用戶標識只能安排給一個操作人員，一個操作人員只能擁有唯一的用戶標識。用戶口令應當具有肯定的困難性，至少每季度更換一次。操作人員遺忘口令時，應當馬上報告主管領(lǐng)導，經(jīng)主管領(lǐng)導審批后，由系統(tǒng)管理員重新設(shè)定，并記錄備查。第三十七條操作人員應當在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操作，禁止進行與業(yè)務(wù)無關(guān)的操作；操作人員離開操作崗位時，應當退出登錄。第三十八條分中心和前置機在第一次登錄影像交換系統(tǒng)后，應當馬上更換登錄識別信息。識別信息應采納不易破解的字符串，并定期更換。第三十九條影像交換系統(tǒng)采納基于公鑰基礎(chǔ)設(shè)施(簡稱PKI)的電子簽名保證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的完整性和不行抵賴性。第四十條清算總中心托付專業(yè)數(shù)字證書認證管理機構(gòu)（以下簡稱認證中心）負責數(shù)字證書的統(tǒng)一管理。第四十一條總中心RA管理員的證書由認證中心負責生成，本人負責保管。總中心依據(jù)中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門的通知，由RA管理員負責創(chuàng)建分中心RA管理員和總中心RA操作員，并為分中心的RA管理員和總中心RA操作員授權(quán)和頒發(fā)證書。分中心依據(jù)中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門的通知，由RA管理員負責創(chuàng)建分中心RA操作員，并為本分中心的RA操作員授權(quán)和頒發(fā)證書。RA管理員不具有操作最終用戶證書信息的權(quán)限。第四十二條干脆接入總中心的票據(jù)交換機構(gòu)用戶證書管理由總中心負責，干脆接入分中心的票據(jù)交換機構(gòu)用戶證書管理由分中心負責。第四十三條影像交換系統(tǒng)參加者必需妥當保管最終用戶證書以及私鑰愛護密碼。如發(fā)覺證書丟失或被非法復制、私鑰愛護密碼丟失，應當剛好報告中國人民銀行業(yè)務(wù)主管部門，同時報告清算總中心。第四十四條影像交換系統(tǒng)應當實現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)的物理隔離；在與大額、小額支付系統(tǒng)以外的其他系統(tǒng)連接時，依照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，實行必要的技術(shù)隔離愛護措施。第四十五條影像交換系統(tǒng)病毒防范處理應當符合中國人民銀行的規(guī)定，有相應操作系統(tǒng)防病毒處理軟件的，安裝病毒處理程序，剛好升級殺毒程序；對外來數(shù)據(jù)應當進行病毒檢測；定期查毒，發(fā)覺病毒馬上處理，并逐級報備。第四十六條禁止在生產(chǎn)和備份設(shè)備上進行開發(fā)和培訓、運用非系統(tǒng)專用的存儲介質(zhì)和安裝與系統(tǒng)運行無關(guān)的軟件。第四十七條禁止任何單位和個人泄漏計算機系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息、影像業(yè)務(wù)信息和賬戶信息。系統(tǒng)設(shè)備因故障需外送修理時，應當進行必要的備份后，將數(shù)據(jù)刪除。第四十八條總中心、分中心和前置機運行維護部門在特別狀況下須要對后臺業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行變更操作時，須經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)并經(jīng)本單位主管領(lǐng)導批準，由兩名以上系統(tǒng)維護員共同實施，具體記錄；事后由業(yè)務(wù)主管剛好核對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并向業(yè)務(wù)主管部門和本單位主管領(lǐng)導報告。第六章 機房管理第四十九條影像交換系統(tǒng)機房應當符合國家建設(shè)標準和中國人民銀行有關(guān)機房的管理規(guī)定。第五十條清算總中心、清算中心和前置機運行維護部門應當制定機房管理、門禁系統(tǒng)管理和進出審批登記等相關(guān)制度。第五十一條清算總中心、清算中心和前置機運行維護部門應保持機房的清潔、整齊、有序，禁止將易燃、易爆、易腐蝕等危急品和與運行無關(guān)的物品帶入機房；禁止在機房內(nèi)運用明火或可能影響運行的設(shè)備。第七章設(shè)備管理第五十二條影像交換系統(tǒng)設(shè)備包括計算機設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、平安設(shè)備和場地設(shè)備等，實行專人管理，建立檔案，并定期檢查，賬實相符，禁止挪作他用。第五十三條影像交換系統(tǒng)設(shè)備應當依據(jù)國家和中國人民銀行制定的技術(shù)規(guī)范定期進行檢查維護并填寫記錄，確保生產(chǎn)設(shè)備穩(wěn)定運行，備份設(shè)備處于可用狀態(tài)。第五十四條影像交換系統(tǒng)機房應配備適量的傳真機、程控電話、撥號備份線路，以滿意系統(tǒng)運行須要。第八章文檔管理第五十五條影像交換系統(tǒng)運行文檔包括技術(shù)資料、操作手冊、運行維護手冊以及在系統(tǒng)運行過程中產(chǎn)生的各種書面信息和存儲介質(zhì)信息等。第五十六條指定專人負責文檔的入庫保管，建立文檔登記簿，保管人員調(diào)動時，須辦理有關(guān)資料的交接手續(xù)。第五十七條運行文檔須妥當保管，并做到防火、防盜、防磁、防潮和防蛀。第五十八條對存儲介質(zhì)形式的文檔，應當定期檢查、定期復制，防止因存儲介質(zhì)損壞而丟失資料。第五十九條嚴格運行文檔查閱、借用登記制度，禁止私自或越權(quán)復制和外借運行文檔。第六十條影像交換系統(tǒng)應用軟件開發(fā)文檔保存期限為該應用軟件停止運用后5年；其他運行文檔應比照同類會計檔案確定保存期限。第六十一條廢棄或過期的運行文檔應比照會計檔案管理方法進行銷毀處理。第九章故障處理第六十二條前置機或分中心發(fā)生系統(tǒng)故障時，運行部門應當遵循“剛好報告、剛好處理，盡快復原運行，優(yōu)先保障支付系統(tǒng)運行”的原則進行處置。前置機發(fā)生系統(tǒng)故障應向清算中心報告，分中心發(fā)生系統(tǒng)故障清算中心應向清算總中心和中國人民銀行分支機構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門報告。第六十三條總中心發(fā)生系統(tǒng)重大故障，清算總中心應剛好處置并向業(yè)務(wù)主管部門報告。第六十四條影像交換系統(tǒng)故障分為常規(guī)故障和特別規(guī)故障：（一）常規(guī)故障為故障現(xiàn)象和其解除方法在現(xiàn)有運行文檔中有明確描述的故障；（二）特別規(guī)故障為故障現(xiàn)象和其解除方法在現(xiàn)有運行文檔中沒有描述的故障。第六十五條影像交換系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)常規(guī)故障時，由系統(tǒng)維護員依據(jù)故障處理規(guī)定和解除方法進行處理。第六十六條影像交換系統(tǒng)運行過程中出現(xiàn)特別規(guī)故障，操作人員應當馬上記錄或復制設(shè)備提示信息，并將故障現(xiàn)象報主管人員，由主管人員依據(jù)故障程度逐級上報，同時由系統(tǒng)維護員對故障進行解除；短時間不能解除的，應當懇求技術(shù)支持或經(jīng)批準后啟動應急預案。第六十七條清算總中心應當組織、協(xié)調(diào)外部資源對分中心供應遠程或現(xiàn)場技術(shù)支持。第六十八條當影像交換系統(tǒng)發(fā)生故障時，清算總中心、清算中心和前置機運行維護部門應當相互協(xié)作、解除故障。故障解除后，應當做好故障現(xiàn)象、分析和處理結(jié)果的記錄，并提交故障處理報告。第六