公司制度模版礦業(yè)公司產(chǎn)品銷售管理規(guī)定第一部分總則第一條為規(guī)范公司產(chǎn)品的貯存和銷售活動，避免積壓庫存以降低產(chǎn)品庫存占用資金成本，同時防范價格大幅下跌帶來的市場風險，特制訂本規(guī)定。第二條本規(guī)定涉及的產(chǎn)品包括：貴金屬（精煉金、粗金、重選金、白銀）及其他產(chǎn)品（銅、硫酸等）、副產(chǎn)品（多元素精礦、硫精礦、含貴金屬物料、鐵粉等）。第三條本規(guī)定適用于公司所屬各分公司及全資、控股子公司（以下簡稱“各分、子公司”）。第二部分自產(chǎn)成品黃金第四條各分、子公司經(jīng)過精煉加工以后的標準金錠庫存由公司銷售部統(tǒng)一管理。第五條各分、子公司單獨開立交易賬戶，賬戶由公司銷售部統(tǒng)一管理。第六條公司組建黃金庫存管理小組。月末庫存3000公斤以上，報董事會決議。（一）小組成員小組成員由董事長、總裁、分管副總(銷售)、銷售部負責人以及交易員組成。（二）職責權限1.董事長：月末庫存2000-3000(含)公斤的決策；2.總裁：月末庫存1000-2000(含)公斤的決策；3.分管副總(銷售)：月末庫存500-1000(含)公斤的決策；4.銷售部負責人：監(jiān)督管理日常庫存狀況，月末庫存500(含)公斤以內(nèi)的決策；5.交易員：匯總統(tǒng)計日常及月末庫存數(shù)量，填制《黃金月末預留庫存審批單》并按照職責權限逐級報相關領導審批。第七條公司組建黃金銷售團隊。（一）團隊成員決策小組：董事長、總裁、分管副總(銷售)、銷售部負責人。執(zhí)行小組：交易員。（二）職責權限1.董事長：年度內(nèi)重大銷售決策，日交易量500公斤以上的決策；2.總裁：日常業(yè)務重大銷售決策，日交易量200-500(含)公斤的決策；3.分管副總(銷售)：監(jiān)督管理、決策日常銷售業(yè)務，每日銷售建議審批并下達交易指令，日交易量200(含)公斤以內(nèi)的決策。4.銷售部負責人：監(jiān)督管理、決策日常銷售業(yè)務，制定銷售計劃并監(jiān)督執(zhí)行。5.交易員：分析市場行情，制訂每日銷售計劃，填寫《黃金銷售決策記錄》并按照職責權限逐級簽署審批，在審批的權限范圍內(nèi)完成每日銷售任務。建立《黃金銷售臺賬》，填制《黃金銷售庫存日報表》報送銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長。（三）審批流程1.日常程序：交易員提出銷售建議，按照銷售團隊職責權限報銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁、董事長簽署審批，交易員執(zhí)行。2.特殊程序：董事長、總裁、分管副總(銷售)作出指示，交易員執(zhí)行。第八條公司總部獎懲辦法。全年銷售均價應包括套期保值交易盈虧，計算公式：全年銷售均價=（現(xiàn)貨銷售金額+套期保值盈虧）/全年銷售數(shù)量。（一）獎勵規(guī)定1.全年銷售均價高于金交所全年均價2元/克以內(nèi)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*2%獎勵；2.全年銷售均價高于金交所全年均價2—4元/克（含2元/克），按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*3%獎勵；3.全年銷售均價高于金交所全年均價4—6元/克（含4元/克），按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*5%獎勵；4.全年銷售均價高于金交所全年均價6—8元/克（含6元/克），按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*7%獎勵；5.全年銷售均價高于金交所全年均價8—10元/克（含8元/克），按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*9%獎勵；6.全年銷售均價高于金交所全年均價10元/克（含10元/克）及以上，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所全年均價）*10%獎勵。（二）處罰規(guī)定1.全年銷售均價低于金交所全年均價0—2元/克（含2元/克），扣罰：董事長15000元、總裁13000元、分管副總(銷售)11000元、銷售部負責人9000元、交易員全員7000元；2.全年銷售均價低于金交所全年均價2—4元/克（含4元/克），扣罰：董事長20000元、總裁18000元、分管副總(銷售)15000元、銷售部負責人11000元、交易員全員9000元；3.全年銷售均價低于金交所全年均價4—6元/克（含6元/克），扣罰：董事長25000元、總裁22000元、分管副總(銷售)18000元、銷售部負責人15000元、交易員全員11000元；4.全年銷售均價低于金交所全年均價6—8元/克（含8元/克），扣罰：董事長30000元、總裁26000元、分管副總(銷售)22000元、銷售部負責人18000元、交易員全員13000元；5.全年銷售均價低于金交所全年均價8—10元/克（含10元/克），扣罰：董事長35000元、總裁31000萬元、分管副總(銷售)26000元、銷售部負責人21000元、交易員全員15000元；6.全年銷售均價低于金交所全年均價10元/克以上，扣罰：董事長40000元、總裁35000元、分管副總(銷售)30000元、銷售部負責人25000元、交易員全員17000元。第三部分成品白銀第九條各分、子公司所產(chǎn)成品白銀庫存由公司銷售部統(tǒng)一管理。第十條各分、子公司填制《白銀庫存報表》，安排專人負責管理統(tǒng)計，每月末報主要業(yè)務負責人簽署后以書面形式傳真至公司銷售部。第十一條白銀銷售采取詢價銷售和交易所競價銷售兩種方式。若采取競價銷售方式，各子公司單獨開立交易所交易賬戶，賬戶由公司銷售部統(tǒng)一管理。第十二條公司組建白銀庫存管理小組。（一）小組成員小組成員由董事長、總裁、分管副總(銷售)、銷售部負責人以及交易員組成。（二）職責權限1.董事長：月末庫存50000公斤以上的決策；2.總裁：月末庫存30000-50000(含)公斤的決策；3.分管副總(銷售)：月末庫存10000-30000(含)公斤的決策；4.銷售部負責人：監(jiān)督管理日常庫存狀況，月末庫存10000(含)公斤以內(nèi)的決策；5.交易員：匯總統(tǒng)計日常及月末庫存數(shù)量，填制《白銀月末預留庫存審批單》并按照職責權限逐級報相關領導審批。第十三條公司組建白銀銷售團隊。（一）團隊成員決策小組：董事長、總裁、分管副總(銷售)、銷售部負責人。執(zhí)行小組：交易員。（二）職責權限1.董事長：年度內(nèi)重大銷售決策，日交易量5000公斤以上的決策；2.總裁：日常業(yè)務重大銷售決策，日交易量3000-5000(含)公斤的決策。3.分管副總(銷售)：監(jiān)督管理、決策日常銷售業(yè)務，每日銷售建議審批并下達銷售指令，日交易量3000(含)公斤以內(nèi)的決策。4.銷售部負責人：監(jiān)督管理、決策日常銷售業(yè)務，制定銷售計劃并監(jiān)督執(zhí)行。5.交易員：分析市場行情，制訂每日銷售計劃，填制《白銀銷售決策記錄》并按照職責權限逐級簽署審批，在審批的權限范圍內(nèi)完成每日銷售任務。建立《白銀銷售臺賬》，填制《白銀銷售/庫存日報表》并報送至銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長。（三）審批流程1.日常程序：交易員提出銷售建議，按照銷售團隊職責權限報銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁、董事長簽署審批，交易員執(zhí)行。2.特殊程序：董事長、總裁、分管副總(銷售)作出指示，交易員執(zhí)行。第十四條公司總部獎懲辦法。全年銷售均價應包括套期保值交易盈虧，計算公式：全年銷售均價=（現(xiàn)貨銷售金額+套期保值盈虧）/現(xiàn)貨銷售數(shù)量。（一）獎勵規(guī)定1.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價50元/千克以內(nèi)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*2%獎勵；2.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價50-100元/千克(含50元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*3%獎勵；3.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價100-200元/千克(含100元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*4%獎勵；4.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價200-300元/千克(含200元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*5%獎勵；5.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價300-400元/千克(含300元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*6%獎勵；6.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價400-500元/千克(含400元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*7%獎勵；7.全年銷售均價高于金交所Ag(T+D)全年均價500元/千克以上(含500元/千克)，按銷售數(shù)量*（全年銷售均價-金交所Ag(T+D)全年均價）*10%獎勵。（二）處罰規(guī)定1.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價0-50元/千克，扣罰：董事長1300元、總裁1100元、分管副總(銷售)900元、銷售部負責人700元、交易員全員500元；2.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價50-100元/千克，扣罰：董事長1800元、總裁1600元、分管副總(銷售)1400元、銷售部負責人1200元、交易員全員1000元；3.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價100-200元/千克，扣罰：董事長2800元、總裁2600元、分管副總(銷售)2400元、銷售部負責人2200元、交易員全員2000元；4.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價200-300元/千克，扣罰：董事長3800元、總裁3600元、分管副總(銷售)3400元、銷售部負責人3200元、交易員全員3000元；5.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價300-400元/千克，扣罰：董事長4800元、總裁4600元、分管副總(銷售)4400元、銷售部負責人4200元、交易員全員4000元；6.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價400-500元/千克，扣罰：董事長5800元、總裁5600元、分管副總(銷售)5400元、銷售部負責人5200元、交易員全員5000元；7.全年銷售均價低于金交所Ag(T+D)全年均價500元/千克以上，扣罰：董事長6800元、總裁6600元、分管副總(銷售)6400元、銷售部負責人6200元、交易員全員6000元。第四部分礦山生產(chǎn)企業(yè)的庫存及銷售管理第十五條本部分適用于生產(chǎn)銅精礦和金精礦的企業(yè)。第十六條企業(yè)設立庫存/銷售管理小組。（一）小組成員企業(yè)總經(jīng)理、業(yè)務科室分管副總、業(yè)務科室。（二）小組職責1.業(yè)務科室編制《銷售/庫存月報表》并安排專人負責管理統(tǒng)計，每月末報業(yè)務科室分管副總簽署后以書面形式傳真至公司銷售部。2.應將所產(chǎn)銅精礦/金精礦及時發(fā)往冶煉企業(yè)，不得積壓，若月末庫存總量超過年度計劃產(chǎn)量的10%，應以書面形式說明原因并上報公司銷售部。3.企業(yè)應按照年度生產(chǎn)計劃均衡產(chǎn)出，若當月或者當年實際產(chǎn)出與年度計劃產(chǎn)量相差較大時（報告日不足年度計劃產(chǎn)量的70%），應以書面形式說明原因并報公司生技部、銷售部。4.原則上應將所產(chǎn)銅精礦/金精礦銷往內(nèi)部冶煉企業(yè)，內(nèi)部冶煉企業(yè)不處理的可以銷售到公司以外企業(yè)。對外銷售應以書面形式說明原因并報公司銷售部，銷售部報公司相關領導審批后方可對外銷售。（三）考核1.《銷售/庫存月報表》上報不及時或者不上報，季度考核中將對相關企業(yè)扣除一定分數(shù)，且不列入年度評優(yōu)范圍。2.月末庫存總量超過年度計劃產(chǎn)量的10%，且未上報公司銷售部，由于價格下跌給公司帶來損失的，公司銷售部將根據(jù)損失金額的大小向公司相關領導匯報并建議對庫存/銷售小組成員處1000元以上不等的罰款。3.對外銷售金精礦的企業(yè)，年度獎懲可參照本規(guī)定第二部分第八條執(zhí)行。第五部分冶煉加工企業(yè)的庫存及銷售管理第十七條本部分適用于礦業(yè)公司冶煉加工成品黃金、銅的分、子公司。第十八條企業(yè)設立庫存/銷售管理小組。（一）小組成員企業(yè)總經(jīng)理、業(yè)務科室分管副總、業(yè)務科室。（二）小組職責1.業(yè)務科室編制《銷售/庫存報表》并安排專人負責管理統(tǒng)計，每月末報業(yè)務科室分管副總簽署后以書面形式傳真至公司銷售部。2.對于買斷精礦應該在業(yè)務成交時將單筆和總計的數(shù)量、品位和成交價格報公司銷售部。3.企業(yè)原則上應按照年度生產(chǎn)計劃均衡收購，及時生產(chǎn)，嚴格控制原料庫存。若當月或者當年實際產(chǎn)出與年度計劃產(chǎn)量相差較大時（報告日不足年度計劃產(chǎn)量的70%），應以書面形式說明原因(包括影響時間、產(chǎn)量等)并報公司生技部、銷售部。4.企業(yè)必須根據(jù)協(xié)議盡快結算，不得隨意占用內(nèi)部生產(chǎn)企業(yè)貨款。若產(chǎn)生糾紛，雙方應以簽訂的購銷合同為依據(jù)協(xié)商解決。5.若月末成品庫存大于年度計劃產(chǎn)量的10%，應以書面形式說明原因并報公司銷售部。6.業(yè)務科室根據(jù)實際生產(chǎn)經(jīng)營狀況，制定本企業(yè)《產(chǎn)品銷售管理制度》，報公司相關領導審核通過后印發(fā)執(zhí)行。7.成品銅對外銷售實行審批制的銷售體系。日銷售量500(含)噸以內(nèi)，由企業(yè)內(nèi)部自主決策；日銷售量500噸以上報公司銷售部，公司銷售部向相關領導審批后方可進行銷售。第十九條企業(yè)根據(jù)目標責任制制定銷售獎懲辦法。第六部分硫礦第二十條本部分適用于礦業(yè)公司對外銷售硫礦的分、子公司。第二十一條硫礦產(chǎn)品的銷售由分、子公司把握銷售時機，自主決策銷售。第二十二條企業(yè)原則上應設立庫存/銷售管理小組，小組可與其他產(chǎn)品庫存/銷售小組合并。（一）小組成員企業(yè)總經(jīng)理、業(yè)務科室分管副總、業(yè)務科室。（二）小組職責1.業(yè)務科室編制《庫存/銷售報表》，安排專人負責管理統(tǒng)計，每月末報業(yè)務科室分管副總簽署后以書面形式傳真至公司銷售部。2.月末預留庫存總量原則上不超過年度計劃產(chǎn)量的5%，否則，以書面形式說明原因并報公司銷售部。3.金翅嶺金礦產(chǎn)出的硫礦應以銷售給貴合為主。具體細則按照《關于金翅嶺金礦與貴合科技有限公司硫礦購銷的管理規(guī)定》和雙方銷售合同執(zhí)行。第七部分硫酸第二十三條本部分適用于公司對外銷售硫酸產(chǎn)品的所有分、子公司。第二十四條硫酸銷售時機、數(shù)量由生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)實際經(jīng)營狀況自主決策銷售。第二十五條企業(yè)原則上應設立庫存/銷售管理小組，小組可與其他產(chǎn)品庫存/銷售小組合并。（一）小組成員企業(yè)總經(jīng)理、業(yè)務科室分管副總、業(yè)務科室。（二）小組職責1.企業(yè)編制《硫酸詢價記錄》、《硫酸銷售客戶檔案》、《硫酸庫存/銷售臺賬》，每月末報公司銷售部。2.埠外硫酸生產(chǎn)企業(yè)因地區(qū)需求、產(chǎn)品質(zhì)量等問題，應不留庫存為主要原則。埠內(nèi)硫酸生產(chǎn)企業(yè)月末庫存原則上不得超過年度計劃產(chǎn)量的8%，同時，不應超過總容量的安全底線，否則，以書面形式說明原因并報公司銷售部。3.各硫酸生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)自身情況制定《硫酸銷售管理制度》、《硫酸定價審批制度》，明確相關責任部門和責任人，并報公司相關領導及相關部門審核通過后下發(fā)執(zhí)行。第二十六條各硫酸生產(chǎn)企業(yè)可根據(jù)本企業(yè)實際情況制定獎懲辦法，報公司相關領導審批后印發(fā)執(zhí)行；貴合科技有限公司實行以下考核辦法。貴合硫酸銷售價格實行對標考核，每季度考核一次。季度初，根據(jù)金翅嶺金礦前一季度采購硫酸價格及本區(qū)域同類企業(yè)硫酸銷售價格，與貴合前一季度硫酸銷售價格進行對比。由銷售部與貴合共同制定下一季度考核目標及獎懲細則，報分管副總(銷售)、總裁審批通過后執(zhí)行。第八部分副產(chǎn)品第二十七條副產(chǎn)品銷售金額低于50萬元的企業(yè)自行銷售，報銷售部備案；銷售金額高于50萬元采取招標銷售方式。埠外子公司銷售金額在50-200萬元由企業(yè)牽頭，總部員工（招標期間總部在企業(yè)工作的任何員工）參與。銷售金額在200萬元以上，銷售部派專門人員負責參與招標銷售。埠內(nèi)分、子公司副產(chǎn)品銷售金額50萬元以上由公司銷售部牽頭,公司相關部室、(分、子)公司相關業(yè)務人員共同執(zhí)行。第二十八條埠內(nèi)分、子公司招投標地點應在公司總部進行，埠外分、子公司招標地點由各企業(yè)自主決定?？蛻魳藭毭芊獠⒃诿芊馓幒炞?，在開標前2個小時內(nèi)送至招標地點。第二十九條中標客戶名稱、簽訂購銷合同的客戶名稱與客戶支付貨款賬戶的信息必須保持一致。否則，須出具相關法人委托授權書。第三十條公司設立副產(chǎn)品庫存/銷售管理小組。（一）小組成員(分、子)公司業(yè)務承辦科室、業(yè)務承辦科室分管副總、(分、子)公司總經(jīng)理、公司銷售部、公司相關部室、分管副總(銷售)、總裁、董事長。（二）小組職責1.把握合適時機，組織招標工作。2.監(jiān)控副產(chǎn)品(銅精礦、鐵精粉和多元素精礦)庫存情況，原則上以報告期產(chǎn)品價格計算月末庫存價值(單項產(chǎn)品)不超過800萬元。3.業(yè)務承辦科室編制《庫存/銷售報表》，每月末報業(yè)務承辦科室分管副總簽署后以書面形式傳真至公司銷售部。（三）招標流程1.招標審批流程。各(分、子)公司向公司銷售部提交《招標審批表》，經(jīng)公司銷售部、公司相關部室(財務部、黨群部、法律事務部、審計部)、分管副總(銷售)、總裁簽署后方可招標。2.高于底標的最高報價客戶中標，產(chǎn)品不得銷售給中標客戶以外的其他客戶。若客戶終報價低于底標，則采取向報價排名前3的客戶詢價或者進行第二次報價，詢價或者報價超底標最高者中標。3、中標審批流程。中標銷售金額500萬元（含）以內(nèi)，由(分、子)公司提交《中標審批表》，經(jīng)公司銷售部、公司相關部室(財務部、黨群部、法律事務部、審計部)、分管副總(銷售)、總裁簽署后對外銷售；中標銷售金額500萬元以上，由(分、子)公司提交《中標審批表》，經(jīng)公司銷售部、公司相關部室(財務部、黨群部、法律事務部、審計部)、分管副總(銷售)、總裁、董事長簽署后對外銷售。第三十一條獎懲辦法。當年銷售均價低于產(chǎn)出成本，不予以獎勵；當年銷售均價低于市場同類產(chǎn)品成交均價，不予以獎勵。（一）獎勵辦法參照上一年度產(chǎn)品銷售情況，結合當年市場同類產(chǎn)品市場成交均價，按照當年創(chuàng)造效益【銷售數(shù)量*（銷售均價-市場同類產(chǎn)品成交均價）】的2-4%獎勵給庫存/銷售管理小組，小組成員按照貢獻大小分配獎勵。（二）處罰辦法1.開標過程不嚴謹、相關記錄不齊全，存在徇私舞弊現(xiàn)象的每出現(xiàn)一次對企業(yè)主要負責人、分管領導、相關部室負責人視情節(jié)輕重，處以1—5萬元的罰款，給予相應的行政處分，并在全公司進行通報。2.對泄露底標及協(xié)助客戶串標的行為，一經(jīng)查實立即與責任人解除勞動合同，并扣發(fā)當月全部工資。情節(jié)嚴重者移交司法機關調(diào)查處理。第九部分套期保值業(yè)務管理第三十二條本部分適用于開展套期保值業(yè)務的公司所屬各分公司及全資、控股子公司。分公司套期保值業(yè)務由公司銷售部完成，獨立子公司套期保值業(yè)務由子公司根據(jù)本規(guī)定在公司銷售部指導下執(zhí)行，并向公司銷售部報備。第三十三條本規(guī)定中套期保值業(yè)務包括黃金遠期交易和期貨交易，從事套期保值業(yè)務的各分、子公司需單獨開立交易賬戶，所有交易賬戶由公司銷售部統(tǒng)一管理。第三十四條公司從事套期保值業(yè)務應遵循以下基本原則：（一）套期保值交易業(yè)務的品種僅限于與生產(chǎn)經(jīng)營相關的產(chǎn)品和生產(chǎn)所需的原材料；（二）套期保值的數(shù)量原則上必須保證與現(xiàn)貨頭寸對應；（三）套期保值持倉時間應與現(xiàn)貨保值所需計價期相匹配。第三十五條套期保值交易組織架構（一）分公司套期保值交易組織架構決策小組：董事長、總裁、分管副總(銷售)、銷售部負責人。執(zhí)行小組：公司銷售部。（二）子公司套期保值交易組織架構子公司決策小組：子公司負責人、子公司業(yè)務承辦科室分管副總、公司銷售部負責人。執(zhí)行小組：子公司業(yè)務承辦科室、公司銷售部。第三十六條套期保值交易小組職責（一）董事長：審批年度內(nèi)重大保值交易策略。審批自產(chǎn)或者買斷黃金日保值數(shù)量500公斤以上、自產(chǎn)黃金月末保值持倉2000-3000(含)公斤的決策；審批自產(chǎn)或者買斷白銀日保值數(shù)量10000公斤以上、自產(chǎn)白銀月末保值持倉30000-50000(含)公斤的決策；審批自產(chǎn)銅持倉數(shù)量4000噸以上、買斷銅日保值數(shù)量4000噸以上的決策。（二）總裁：審批日常業(yè)務重大保值交易策略。審批自產(chǎn)或者買斷黃金日保值數(shù)量200-500(含)公斤、自產(chǎn)黃金月末保值持倉1000-2000(含)公斤的決策；審批自產(chǎn)或者買斷白銀日保值數(shù)量5000-10000(含)公斤、自產(chǎn)白銀月末保值持倉10000-30000(含)公斤的決策；審批自產(chǎn)銅持倉數(shù)量2000-4000(含)噸、買斷銅日保值數(shù)量2000-4000(含)噸的決策。（三）分管副總(銷售)：監(jiān)督管理、決策日常保值交易業(yè)務。審批自產(chǎn)或者買斷黃金日保值數(shù)量200(含)公斤以內(nèi)、自產(chǎn)黃金月末保值持倉1000(含)公斤以內(nèi)的決策；審批自產(chǎn)或者買斷白銀日保值數(shù)量5000(含)公斤以內(nèi)、自產(chǎn)白銀月末保值持倉10000(含)公斤以內(nèi)的決策；審批自產(chǎn)銅持倉數(shù)量2000(含)噸以內(nèi)、買斷銅日保值數(shù)量2000(含)噸以內(nèi)的決策。（四）銷售部負責人：監(jiān)督管理、決策日常保值交易業(yè)務，制定交易計劃并監(jiān)督執(zhí)行。（五）公司銷售部：與分、子公司套期保值交易業(yè)務小組對接，匯總統(tǒng)計各分、子公司自產(chǎn)及買斷精礦庫存狀況，分析市場行情并制訂保值交易計劃。填制或者接收子公司提交的《套期保值交易決策記錄》并按照職責權限逐級簽署審批，在審批的權限范圍內(nèi)完成每日交易計劃。填制《套期保值交易日報表》并報送銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長查閱。（六）子公司負責人：組織本公司保值交易小組探討保值交易計劃，簽署審批《套期保值交易決策記錄》。（七）子公司業(yè)務承辦科室分管副總：監(jiān)督管理日常庫存，制定保值交易計劃，審批《套期保值交易決策記錄》。（八）子公司業(yè)務承辦科室：業(yè)務承辦科室匯總統(tǒng)計當日買斷精礦的數(shù)量（折成品）、單價并及時報公司銷售部。填制《套期保值交易決策記錄》并報業(yè)務承辦科室分管副總、子公司負責人簽署審批，批復后報公司銷售部。第三十七條套期保值交易審批流程（一）分公司套期保值交易流程公司銷售部填制《套期保值交易決策記錄》，按照職責權限依次報銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長簽署審批，審批通過后由交易員執(zhí)行。（二）獨立子公司套期保值交易流程1.子公司業(yè)務承辦科室填制《套期保值交易決策記錄》，報業(yè)務承辦科室分管副總、子公司負責人簽署審批，審批通過后報公司銷售部；2.公司銷售部按照職責權限報銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長簽署審批，審批通過后由交易員執(zhí)行。（三）戰(zhàn)略性套期保值交易流程董事長、總裁、分管副總（銷售）等相關領導通過《套期保值指令下達書》下達交易指令，交易員執(zhí)行。本業(yè)務產(chǎn)生的價格影響，不計入對銷售部年終均價的考核。第三十八條套期保值交易審批權限（一）公司從事套期保值交易及累計持倉上限數(shù)量由公司董事會決議授權，累計自產(chǎn)黃金保值持倉量不超過3000公斤，當周自產(chǎn)黃金保值交易量不超過下周的產(chǎn)量，每月對套保效果進行總結評測。擬超出約定的年度交易上限，須由公司董事會決議授權。（二）公司從事套期保值交易實行逐級審批制的管理體制，交易員在取得書面授權后方可進行授權范圍內(nèi)的操作。第三十九條其他條款（一）冶煉加工企業(yè)購進原料應及時全額保值，不留敞口風險。（二）冶煉企業(yè)須在采購當日15:00前將采購數(shù)量（折成品）和單價報公司銷售部。15:00以后發(fā)生的采購業(yè)務，須與客戶以第二天開盤時間的價格結算，禁止收盤后發(fā)生的采購業(yè)務以當日開盤時間的價格進行結算，減少市場價格波動風險。第四十條風險管理和監(jiān)控（一）套期保值交易小組成員要樹立強烈的風險意識，利用事前、事中及事后的風險控制措施，預防、發(fā)現(xiàn)和化解各類風險。（二）交易員應于每天收市后測算已占用的保證金金額（或者信用額度）、盈虧、可用保證金數(shù)量及擬建頭寸需要追加的保證金，填制《套期保值交易日報表》并報送銷售部負責人、分管副總(銷售)、總裁和董事長。（三）公司交易錯單處理程序1.當發(fā)生屬經(jīng)紀公司過錯的錯單時，交易員應立即通知決策小組和經(jīng)紀公司人員，由經(jīng)紀公司及時采取相應錯單處理措施，并追償產(chǎn)生的直接損失；2.當發(fā)生屬于本公司交易員過錯的錯單時，應在發(fā)現(xiàn)當時立即執(zhí)行補倉并平倉錯單，隨后立即報告決策小組。（四）套期保值交易的原始資料、結算資料、授權文件等業(yè)務檔案至少保存3年。（五）從事套期保值交易的相關人員不得擅自泄露本公司的交易方案、交易情況、結算情況、資金狀況、持倉狀況等與交易有關的信息。第四十一條公司應建立科學合理的考評體系，主要參考套保目標完成度、套保效果和操作規(guī)范三個方面的內(nèi)容分別對分、子公司套期保值小組進行考核，參照本規(guī)定第八條、第十四條、第十九條執(zhí)行。（一）投資交易的目標完成度：主要是指交易是否實現(xiàn)了預期的交易目的以及實現(xiàn)的程度；（二）套保效果：主要以綜合期現(xiàn)貨市場的盈虧來核算產(chǎn)品售價與市場平均現(xiàn)貨價格的比較；（三）操作規(guī)范：交易部門是否嚴格按照方案執(zhí)行，并盡職盡責履行匯報和研究分析的職責。第十部分其他事項第四十二條粗金的精煉（一）各分、子公司生產(chǎn)的粗金統(tǒng)一交付山東金銀精煉有限公司（下稱“精煉”）進行精煉。（二）各子公司分別與精煉簽訂《標準金錠精煉加工協(xié)議》，精煉加工費、回收率、成色仲裁等協(xié)議相關內(nèi)容參照公司標準執(zhí)行。第四十三條粗金的運送（一）招遠市境內(nèi)分、子公司生產(chǎn)的粗金，統(tǒng)一由公司負責運輸至精煉。（二）埠外子公司生產(chǎn)的粗金運抵招遠須簽訂產(chǎn)地至目的地財產(chǎn)運輸保險合同。（三）埠外子公司生產(chǎn)的粗金應派專人運回招遠市，相關人員應對運輸計劃嚴格保密，運輸過程乘坐飛機（途中最少須2人護送）。從埠外子公司所在地至當?shù)貦C場的運輸過程，須派專人、專車護送，做好保衛(wèi)和應急工作。（四）埠外子公司在公司所屬冶煉廠冶煉出的粗金，由該冶煉廠負責運輸。第四十四條子公司售金款支付（一）子公司將成品金送至精煉后，可在精煉成色化驗單出來當日，向公司財務部提交《子公司售金款支付申請》預支部分售金款。若預支售金款，則可在子公司提交申請后5個工作日內(nèi)支付；若子公司賬戶有售金款，則可在子公司提交申請后2個工作日內(nèi)支付。（二）公司財務部根據(jù)子公司精煉入庫單、成色化驗單和當日上海金交所2號金加權平均價確認售金款預支限額。待子公司黃金銷售后，由公司財務部從其售金款中扣除預支款。（三）售金款支付流程。子公司提交《子公司售金款支付申請》，報會計、銷售部負責人、財務部負責人、財務總監(jiān)、總裁簽署后交公司財務部支付。第十一部分考核第四十五條在各類產(chǎn)品的銷售過程中，凡屬于關聯(lián)交易的，各分、子公司必須提前報公司銷售部、董秘處進行審批，參照《礦業(yè)公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定銷售。凡私自與關聯(lián)企業(yè)簽訂銷售合同，并給公司造成不良影響或經(jīng)濟損失的分、子公司，將視情節(jié)輕重給予相應的處罰。第四十六條根據(jù)本規(guī)定，公司銷售部將對各分、子公司銷售業(yè)績和制度執(zhí)行情況進行考核，并落實各分、子公司對相關部門和責任人的獎懲情況。第四十七條公司銷售部每年度對于銷售業(yè)績突出、為公司銷售業(yè)務做出突出貢獻的企業(yè)和個人給予特別的獎勵。公司銷售部將每年度評選出“優(yōu)秀營銷企業(yè)”、“優(yōu)秀營銷個人”，于年度銷售條線會議進行表彰并給予1000元以上不等的獎勵；對于違反規(guī)定、徇私舞弊給公司造成嚴重經(jīng)濟損失或不良影響的企業(yè)和個人給予相應的1000元以上不等的處罰；對于相關《庫存報表》、《銷售記錄》、《銷售臺賬》不齊全或報送不及時的分、子公司，不列入年度評優(yōu)范圍。第四十八條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行，原《礦業(yè)公司產(chǎn)品銷售管理規(guī)定》自行終止。第四十九條本規(guī)定解釋權歸礦業(yè)公司銷售部。附件：1.《黃金銷售決策記錄》2.《白銀銷售決策記錄》3.《套期保值決策記錄》4.《產(chǎn)品月末預留庫存審批單》5.《子公司售金款支付申請》6.《招標審批表》7.《中標審批表》8.《庫存管理審批權限》9.《銷售管理審批權限》10.《套期保值交易審批權限》11.《套期保值累計持倉權限》12.《礦業(yè)公司關聯(lián)企業(yè)名單》

附件1黃金銷售決策記錄日期行情分析銷售建議銷售部意見分管副總意見總裁意見董事長意見當日執(zhí)行情況附件2白銀銷售決策記錄日期行情分析銷售建議銷售部意見分管副總意見總裁意見董事長意見當日執(zhí)行情況附件3套期保值決策記錄日期買斷、庫存和成本套保頭寸建議(分、子公司)業(yè)務負責人(分、子公司)業(yè)務承辦部室主管副總(分、子)公司負責人公司銷售部意見分管副總意見總裁意見董事長意見當日執(zhí)行情況附件4(產(chǎn)品)月末預留庫存審批單日期庫存數(shù)量庫存說明銷售部意見分管副總意見總裁意見董事長意見附件5子公司售金款支付申請日期單位：本日申請金額大寫：開戶行賬號：子公司黃金庫存及價值子公司申請人會計審核銷售部意見財務部意見財務總監(jiān)意見總裁意見

附件6招標審批表日期:標的名稱招標方式標的價值推薦