/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權(quán)益類承銷項目業(yè)務(wù)管理辦法（試行）第一章總則第一條范承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險，建立健全非權(quán)益類項目承銷業(yè)務(wù)管理體系，特擬定本辦法。第二條本辦法的業(yè)務(wù)范圍包括公司債項目、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具項非權(quán)益類項目承銷業(yè)務(wù)的部門，均應(yīng)遵守本辦法及有關(guān)配套制度的規(guī)定。第三條經(jīng)過公司非權(quán)益類立項小組審議通過，未經(jīng)公司非權(quán)益類立項小組通過的項目，不得對外進(jìn)行申報。第四條銷責(zé)任。訂承銷團(tuán)協(xié)議。第五條項目申報、發(fā)行、上*/掛牌轉(zhuǎn)讓及將來管理等主要環(huán)節(jié)。各流程中簽署的所有協(xié)議均需依照公司規(guī)定的流程進(jìn)行。第六條評級變更、財務(wù)數(shù)據(jù)變更等，項目組應(yīng)當(dāng)報公司非權(quán)益類立項小組重新審議。第七條1**證券股份有限公司第二章項目承攬與立項第八條項目的承攬工作由各承銷業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實施。第九條項目承攬人員不得以低于*場正常費率的方式違規(guī)承攬項目。目的基本情形、主要業(yè)務(wù)情形、主要財務(wù)情形等有關(guān)情形。第十條初步盡職調(diào)查履行后，如需立項的，由項目組建員提出立項申請，第十一條長提議召開立項小組會議。質(zhì)量監(jiān)控總部負(fù)責(zé)安排立項會議。第十二條投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部可以依據(jù)有關(guān)監(jiān)管機關(guān)的關(guān)于規(guī)定及業(yè)務(wù)開備環(huán)節(jié)，其余環(huán)節(jié)可依據(jù)有關(guān)項目情形靈活處理。第三章盡職調(diào)查第十三條盡責(zé)地開展盡職調(diào)查。第十四條針對項目承做中的重大風(fēng)險問題或重要的需要專業(yè)判斷的關(guān)鍵問題，業(yè)務(wù)部門可以組織集體討論。第十五條介機構(gòu)，遵循監(jiān)管機關(guān)的關(guān)于規(guī)定編制全套申報材料。第四章項目審核第十六條2**證券股份有限公司目負(fù)責(zé)人審批同意后，向投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部提交審核申請。第十七條業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織項目組建員依照投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部出具的審核建議或意見及時對有關(guān)材料修改后再行對外申報。第十八條量監(jiān)控總部出具的審核建議或意見及時提交書面回復(fù)，回復(fù)應(yīng)經(jīng)項目負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)。召開內(nèi)核小組會議。第十九條通知。第二十條尚待弄清的，可暫緩表決。第二十一條次審核。第五章項目申報第二十二條總部提交審核申請。章后向?qū)?yīng)的監(jiān)管部門報送。第二十三條材料進(jìn)行補充、修改和反饋。3**證券股份有限公司第六章發(fā)行、上*/掛牌轉(zhuǎn)讓第二十四條議；募集資金的收集及劃轉(zhuǎn)等工作。在發(fā)行完畢后，負(fù)責(zé)登記托管及上*/掛牌轉(zhuǎn)讓申請等事宜。第二十五條決策。固定收益總部負(fù)責(zé)項目推薦、詢價和銷售等工作。第二十六條發(fā)行上*/掛牌轉(zhuǎn)讓階段信息披露材料需于發(fā)行終止后依照公司規(guī)定的流程簽章后方可對外披露。第二十七條公開發(fā)行公司債券的，項目組應(yīng)在上*后10個工作日內(nèi)，將專項法律建議或意見隨同承銷總結(jié)報告等資料文件一并報中國證監(jiān)會。采用分期發(fā)行方式履行后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案。第二十八條條件的，應(yīng)當(dāng)立即停止承銷，并督促發(fā)行人及時履行報告義務(wù)。第七章將來管理第二十九條將來管理有關(guān)工作。第三十條督。4**證券股份有限公司第三十一條項目存續(xù)期內(nèi)如出現(xiàn)預(yù)計發(fā)行人未能及時足額償付到期本息第八章罰則第三十二條受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等公司內(nèi)部及外部監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，如有違反，除依照監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定進(jìn)行懲處外，還應(yīng)依據(jù)《**證券股份有限公司獎懲條例》及《**證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法》的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的合規(guī)問責(zé)。第三十三條入對項目組建員的考核，并依據(jù)有關(guān)情節(jié)輕重按公司規(guī)定追究責(zé)任人的有關(guān)責(zé)任。第三十四條公司造成損失或不良影響的，則依據(jù)有關(guān)情節(jié)輕重按公司規(guī)定追究責(zé)任人的有關(guān)責(zé)任。第九章附則第三十五條