/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權(quán)益類承銷項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控管理辦法（試行）第一章總則第一條銷項(xiàng)目質(zhì)量，防范和化解承銷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，特?cái)M定本辦法。第二條于承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目審核、項(xiàng)目申報(bào)、發(fā)行、上*/掛牌轉(zhuǎn)讓及將來(lái)管理等各環(huán)節(jié)。第三條制及工作底稿填報(bào)質(zhì)量監(jiān)控等。第四條并積極協(xié)助配合進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控。第二章質(zhì)量監(jiān)控組織架構(gòu)第五條類立項(xiàng)、內(nèi)核、發(fā)行定價(jià)小組三個(gè)層級(jí)的組織架構(gòu)。第六條的第一道防線，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)辦的所有項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行初步審核把關(guān)。咨詢答復(fù)，并對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行再次審核把關(guān)。項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行最終審核把關(guān)。第七條度的要求。第八條1**證券股份有限公司等，必要時(shí)可另行安排重新評(píng)定。第三章發(fā)行人質(zhì)量監(jiān)控第九條第十條發(fā)行人質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系主要包括六個(gè)方面的內(nèi)容，即主體評(píng)估、據(jù)項(xiàng)目類型和重要程度賦予不同的權(quán)重。第十一條素。第十二條項(xiàng)目組建員應(yīng)獲取發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)的審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及附剩余可發(fā)債余額等。第十三條是否存在差異。第十四條項(xiàng)目組建員在考慮發(fā)行人的增信措施時(shí)，應(yīng)綜合考慮擔(dān)保方式、對(duì)本息覆蓋率、擔(dān)保單位最近一年的凈資產(chǎn)規(guī)模等因素。第十五條成不利影響；發(fā)行人管理者的素質(zhì)能力是否優(yōu)秀等因素。第十六條項(xiàng)目組建員原則上應(yīng)依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司的關(guān)于規(guī)定對(duì)承銷項(xiàng)2**證券股份有限公司成發(fā)行人質(zhì)量評(píng)估報(bào)告作為申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)的資料文件之一。第十七條量評(píng)估指標(biāo)評(píng)分表》的填寫內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)，并承擔(dān)有關(guān)責(zé)任。第十八條出具書面審核建議或意見(jiàn)。第十九條決是否通過(guò)立項(xiàng)。第四章項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)控第二十條項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)控主要通過(guò)項(xiàng)目組建員自律和審核人員監(jiān)督檢查兩方面進(jìn)行。第二十一條目組執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)估和其他情形等。各個(gè)指標(biāo)依據(jù)嚴(yán)重程度給予不同的扣分標(biāo)準(zhǔn)。第二十二條項(xiàng)目組建員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)信守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦承銷項(xiàng)目發(fā)行上*/掛牌轉(zhuǎn)讓，延續(xù)服務(wù)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。第二十三條項(xiàng)目組建員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提升專業(yè)勝任能力。第二十四條行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具備欺詐性的行為。第二十五條稿等資料文件資料不存在重大矛盾。3**證券股份有限公司第二十六條核查，充份了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。第二十七條判斷，做到盡職調(diào)查的充份性。行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。第二十八條資料文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。第二十九條專門小組進(jìn)行討論、評(píng)估。第三十條及承銷項(xiàng)目權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，專門小組向有關(guān)項(xiàng)目小組提出解決方案。第三十一條性。第三十二條確性，不存在明顯疏漏、募集說(shuō)明書所表達(dá)的信息與工作底稿不匹配等問(wèn)題。第三十三條信息進(jìn)行修改的低級(jí)錯(cuò)誤。第三十四條3個(gè)工作日將有關(guān)材料提交至投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總4**證券股份有限公司3個(gè)工作日將有關(guān)材料提交至投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部。人同意，并經(jīng)非權(quán)益類立項(xiàng)小組組長(zhǎng)/非權(quán)益類內(nèi)核小組組長(zhǎng)審核同意后可適當(dāng)放寬時(shí)間要求。第三十五條復(fù)提出。第三十六條對(duì)補(bǔ)充說(shuō)明類的審核建議或意見(jiàn)，應(yīng)采用書面逐條回復(fù)的形式提交；對(duì)文字格式類的審核建議或意見(jiàn)，應(yīng)采用修訂版的形式提交。第三十七條立項(xiàng)小組重新審議。節(jié)輕重按公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的有關(guān)責(zé)任。第三十八條承銷項(xiàng)目上*/掛牌后，項(xiàng)目組建員應(yīng)當(dāng)延續(xù)關(guān)注項(xiàng)目發(fā)行人披露、延續(xù)規(guī)范運(yùn)作和及時(shí)還本付息等。第三十九條考核指標(biāo)。第四十條監(jiān)控總部認(rèn)為有必要時(shí)，也可對(duì)項(xiàng)目組建員的執(zhí)業(yè)情形進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第四十一條1005**證券股份有限公司見(jiàn)《項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)分表》,該表由投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部擬定，并依據(jù)有關(guān)監(jiān)管要求變化及時(shí)予以修訂。第五章工作底稿填報(bào)質(zhì)量監(jiān)控第四十二條工作底稿填報(bào)質(zhì)量監(jiān)控主要通過(guò)項(xiàng)目人員自律和審核人員監(jiān)督檢查兩方面進(jìn)行。第四十三條面等。各個(gè)指標(biāo)依據(jù)嚴(yán)重程度給予不同的扣分標(biāo)準(zhǔn)。第四十四條第四十五條項(xiàng)目組建員應(yīng)當(dāng)保證工作底稿內(nèi)容準(zhǔn)確，不存在表述不清晰、文字不準(zhǔn)確、前后不一致的情形。第四十六條開或毀損的情形。第四十七條規(guī)范、排列有序、連續(xù)編號(hào)、分隔清晰。第四十八條投資銀行質(zhì)量監(jiān)控總部原則上應(yīng)在項(xiàng)目?jī)?nèi)核前對(duì)項(xiàng)目的主要工作底稿進(jìn)行審核，并出具復(fù)核建議或意見(jiàn)。第四十九條公司非權(quán)益類內(nèi)核小組可以對(duì)項(xiàng)目的主要工作底稿進(jìn)行審核并出具建議或意見(jiàn)，項(xiàng)目組建員應(yīng)依據(jù)有關(guān)審核建議或意見(jiàn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。第五十條項(xiàng)目組建員應(yīng)在項(xiàng)目發(fā)行履行后的一個(gè)月內(nèi)，將工作底稿及時(shí)、照?qǐng)?zhí)行。第五十一條項(xiàng)目組建員在移交工作底稿檔案材料時(shí)應(yīng)填寫檔案移交自查工作底稿進(jìn)行復(fù)查，核實(shí)移交自查表是否填寫完整、工作底稿是否清晰可辨認(rèn)、移交自查清單中列明的紙質(zhì)版及電子版工作底稿是否完整等，并出具復(fù)查建議或意見(jiàn)。6**證券股份有限公司第五十二