/**證券股份有限公司新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法**證券股份有限公司新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法第一章總則第一條薦注冊工作，加強(qiáng)網(wǎng)下投資者參加第一次公開發(fā)行股票（以下簡稱“首發(fā)股票”）網(wǎng)下詢價和申購行為管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保有關(guān)工作合法合規(guī)，法。第二條冊網(wǎng)下投資者參加首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，以及公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目網(wǎng)下投資者管理工作。證券公司、基金公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者自行在協(xié)會注冊。除上述六類機(jī)構(gòu)投資者外，其他符合網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者可以通過資本*場部向協(xié)會申請注冊，取得首發(fā)股票網(wǎng)下詢價、申購、配售資格/資質(zhì)。第三條對通過公司進(jìn)行注冊的網(wǎng)下投資者，公司應(yīng)負(fù)責(zé)推薦注冊前的核查工作。對參加公司主承銷的首發(fā)股票的所有網(wǎng)下投資者，公司對其不合規(guī)行為負(fù)有監(jiān)督并報告協(xié)會的職責(zé)。第四條協(xié)會對網(wǎng)下投資者參加首發(fā)股票進(jìn)行自律管理，建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評估體系、網(wǎng)下投資者黑名單制度，對網(wǎng)下投資者開展網(wǎng)下配售業(yè)務(wù)進(jìn)行評估。公司推薦注冊的網(wǎng)下投資者必須接受協(xié)會的自律管理。1**證券股份有限公司第二章網(wǎng)下投資者推薦注冊的條件新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法第五條通過公司注冊的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：證券交易時間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1,000萬元。機(jī)構(gòu)投資者管理的產(chǎn)品參加網(wǎng)下配售的，產(chǎn)品規(guī)模不低于人民幣1,000萬元；個人投資者用于投資的資金規(guī)模與首發(fā)股票項(xiàng)目申購條件相匹配，可用于投資于權(quán)益類證券產(chǎn)品的資金規(guī)模不低于人民幣1,000萬元。（三）參加網(wǎng)下配售的資金來源合法合規(guī)。（四）具備良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被有關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。值定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)監(jiān)控度；個人投資者應(yīng)熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性資料文件，具備獨(dú)立從事證券投資所需的研究能力，抗風(fēng)險能力較強(qiáng)。劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等資料文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級*場價差為目的申購首發(fā)股票的理資產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。（七）監(jiān)管部門和協(xié)會要求的其他條件。股票配售對象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會履行注冊，可參加首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。第六條公司在選擇投資者進(jìn)行推薦注冊時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮投資能力強(qiáng)、研究水平突出、資質(zhì)過硬且具備長期持股投資偏好的投資者。第七條公司可優(yōu)先選擇與公司或發(fā)行人存在長期戰(zhàn)略合作關(guān)系的投資者。個人投資者方面優(yōu)先選擇與本公司具備長期合作關(guān)系并相互了解的自有客2**證券股份有限公司新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法戶。第三章網(wǎng)下投資者推薦注冊流程第八條公司各營業(yè)部負(fù)責(zé)網(wǎng)下投資者推薦和資質(zhì)的初審工作。者資質(zhì)時，應(yīng)對網(wǎng)下投資者資格/資質(zhì)進(jìn)行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合本管理辦法第五條規(guī)定的基本條件。公司資本*場部負(fù)責(zé)審核網(wǎng)下投資者推薦注冊申請資料文件完備性及向協(xié)會推薦注冊工作。第九條過后，向資本*場部提交網(wǎng)下投資者推薦注冊申請資料文件電子版，并確保提交的電子版申請資料文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且與申請資料文件原件一致。申請資料文件包括：（一）機(jī)構(gòu)投資者1.網(wǎng)下投資者注冊信息表；2.工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、私募基金管理人備案證明復(fù)印件等（如有）；4.自有資金具備投資A股資格/資質(zhì)的證明資料文件復(fù)印件或可開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格/資質(zhì)證明資料文件復(fù)印件；5.符合協(xié)會《管理細(xì)則》第四條基本條件要求的說明函；6.機(jī)制、報價決策機(jī)制、估值定價模型、申購資金劃付審批程序、合規(guī)風(fēng)監(jiān)控度、職工或員工培訓(xùn)制度、詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)工作底稿存檔制度等）；7.用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函；8.**、深圳*場證券賬戶卡復(fù)印件或柜臺系統(tǒng)證券賬號截圖;9.第一次交易時間證明（含中證登系統(tǒng)第一次交易記錄查詢界面）；10.股票配售對象是私募證券投資基金產(chǎn)品（包括證券公司資產(chǎn)管理計劃、基金公司專戶理資產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計劃、私募證券投資基金、私募股3**證券股份有限公司新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法證明材料、驗(yàn)資報告復(fù)印件、產(chǎn)品協(xié)議復(fù)印件、持有5%(資者情形說明；監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會要求的其他資料文件。（二）個人投資者1.網(wǎng)下投資者注冊信息表；2.身份證復(fù)印件；3.所在單位出具的任職證明；4.符合協(xié)會《管理細(xì)則》第四條基本條件要求的說明函;5.可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說明函；6.**、深圳*場證券賬戶卡復(fù)印件或柜臺系統(tǒng)證券賬號截圖;7.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會要求的其他資料文件。承諾函和營業(yè)部核查建議或意見。第十條資本*場部對各分公司提交的網(wǎng)下投資者推薦注冊申請資料文件的完備性進(jìn)行審核，審核通過后向協(xié)會推薦注冊。第十一條當(dāng)投資者的聯(lián)絡(luò)信息或指定賬戶信息等信息發(fā)生變更時，各分公司需要及時將變更信息通過郵件形式提交給資本*場部。第十二條各分公司負(fù)責(zé)對營業(yè)部提交的網(wǎng)下投資者申請資料文件及有關(guān)核查資料文件資料進(jìn)行保管存檔的管理工作。網(wǎng)下投資者申請資料文件及有關(guān)核查資料文件資料的保存期不少于二十年。第十三條協(xié)會注冊申請通過后，資本*場部可以為網(wǎng)下投資者申請交易所數(shù)字證書。零售業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)收集和初審交易所數(shù)字證書申請材料，確保申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。零售業(yè)務(wù)總部將申請材料原件和電子版提交資本*場部，資本*場部審核通過后向交易所申請辦理數(shù)字證書。4**證券股份有限公司第四章網(wǎng)下投資者合規(guī)管理新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法第十四條網(wǎng)下投資者的股票配售對象，以首發(fā)股票項(xiàng)目初步詢價開始前兩個交易日為基準(zhǔn)日，其在項(xiàng)目擬上*證券交易所基準(zhǔn)日前二十個交易日的非限售股票的流通*值日均值應(yīng)為人民幣1,000萬元（含）以上。第十五條網(wǎng)下投資者為機(jī)構(gòu)的，應(yīng)遵守下列規(guī)范：推介活動的行為，避免發(fā)生有悖職業(yè)道德的情形。真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，建立必要的估值定價模型。價。四）應(yīng)依照內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程提交報價，并建立報價信息復(fù)核機(jī)制。確保資金在規(guī)定時間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶。查。的業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)，延續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。（八）應(yīng)將有關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。第十六條法》第十六條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系的首發(fā)股票項(xiàng)目的詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。第十七條網(wǎng)下投資者參加公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的，資本*場部應(yīng)當(dāng)十六條所述對象配售股票。第十八條網(wǎng)下投資者在參加公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，公司及時向協(xié)會報告：（一）使用他人賬戶報價；5**證券股份有限公司新股發(fā)行網(wǎng)下投資者管理辦法（二）投資者之間協(xié)商報價；（三）同一投資者使用多個賬戶報價；四）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（五）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（六）委托他人報價；（七）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）提供有效報價但未參加申購；價；（十一）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；（十二）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。第十九條網(wǎng)下獲配投資者參加公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目存在下列情形的，公司將向協(xié)會報告：（一）不符合配售資格/資質(zhì)；（二）未及時足額繳付認(rèn)購資金；（三）獲配后未恪守持有期等有關(guān)承諾的；（四）協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十條網(wǎng)下投資者或配售對象參加公司主承銷首發(fā)股票項(xiàng)目出現(xiàn)第十八條和第十九條情形的，公司向協(xié)會報告時應(yīng)當(dāng)報送有關(guān)材料。有關(guān)材料包括（但不限于）：（一）網(wǎng)下投資者名稱或配售對象名稱；（二）違規(guī)行為簡述；（三）有關(guān)證明材料；（四）有關(guān)網(wǎng)下投資者或配售對象的說明說明。資本*場部負(fù)責(zé)有關(guān)材料的報送工作。第