風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)制度匯編 8-1-8附錄2：新資本實(shí)施項(xiàng)目文檔管理清單 項(xiàng)目名稱： 編制部門： 編制人： 更新日期：類別文檔名稱文檔性質(zhì)文檔介質(zhì)初次提交日期最近更新日期最新版本文檔負(fù)責(zé)部門文檔經(jīng)辦人備注工作模塊1名稱計(jì)量/模型類紙質(zhì)文檔########數(shù)據(jù)/IT類電子文檔紙質(zhì)文檔及掃描件工作模塊2名稱……工作模塊N名稱培訓(xùn)、匯報(bào)與宣傳行內(nèi)發(fā)文合規(guī)達(dá)標(biāo)其它注1.記錄每個(gè)文檔的最新版本的有關(guān)信息。 注2.已提交新資本辦公室的采購與商務(wù)文檔以及日常項(xiàng)目管理類文檔不需登記。 注3.在備注欄中填寫文檔包含的附件情況，以及有必要明確的其他情況。 附錄3：新資本實(shí)施項(xiàng)目代碼模塊項(xiàng)目名稱項(xiàng)目代碼4)新資本辦法落地實(shí)施管理體系建設(shè)5)項(xiàng)目群管理（PMO）項(xiàng)目PMO6)數(shù)據(jù)治理與數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目DGDS7)專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目IA8)第一支柱信用風(fēng)險(xiǎn)9)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋管理體系建設(shè)項(xiàng)目CRM10)非零售信用風(fēng)險(xiǎn)初級內(nèi)部評級法完善項(xiàng)目NIRB11)非零售信用風(fēng)險(xiǎn)初級內(nèi)部評級法驗(yàn)證項(xiàng)目VNIRB12)零售內(nèi)部評級模型建設(shè)項(xiàng)目RIRB13)零售內(nèi)部評級體系驗(yàn)證項(xiàng)目VRIRB14) 第一支柱市場風(fēng)險(xiǎn)15)市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部模型法咨詢項(xiàng)目IMAC16)市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)模法實(shí)施項(xiàng)目IMAS17)市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)模法驗(yàn)證項(xiàng)目VIMA18) 第一支柱操作風(fēng)險(xiǎn)19)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理項(xiàng)目BCM20)操作風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)法完善項(xiàng)目ORM21) RWA與第三支柱22)RWA引擎與報(bào)表系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目RWA23) 第二支柱24)ICAAP內(nèi)部資本充足評估程序項(xiàng)目ICAAP25)化流動性風(fēng)險(xiǎn)和銀行賬戶利率風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)項(xiàng)目LRIRR附錄4：新資本實(shí)施項(xiàng)目文檔目錄要求項(xiàng)目一級目錄二級目錄項(xiàng)目名稱00采購與商務(wù)01前期溝通材料02招標(biāo)文件03投標(biāo)文件04項(xiàng)目合同（含工作說明書）01項(xiàng)目管理01項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)02項(xiàng)目計(jì)劃03進(jìn)度報(bào)告04訪談需求05會議安排06會議（或訪談）紀(jì)要07問題跟蹤08變更申請09交付品驗(yàn)收10項(xiàng)目總結(jié)11其他項(xiàng)目管理02工作模塊1名稱01工作模塊1的二級目錄102工作模塊1的二級目錄2……03工作模塊2名稱01工作模塊2的二級目錄102工作模塊2的二級目錄2……XX工作模塊N名稱01工作模塊N的二級目錄102工作模塊N的二級目錄2……60培訓(xùn)、匯報(bào)與宣傳01培訓(xùn)02匯報(bào)03宣傳70行內(nèi)發(fā)文01制度發(fā)文項(xiàng)目一級目錄二級目錄02其它通知、意見等發(fā)文80合規(guī)達(dá)標(biāo)90相關(guān)材料01監(jiān)管要求02行內(nèi)材料03其它參考材料99其它注：1.前期溝通材料包括在招標(biāo)之前與候選供應(yīng)商的交流材料、同業(yè)調(diào)