xxxxxx湖南xxxxxx智能裝備股份有限公司對(duì)外投資管理制度第一章總則第一條xxxxxx法規(guī)和其他規(guī)范性文件規(guī)定及《湖南xxxxxx智能裝備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），制訂本制度。第二條公司對(duì)外投資主要包括以下類型：（一）以現(xiàn)金收購其他公司股權(quán)；（二）以資產(chǎn)置換其他公司股權(quán)；（三）與其他公司共同出資組建新公司；（四）與其他公司共同出資開發(fā)新項(xiàng)目；（五）以現(xiàn)金或資產(chǎn)認(rèn)購其他公司發(fā)行的有價(jià)證券；（六）法律、法規(guī)規(guī)定的屬于對(duì)外投資的事項(xiàng)。第三條批的，應(yīng)履行必要的報(bào)批手續(xù)。第二章對(duì)外投資管理機(jī)構(gòu)第四條個(gè)人無權(quán)做出對(duì)外投資的決定。第五條情況，提出調(diào)整建議等。第六條目實(shí)施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。xxxxxx第七條批和付款手續(xù)。第八條對(duì)專業(yè)性很強(qiáng)或較大型投資項(xiàng)目，可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助管理。第三章對(duì)外投資的審批權(quán)限第九條超過2,000等），由股東大會(huì)審批；超過500會(huì)審批；低于500長審批。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。第十條所持權(quán)益變動(dòng)比例計(jì)算相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)。第十一條xxxxxx基準(zhǔn)日距離評(píng)估報(bào)告使用日不得超過一年：、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以孰高為準(zhǔn)）或成交金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的以上；、交易涉及的成交金額占公司市值的以上；以上；一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的以上，且超過萬元；5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且超過萬元；個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的以上，且超過萬元；7、交易涉及的資產(chǎn)凈額或成交金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的以上，且超過1,500萬的。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。第十二條公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用第九條的規(guī)定。第十三條公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用第九條規(guī)定。xxxxxx如公司上述對(duì)外投資行為達(dá)到《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》中的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過）通過。第十四條本制度第九條規(guī)定的成交金額，是指支付的交易金額和承擔(dān)的債務(wù)及費(fèi)用等。據(jù)設(shè)定條件確定金額的，預(yù)計(jì)最高金額為成交金額。第十五條公司購買、出售資產(chǎn)交易，涉及資產(chǎn)總額或者成交金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%照本制度第十一條的規(guī)定提供評(píng)估報(bào)告或者審計(jì)報(bào)告，提交股東大會(huì)審議。第十六條公司與合并報(bào)表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的投資行為，除另有規(guī)定或者損害股東合法權(quán)益的以外，免于按照第九條的規(guī)定履行股東大會(huì)審議程序。第十七條公司發(fā)生“委托理財(cái)”等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為成交金額，并按交易事項(xiàng)的類型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，適用第九條。已經(jīng)按照本制度規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范50%為重大事項(xiàng)，就當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人士進(jìn)行評(píng)審。第四章對(duì)外投資決策的程序xxxxxx第十八條公司對(duì)外投資從提出到實(shí)施須經(jīng)過“申請(qǐng)（預(yù)審）→初審→審核→審定→備案”五個(gè)階段。第十九條投資項(xiàng)目申請(qǐng)（預(yù)審）。對(duì)外投資項(xiàng)目的初步意向可由產(chǎn)經(jīng)營等項(xiàng)目的意向、合作方的基本情況及其他相關(guān)資料。第二十條投資項(xiàng)目初審。根據(jù)投資項(xiàng)目實(shí)際情況，公司可成立項(xiàng)評(píng)估，并形成項(xiàng)目初審報(bào)告和正式提案。第二十一條投資項(xiàng)目審核。項(xiàng)目的審核機(jī)構(gòu)為公司總經(jīng)理辦公會(huì)，事會(huì)提交正式提案。第二十二條投資項(xiàng)目審定。對(duì)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核通過的項(xiàng)目，根據(jù)投資金額或涉及的資產(chǎn)等情況提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可組織實(shí)施。董事會(huì)按董事會(huì)議事規(guī)則決策，股東大會(huì)按股東大會(huì)議事規(guī)則決策。第二十三條投資項(xiàng)目備案。重大投資事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后按規(guī)定備案。xxxxxx的審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)評(píng)估。第五章對(duì)外投資轉(zhuǎn)讓與回收第二十四條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資：（一）該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營期滿；施破產(chǎn)；（三）由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營；（四）合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。第二十五條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資：（一）投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的；（二）投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望、沒有市場前景的；（三）由于自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)；（四）公司認(rèn)為有必要的其他情形。第二十六條規(guī)的相關(guān)規(guī)定。第二十七條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。第六章對(duì)外投資的信息披露xxxxxx第二十八條項(xiàng)目的信息披露義務(wù)。第二十九條公司相關(guān)部門應(yīng)配合公司做好投資項(xiàng)目的信息披露工作。第三十條在投資項(xiàng)目相關(guān)信息未披露前，各知情人員均有保密的責(zé)任和義務(wù)。第三十一條子公司須遵循公司《信息披露管理制度》。公司對(duì)子公司所有信息依法享有知情權(quán)。第三十二條子公司提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并在第一時(shí)間報(bào)送公司，以便董事會(huì)秘書及時(shí)對(duì)外披露。第三十三條子公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)子公司信息披露事宜和與公司董事會(huì)秘書保持溝通和工作對(duì)接。第七章附則第三十四條公司投資的有關(guān)資料按檔案管理要求歸集、存檔。第三十五條本制度沒有規(guī)定或與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定相抵觸的，