大國的經濟特征及其評價指標體系

F113.4：A1001－490X（2009）9－001－04在世界經濟格局中，中國、印度、俄羅斯、巴西因其經濟迅速崛起而備受世界矚目。從經濟增長速度看，中國自改革開放以來，在近30年的時間內經濟年均增長超過9％。印度、俄羅斯的經濟增長率近年來都在6％左右，巴西的經濟增長率也在3％至4.9％之間，均高于西方國家和世界平均水平。從經濟總量看，2008年，中國、俄羅斯、巴西、印度分居世界第3、第8、第10、第13位，四國GDP總計為87902.8億美元。同時四國國土面積占世界領土總面積的26％，人口占全球總人口的42％。因此中國、印度、俄羅斯、巴西四國作為新興經濟體的代表和發(fā)展中國家的領頭羊受到世界較多的關注，更是在2001年被高盛稱為BRICs（譯稱“金磚四國”）。“金磚四國”經濟的崛起，標志著世界經濟進入了新的時代——大國經濟崛起的時代，或者說是超大型國家經濟起飛和發(fā)展的時代。它們廣泛參與到世界經濟競爭中。有理由預測大國經濟的崛起必將給經濟學、經濟發(fā)展模式、世界經濟格局、國際經濟秩序等領域帶來一系列的深刻變革。因此四國經濟持續(xù)快速增長背后的原因也日益成為學術界關注的焦點。胡鞍鋼（1998）、海聞（2007）、張李節(jié)（2007）等都強調“大國優(yōu)勢”對經濟持續(xù)穩(wěn)定增長的重要作用。本文執(zhí)筆人之一歐陽峣（2006）更是明確提出了“大國綜合優(yōu)勢”概念，認為發(fā)展中大國具有經濟發(fā)展不平衡和多元結構的特征，形成了融發(fā)展中國家優(yōu)勢與發(fā)達國家優(yōu)勢于一體的綜合優(yōu)勢，并對其形成機理等進行了深入研究。在后續(xù)的研究中，筆者發(fā)現學術界在大國概念的界定方面尚無一致意見，而合理界定大國概念是分析大國經濟特征等大國經濟問題的重要前提。鑒于此，本文旨在基于經濟學角度對大國概念進行界定，并在此基礎上對大國的經濟特征及其評價指標體系進行系統(tǒng)闡釋，以期從一定程度上為“大國經濟”問題的研究奠定基礎。一大國概念的界定國內外諸多學者在研究大國經濟問題的過程中，根據自己的研究目的，對大國的概念進行了界定?；诮洕鷮W角度對大國進行界定的依據分為兩類：其一，國土面積、人口規(guī)模等單項或多項總量統(tǒng)計指標。一些學者采用單項總量統(tǒng)計指標定義大國，如西蒙·庫茲涅茨在《各國的經濟增長》一書中分析國家大小對一國國內生產結構的影響時，采用人口作為尺度，并以1000萬作為分界線把國家分為大國和小國兩類。錢納里在《發(fā)展的格局：1950—1970》一書中，將人口在2000萬以上的國家稱為大國。另一些學者則采用多項總量統(tǒng)計指標界定大國，如張李節(jié)（2007）將國土面積超過100萬平方公里、人口超過1個億的國家稱為大國。童有好（2001）認為大國是指地域遼闊、資源豐富、人口眾多、國內市場巨大、工業(yè)部門體系齊全、總經濟規(guī)模較大，對世界經濟有相當影響力的國家。其二，相關經濟學原理。相對于第一類依據而言，采用第二類依據界定大國概念的研究相對較少，其中以鄭捷（2007）的研究較具代表性，她根據經濟學原理給出了關于經濟學意義的大國的定義：能夠成為某種“國際市場”中“價格”的一個制定者，而不是“價格”的一個被動接受者的國家。另外有些學者從政治學的角度出發(fā)，以國際地位、軍事力量、綜合國力等作為基本標準定義大國。這些已有研究為我們界定大國概念提供了重要參考，然而其主要局限性表現為：以總量統(tǒng)計指標為依據的研究雖然能夠明確地將大國和小國區(qū)分開，但沒有結合相關經濟學理論基礎進行闡釋。而以經濟學原理為依據的研究則往往只能劃分出某個方面的大國，如鐘表大國、石油大國等，因而也就難以揭示綜合性大國不同于小國的基本特征。為此，本文將基于相關經濟學理論，融合上述研究成果來界定大國的概念。經濟增長理論強調某些初始條件對經濟發(fā)展的重要影響，新制度經濟學也認為各國經濟發(fā)展的實績與其各自特殊的、歷史形成的初始條件有著密切的聯系?？傊?，一國所具備的初始條件對其隨后的經濟發(fā)展水平具有重要影響，因為初始條件會從多方面制約、影響經濟發(fā)展路徑的選擇，因此根據初始條件來界定大國概念，并分析其對經濟發(fā)展的影響是研究國家間經濟發(fā)展水平差異的一個合適的視角。鑒于某些初始條件如制度因素、文化因素等不易測度而難以進行國際比較，筆者通過借鑒張培剛（1992）、童有好（2001）、張李節(jié)（2007）、鄭捷（2007）等學者的研究，篩選出國家幅員、人口規(guī)模、資源藏量、國內市場四個易于量化或排序的初始條件，并將大國定義為：世界范圍內同時具有幅員廣闊、人口眾多、國內市場巨大、資源總量豐富條件，并能夠成為國際市場上某些產品價格制定者的享有主權利益的國家。這一定義的特點在于所選取的條件既體現出大國與其他一般國家最明顯的區(qū)別，又是大國之間的最大共同點①。因此，基于上述條件界定大國，并分析其基本特征具有較好的操作性和更強的解釋力。根據國際統(tǒng)計年鑒，2006年人口總量排名前10位的國家依次是：中國、印度、美國、印度尼西亞、巴西、巴基斯坦、俄羅斯、孟加拉國、尼日利亞、日本。而國土面積排名前10位的國家依次是：俄羅斯、加拿大、美國、中國、巴西、澳大利亞、印度、阿根廷、哈薩克斯坦、蘇丹。2006年世界經濟總量GDP排名前10位的國家依次是：美國、日本、德國、中國、英國、法國、意大利、巴西、印度、俄羅斯。無論是按人口總量、國土面積還是按經濟總量進行排名都居于前10名的國家共有五個，它們分別是中國、俄羅斯、印度、巴西和美國。可以說這五個國家是符合大國的定義，并且是大國中居于重要地位的國家。因此我們將中國、俄羅斯、印度、巴西和美國稱為“特大國”。這五個“特大國”的國土面積都超過300萬平方公里、人口都達到1億人，形成了巨大的市場規(guī)模；并且資源稟賦結構相對合理，能形成一個完備的國內分工體系和工業(yè)部門。因而這五個“特大國”可以把大國經濟的特征和優(yōu)勢體現出來。它們的各項指標及其世界排名見表1。二大國的經濟特征大國具有遼闊的陸地面積，甚至有漫長的海岸線瀕臨海洋，南北氣候差異較大，適宜于各種經濟作物養(yǎng)殖和耕作，農、林、牧、副、漁業(yè)全面發(fā)展，可以為工業(yè)發(fā)展提供必要的經濟剩余和初級產品。大國人口多，形成了巨大的要素市場和產品市場，巨大的國內市場（潛力）是大國經濟最為引人注目的特點，也是支持其經濟發(fā)展最主要的基礎；而小國經濟則因國內市場狹小，不得不依賴國外市場，易受制于人。大國由于幅員遼闊，地質構造多樣化，地下富含的礦物質品種繁多，致使礦物質資源豐富，為國家工業(yè)發(fā)展提供豐富的原材料。可以說幅員廣闊、人口眾多、國內市場巨大、資源總量豐富條件對大國經濟發(fā)展具有重要影響，形成了大國經濟獨有的特征。筆者基于中國、俄羅斯、印度、巴西和美國這五個特大型國家的情況分析大國的基本特征，歸納出以下五個大國的經濟特征。第一，國民經濟體系的相對完整性與獨立性。廣袤的國土、豐富的資源、眾多的人口、巨大的國內市場為大國建立門類齊全的、相對獨立的國民經濟體系提供了必需的物質資源條件、人力資源條件和市場條件，并保證其得以正常運轉。具體而言，大國幅員廣闊，其經濟活動和產業(yè)布局的空間較大；大國資源（包括自然資源、人力資源等）豐富，其某些生產要素成本相對較低；大國國內市場巨大，有利于分工演進和專業(yè)化生產，因此，與其他國家相比，大國往往能夠更充分地發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢、規(guī)模經濟優(yōu)勢，從而建立起相對完整的、獨立的國民經濟體系。巴西在第二次世界大戰(zhàn)后，經濟有較大發(fā)展，通過實施“進口替代”方針，建成了較為完整的工業(yè)體系。戰(zhàn)后印度經濟也有較大發(fā)展，逐步建立起以重工業(yè)為核心的獨立完整的工業(yè)體系，其中鋼鐵、冶金、重型機械、汽車、煤炭、飛機、造船、發(fā)電、原子能、化工、軍工、通訊部門等均已達到較高水平，有些甚至躋身國際先進行列。俄羅斯工業(yè)基礎雄厚，部門齊全。新中國自1949年成立后，經過40多年的發(fā)展，社會經濟狀況發(fā)生了巨大的變化，并建成了獨立的、門類比較齊全的工業(yè)體系和國民經濟體系。小國經濟因國內市場有限，不能在國民經濟的各個部門中為建立具有規(guī)模經濟的大企業(yè)創(chuàng)造基礎，有限的資源被集中在所選定的參與國際專業(yè)化分工的部門中，使其不再擁有迅速發(fā)展其他國民經濟部門所需的足夠資源，也難以形成完整的產業(yè)鏈和產業(yè)布局。如新加坡、韓國等國家往往只發(fā)展擁有比較優(yōu)勢的產業(yè)或專業(yè)化生產某些自己具有比較優(yōu)勢的產品。第二，經濟發(fā)展的非均衡性。大國幅員廣闊，各地區(qū)的區(qū)位、資源、人口分布等存在較大差異，因而區(qū)域之間的經濟發(fā)展差距往往較大，體現出比其他國家更為明顯的非均衡性特征。雖然至今美國各地區(qū)的經濟發(fā)展已較為均衡，但它曾經也是區(qū)域經濟發(fā)展很不平衡的國家。1994年，美國人均GDP最高的州是阿拉斯加州，人均GDP最低的州是密西西比州，前者的人均GDP是后者的3.2倍。根據印度的官方統(tǒng)計資料，1980—2000年期間，印度16個地區(qū)人均GDP的絕對差異在擴大，相對差距在80年代縮小，90年代擴大，富裕地區(qū)人均GDP大約是貧窮地區(qū)的5.6倍（中國現代化戰(zhàn)略研究課題組，2004）。巴西區(qū)域經濟發(fā)展很不平衡，東部沿海地區(qū)的發(fā)展水平與南歐相當；中西部地區(qū)的13個州和1個聯邦區(qū)以農業(yè)為主，生產力低下，處于落后狀態(tài)（徐成德，2009）。中國區(qū)域經濟發(fā)展也具有明顯的地區(qū)差異。東部地區(qū)和中西部地區(qū)間實際勞均GDP的比率分別由1978年的1.29、1.58增加到2005年的1.99和2.63；實際勞均GDP最低的貴州和最高的上海市的差距也由1978年的5倍擴大到2005年的11倍；從增長率來看，1978—2005年實際勞均GDP增長最快的7個省份均為東部省份，其中江蘇高達11.13％，而增長最慢的青海僅為5.7％，黑龍江也只有6.19％（劉智勇、胡永遠，2008）。第三，與世界經濟之間影響的雙向性。毋庸置疑，世界經濟形勢的變化對各國經濟會產生沖擊，但與小國往往只能被動承受來自于世界經濟波動的沖擊不同，大國經濟發(fā)展反過來也會對世界經濟產生重大影響，即大國經濟與世界經濟之間是一種雙向性的影響。大國經濟總量大，產品種類齊全，供應量大，國內市場巨大，因而能夠對某些國際市場產品甚至原材料的價格產生重大影響，同時大國在國際上的政治地位、軍事地位等的連帶關系也使大國對世界經濟具有較大的影響力。美國總經濟規(guī)模位居世界第一，是推動全球經濟發(fā)展的火車頭，其經濟走勢對世界經濟能夠產生深遠影響。比如2000年下半年美國經濟步入疲軟狀態(tài)后，美國大多數貿易伙伴如歐盟、日本、加拿大、墨西哥等地區(qū)與國家的經濟都陷入了疲軟或衰退，世界經濟也出現了過去10年來的首次同步下滑（黃立新，2002）。中國經濟正逐漸成為世界經濟增長的重要驅動力之一，據世界銀行統(tǒng)計，2003年至2005年間，中國經濟增長對世界GDP增長的平均貢獻率高達13.8％，僅次于美國的29.8％，居世界第二位。印度GDP占世界GDP總量的比重由1993年的1.12％增加到2007年的2.09％，呈現上升態(tài)勢，表明印度經濟對世界經濟的影響正逐步增強。第四，經濟發(fā)展的相對穩(wěn)定性。大國國家大、資源豐富、人口眾多、國民經濟體系相對完整和獨立、國內市場巨大，因而能建立起經濟發(fā)展的內部循環(huán)系統(tǒng)，具有較強的自我調節(jié)能力，以及較強的抵御各種風險與世界經濟波動沖擊的能力，從而保證經濟穩(wěn)定發(fā)展。經濟的穩(wěn)定發(fā)展反過來又會使大國積累起巨額資金，從而進一步增強抗擊較大內外部沖擊（如自然災害、金融危機等）的能力②。1998年，中國共有29個省、自治區(qū)、直轄市遭受了不同程度的洪澇災害，直接經濟損失達2551億元，中央和地方政府迅速撥款150多億元，用于受災地區(qū)的救災重建工作。特別是當時中國還同樣遭受亞洲金融危機的沖擊，隨后于2003年又遇SARS危機，但中國的經濟仍然高速增長。而1998年8月下旬，一場大水就幾乎摧毀了孟加拉國的全部經濟，當時的總統(tǒng)不得不向國際社會求援。2008年國際金融危機爆發(fā)以來，中國政府做出了投入4萬億元支持重點產業(yè)發(fā)展，擴大內需，保持經濟增長速度在8％以上的決策。美國也提出高達7000億美元的救市計劃，用于推動經濟的發(fā)展。而此時即使是人均國內生產總值居于世界前列的冰島也面臨國家破產的境地?？傊髧洕哂休^強的抗風險能力（胡鞍鋼，1998；海聞，2007），其經濟發(fā)展也就呈現出相對穩(wěn)定的特征。第五，國家創(chuàng)新體系的完整性。大國可以形成完善的國家創(chuàng)新體系，大國國家創(chuàng)新體系可涵蓋知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應用系統(tǒng)。大國龐大的人口規(guī)模致使研發(fā)人員基數龐大，高校與研究機構部門齊全，基礎研究力量較雄厚。如2003年印度的研發(fā)人員總數為117528人，居世界第3位，2005年申請專利8094件，居世界第15位。大國構建了完整的創(chuàng)新支撐體系，包括產業(yè)技術基礎、產業(yè)共性技術供給體系、鼓勵創(chuàng)新的社會文化、支持創(chuàng)新的中介服務體系等。國家創(chuàng)新體系的完整性，導致大國的科技競爭力處于較高的位置。《2009—2010全球競爭力報告》顯示，中國科技競爭力在排行榜上以4.74的得分由去年的第30位上升至第29位；“金磚四國”的其他三個國家中，印度由去年的第50位升至第49位，巴西由去年的第64位升至第56位，只有俄羅斯由去年的第51位降至第63位。此外，大國由于有國內穩(wěn)定而巨大的需求，保證了企業(yè)源源不斷的利潤流，使企業(yè)有更多的資金投入研究與開發(fā)（R&D），同時也使研究與開發(fā)風險減小，從而敢冒規(guī)模小的競爭者不敢冒的風險，并有進行中長期科學研究的計劃。大國龐大的市場需求也決定了其巨大的產品生產量，產量的增加必然會帶來生產的規(guī)模經濟與范圍經濟，即大國龐大的市場需求還會引致產品種類的增加，促進后發(fā)大國高水平配套產業(yè)群的形成，提升國家的產業(yè)配套能力。有了生產的規(guī)模經濟和范圍經濟，大國在產業(yè)核心技術突破后能以較低的生產成本迅速實現產業(yè)化。上述大國經濟特征是大國獲取競爭優(yōu)勢的主要基礎，使大國能夠多層次、多角度、多方位參與到并影響到全球的市場競爭格局，產生出產業(yè)競爭力、企業(yè)競爭力和外貿競爭力，從而形成較強的綜合競爭力。三大國綜合評價指標體系雖然本文第一部分根據國家幅員、人口規(guī)模、資源藏量、國內市場對大國概念進行了界定，并據此將美國、中國、俄羅斯、印度、巴西稱為特大國，但這種區(qū)分只是粗略的，因為僅靠這四個條件的各一個指標難以全面準確地反映一國的情況。鑒于此，筆者試圖構建一個更為科學、全面的大國綜合評價指標體系。（一）大國綜合評價指標體系的構建構建大國綜合評價指標體系既要遵循區(qū)域經濟發(fā)展規(guī)律和內在要求，考慮數據的可獲得性和歸類計算等因素，又應遵循科學性、綜合性、層次性、代表性、可操作性和可比性等原則。根據上述基本原則與要求，結合本文關于大國的定義，并考慮到一些發(fā)展中國家的現實國情，筆者構建了如下大國綜合評價指標體系③（見表2）。綜合評價指標體系包括3個層次：目標層、準則層、指標層。其中，高層次指標是低層次指標的綜合，低層次指標是高層次指標的具體表現。人口基礎指標反映人口因素對一國經濟發(fā)展的促進作用，主要從人口數量、勞動素質和勞動數量三個指標來衡量。其中人口總量指一定時點、一定地區(qū)范圍內有生命的個人總和。勞動數量用經濟活動人口來測度，指在特定參考期內，被劃分為就業(yè)和失業(yè)的人員，即可提供勞動的人員。自然基礎指標反映資源稟賦對一國經濟發(fā)展的促進作用，主要從國土面積和資源含量兩個方面來考慮。國土面積，指一個主權國家管轄下的領土、領海和領空。自然資源情況指人類可以直接從自然界獲得，并用于生產和生活的物質資源。自然資源一般可以分成可再生資源和非再生資源兩大類?？稍偕Y源指在較短時間內可以再生、可以循環(huán)利用的資源，包括土地資源、水資源、氣候資源、生物資源和海洋資源等。非再生資源指在使用后不能再生的資源，包括礦產資源和地熱能源。在指標設置中，采用了水資源、礦產資源和耕地面積來衡量。經濟基礎指標反映經濟基礎條件對經濟發(fā)展的促進作用，主要包括經濟總量指標和工業(yè)部門指標。其中經濟總量指標用GDP衡量，指生產活動總成果，等于所有常住單位創(chuàng)造的增加值的總和（包括產出價值中未包括的產品稅，不包括各項產品補貼，不包括未計入產值的產品）。工業(yè)部門完整度指某一個時點一個國家中的工業(yè)部門占所有工業(yè)部門（按照國際標準分類）的比例，用來評價一國工業(yè)體系的完整程度。在實際運用表2中的綜合評價指標體系時，首先可以根據人口數量（D1）、陸地面積（D5），耕地面積（D10）、國內生產總值（D11）四個基礎指標初步區(qū)分大國和小國，然后將這些基礎指標與其它指標相結合，通過權重的確定計算出大國綜合評價指數，以判斷大國的綜合發(fā)展?jié)摿?。（二）區(qū)分大國與小國的基礎指標的標準化依據基礎指標來判斷一國是否屬于大國，需要把基礎指標數值標準化。筆者基于統(tǒng)計學上的5分位數法確定相關的標準。1.人口數量的區(qū)分標準。目前全世界有180－200個國家（或地區(qū)），人口有60億，平均每個國家人口3000萬。因此，按5分位法，大國人口應該是5000萬以上，小國人口應該是1000萬以下，中等國家人口應為2000萬－4000萬。2.國土面積的區(qū)分標準。按全世界有人類居住的陸地總面積（不包括南極洲）1.3億平方公里計算，平均每個國家60萬平方公里，依照5分位法，大國面積應為100萬平方公里以上，小國面積應為20萬平方公里以下。3.耕地面積的區(qū)分標準。根據世界銀行數據庫，2005年全球土地面積為142117萬公頃，平均每個國家為710萬公頃，依照5分位法，大國的土地面積應為1100萬公頃以上，小國土地面積應為200萬公頃以下。4.國內生產總值的區(qū)分標準。2007年全世界GDP為543470萬美元，平均每個國家GDP為2660萬美元，依照5分位法，大國的國內生產總值應為4300萬美元以上，小國國內生產總值應為800萬美元以下。（三）關于權重的確定合理確定各指標的權重是計算大國綜合評價指數的關鍵，我們認為采用層次分析法（AHP）與專家打分賦權相結合的方法確定大國綜合評價指標體系中各指標的權重能有效避免賦權的片面性。層次分析法是一種定性與定量相結合的方法，主要用來處理復雜系統(tǒng)中一些機理不清、難以精確化和定量化的問題。其基本原理是將復雜問題分解成若干個層次，通過兩兩比較重要程度構造判斷矩陣而逐