zj.zj.質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序修訂日期修訂單號修訂內(nèi)容摘要頁次版次修訂審核批準2011/03/30/系統(tǒng)文件新制定4A/0///更多免費資料下載請進：bbs.bz01.好好學習社區(qū)批準：審核：編制：質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序目的驗證質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系是否符合標準和顧客的要求確保質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系得到有效地實施、保持和改進。適用X圍適用于公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。職責管理者代表a)批準年度內(nèi)審計劃和內(nèi)部審核實施計劃b)批準內(nèi)部質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系審核報告c)全面負責內(nèi)部質(zhì)量管理和HSF過程管理體系審核工作；d)確定審核組長及審核員。內(nèi)部審核組長編制、實施本次內(nèi)部審核計劃；編寫內(nèi)部審核報告；c)組織審核員對內(nèi)審不符合項糾正措施的跟蹤驗證。內(nèi)部審核員負責完成指定的審核工作，并負責對糾正措施的跟蹤驗證。工作程序年度內(nèi)部審核計劃根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負責策劃各部門全年審核方案，編制《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》確定審核的X圍、頻次和方法，并批準實施。每年內(nèi)部審核至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系的所有要求另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核：a)組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或HSF方面的事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；在接受第二、第三方審核之前；在認證證書到期換證前或監(jiān)督審核之前。年度內(nèi)部審核計劃的內(nèi)容：a)審核的目的、X圍、依據(jù)和方法；b)受審部門和審核時間內(nèi)部審核實施計劃的內(nèi)容：a)審核的目的、X圍、受審核部門審核的主要項目及時間安排審核員的分工審核的依據(jù)4.1.4根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系和HSF過程管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系全部要求和所有的部門至少一次。4.2審核員內(nèi)部審核員必須是有資格的人員，由管理者代表指定。承擔審核任務的審核員必須與受審核活動區(qū)域無直接責任。審核員必須具有相應的知識和經(jīng)驗：a)通過GB/T19000-2000(ISO9000:2000)體系標準的學習和培訓，并取得XX書。b)通過IECQQC080000標準的學習和培訓，并取得XX書。通過了實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的知識的學習和培訓。了解和掌握本公司體系文件和要求。熟悉所承擔的審核任務涉及到的專業(yè)知識。f)能準確地發(fā)現(xiàn)和判定質(zhì)量管理和HSF過程管理活動中存在的不合格或缺陷。4.3 審核前的準備由管理者代表任命具有內(nèi)部審核員資格的人擔任組長和指派內(nèi)審員。內(nèi)部審核組長根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果，策劃審核方案，并編制本次《內(nèi)部審核實施計劃》，交管理者代表審批。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、準則、X圍、方法和依據(jù)；內(nèi)部審核的工作安排；審核組成員；審核時間、地點；受審核部門及審核要點；預定時間，持續(xù)時間；開會時間；在了解受審部門具體情況后，內(nèi)部審核組長組織審核員編寫《內(nèi)部審核檢查表》，詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。內(nèi)部審核組長于內(nèi)審前一個星期將內(nèi)部審核的具體時間安排通知受審核部門，受審核部門對內(nèi)部審核時間如有異議，應在內(nèi)部審核前三天通知內(nèi)部審核組長，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。受審核部門要確定陪同人員并作好必要的準備工作。4.4內(nèi)部審核的實施首次會議a)參加會議人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、內(nèi)部審核組成員及各部門負責人，與會者簽到，并由行政部保留會議記錄。審核組長主持會議；b)會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)部審核目的、X圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)部審核日程安排及其他相關事項。c)首次會議時，若被審核部門對審核安排提出問題，由管理者代表協(xié)調(diào)解決。現(xiàn)場審核內(nèi)部審核組根據(jù)內(nèi)部審核檢查表對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中；內(nèi)部審核組長需每日召開內(nèi)部審核會議，全面了解該日內(nèi)部審核情況，對不符合報告進行核對。；內(nèi)部審核時審核員不就審核自己的工作，要公正而又客觀地對待問題。審核內(nèi)容方針是否傳達和理解；各層管理者、重點崗位是否明確自己的職責和權限；管理體系在實際工作中是否正確實施；質(zhì)量目標是否按計劃實施或完成，實現(xiàn)目標的過程控制是否有效；重點崗位員工是否經(jīng)過必要的培訓，并具備必要的技能和意識；有關崗位是否有相關的有效文件；運行過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時糾正，采取預防措施，避免再次發(fā)生；所有記錄是否完整、有效和符合要求；信息交流是否暢通。末次會議參加會議人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、內(nèi)部審核組成員及各部門主管，與會者簽到，并由行政部保留會議記錄。審核組長主持會議；由各審核員提出審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項或缺陷，并指出其嚴重程度。由審核組長通報審核結(jié)果。管理者代表對存在的不合格或缺陷產(chǎn)生的原因進行評價，對執(zhí)行糾正措施的責任部門和相關部門提出要求，對實施糾正措施所遇到的問題進行處理。審核報告末次會議后，由審核組長或其授權的審核員編寫審核報告，審核組長確認后簽字，管理者代表審批，報送總經(jīng)理及相關部門。審核報告的內(nèi)容a)審核的目的、X圍、方法和依據(jù)審核組成員、受審核方代表；審核計劃實施情況總結(jié)；不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度；存在的主要問題分析；f)對公司質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應改進的地方。審核報告的發(fā)放X圍：總經(jīng)理、管理者代表被審核部門不合格項所涉及到的相關部門審核報告完成后，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。受審核部門在收到審核報告后，在一周以內(nèi)對不合格項制訂糾正措施，明確預計完成期限，對不能在短期內(nèi)糾正的不合格項，要寫出糾正措施計劃交給審核組備案。審核組對糾正措施進行跟蹤檢查，驗證其效果，并對驗證結(jié)果進行記錄。

5.6 每次內(nèi)部質(zhì)量管理體系和HSF過程管理體系審核的記錄和有關資料必須保存3年，在進行管理評審時提交管理評審。5相關文件和記錄年度內(nèi)