.下屬企業(yè)高級(jí)管理人員管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范 **集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）下屬企業(yè)（定義見第二條）高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)高管）管理流程，加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動(dòng)、免離職等方面的綜合管理，特制定本制度。第二條本制度適用于集團(tuán)在中國(guó)大陸境內(nèi)的、由集團(tuán)直接管控的全資公司、控股公司及集團(tuán)取得實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)，以及集團(tuán)為實(shí)行專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺(tái)（集團(tuán)直管的具體企業(yè)見附件）。第三條企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團(tuán)派駐的高級(jí)管理人員，企業(yè)高管還包括集團(tuán)認(rèn)為有必要的其他高級(jí)管理人員。下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，按照《**集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理制度》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四條集團(tuán)對(duì)企業(yè)高管的管理實(shí)施董事會(huì)決議前集團(tuán)人事預(yù)審制度，即所有需提請(qǐng)下屬企業(yè)董事會(huì)決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會(huì)表決之前，均需報(bào)集團(tuán)預(yù)審。凡未經(jīng)集團(tuán)預(yù)審或預(yù)審未通過的人事提案，均不能提報(bào)至下屬企業(yè)董事會(huì)表決。第五條在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極組織相關(guān)部門進(jìn)行分析和調(diào)研，形成審核意見后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。預(yù)審過程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7個(gè)工作日內(nèi)完成并向提報(bào)企業(yè)反饋，確實(shí)因各種原因無法按時(shí)反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報(bào)企業(yè)充分溝通，達(dá)成最終反饋時(shí)間。第二章推薦與選拔第六條推薦程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)總裁班子或下屬企業(yè)董事長(zhǎng)推薦，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)財(cái)務(wù)管理總部推薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理推薦。集團(tuán)人力資源總部組織對(duì)候選人進(jìn)行資格審查，審查合格后進(jìn)入高管評(píng)議程序。（二）推薦人必須組織填報(bào)《企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷》（見附件2），其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)填寫，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或推薦人填寫。第七條評(píng)議程序（一）所有企業(yè)高管候選人必須經(jīng)過企業(yè)高管評(píng)議程序后方可進(jìn)入下屬企業(yè)董事會(huì)聘任表決流程，評(píng)議程序由集團(tuán)人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評(píng)議由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長(zhǎng)組成評(píng)議小組，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng)理組成評(píng)議小組，企業(yè)其他高管評(píng)議由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部長(zhǎng)組成評(píng)議小組，對(duì)其歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)、專業(yè)能力、領(lǐng)導(dǎo)力、價(jià)值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方面進(jìn)行評(píng)議（附件3《企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表》），評(píng)議結(jié)果在2/3以上評(píng)委贊同的情況下方可視為通過。（三）評(píng)議評(píng)委須本著客觀、公正和良好的專業(yè)精神開展評(píng)議工作，并將實(shí)名填寫評(píng)議結(jié)果和評(píng)語。評(píng)委的評(píng)價(jià)操守記錄將作為集團(tuán)對(duì)其個(gè)人誠信評(píng)價(jià)的重要參考。第八條審批程序（一）集團(tuán)總裁對(duì)評(píng)議結(jié)果有最終否決權(quán)，評(píng)議小組出具評(píng)議意見后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過后方可向下屬企業(yè)董事會(huì)推薦聘任（附件4《關(guān)于推薦XXX任職的函》）。集團(tuán)推薦、提名或派出的董事須根據(jù)總裁核準(zhǔn)的意見在董事會(huì)上行使與此意見一致的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)秘密，未經(jīng)集團(tuán)授權(quán)不得泄露企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章 聘任與匯報(bào)第九條 聘任程序（一）企業(yè)高管由下屬企業(yè)董事會(huì)聘任，聘任流程按照董事會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。下屬企業(yè)董事會(huì)秘書應(yīng)在董事會(huì)表決結(jié)束后一個(gè)工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（二）根據(jù)被推薦人所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任或決議，由下屬企業(yè)董事會(huì)在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘......任通知、向受聘人發(fā)聘書，由集團(tuán)人力資源總部在集團(tuán)總部及所有下屬企業(yè)范圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團(tuán)總裁或人力資源總部，聯(lián)合或委托下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理進(jìn)行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等。第十條 匯報(bào)程序（一）下屬企業(yè)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。集團(tuán)營(yíng)運(yùn)管理中心作為集團(tuán)總裁的工作平臺(tái)，根據(jù)集團(tuán)總裁的授權(quán)開展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對(duì)于下屬企業(yè)機(jī)密信息，集團(tuán)職能部門應(yīng)采取謹(jǐn)慎原則，在確保信息安全的情況下由部門長(zhǎng)直接交流和接收。集團(tuán)職能部門原則上只要求提供本部門職能范圍內(nèi)信息，超越本部門職責(zé)范圍的，需集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)提供。（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)生重大緊急事件或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng)營(yíng)管理事實(shí)時(shí)，下屬企業(yè)的所有高管有責(zé)任直接向集團(tuán)總裁和集團(tuán)總部相關(guān)職能部門匯報(bào)，其中下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)為這類事件的第一責(zé)任人。第四章 考核與薪酬第十一條 考核程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團(tuán)總裁考核，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部門雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，所有考核結(jié)果須在集團(tuán)人力資源總部備案。（二）集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)協(xié)助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按《 **集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員考核制度》執(zhí)行。第十二條 薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按《 **集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬管理制度》執(zhí)行。第五章 晉升與調(diào)動(dòng)第十三條 晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績(jī)和個(gè)人能力優(yōu)秀，有進(jìn)一步晉升的需要，并符合集團(tuán)工作安排的，可按本制度第六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條 調(diào)動(dòng)程序（一）因經(jīng)營(yíng)管理工作需要，集團(tuán)需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團(tuán)本著工作需要和人本關(guān)懷兼顧的原則進(jìn)行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團(tuán)利益為重，有服從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動(dòng)由集團(tuán)人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)時(shí)須征得調(diào)出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動(dòng)須征得下屬企業(yè)董事長(zhǎng)同意） ，集團(tuán)總裁核準(zhǔn)?？偛煤藴?zhǔn)意見通過下屬企業(yè)董事長(zhǎng)向董事會(huì)提出動(dòng)議，按照董事會(huì)規(guī)程提請(qǐng)各自董事會(huì)表決（附件 5《企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表》 。（三）涉及勞動(dòng)關(guān)系變更的，應(yīng)根據(jù)集團(tuán)需要并征求個(gè)人意見，依法做好勞動(dòng)關(guān)系的變更工作；第六章免職與離職第十五條 免職程序（一）企業(yè)高管免職由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能管理部門提議，填報(bào)《企業(yè)高管免職評(píng)議審批表》（附件6），經(jīng)評(píng)議小組評(píng)議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理向董事會(huì)提出動(dòng)議，由所屬下屬企業(yè)董事會(huì)作出免職決議。（二） 企業(yè)高管免職評(píng)議小組組成和操作參照本制度第 7條執(zhí)行。第十六條 離職程序（一）企業(yè)高管提出離職，需提前一個(gè)月填報(bào)《企業(yè)高管離職申請(qǐng)表》 （附件 7）。下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)與集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)商議，出具審核意見并經(jīng)總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會(huì)進(jìn)行表決。（二）所有企業(yè)高管離職前需進(jìn)行離職面談，形成面談?dòng)涗洠ǜ郊?8）。其中企業(yè)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)離職需與集團(tuán)人力資源總監(jiān)進(jìn)行離職面談， 企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理進(jìn)行離職面......談，并將面談?dòng)涗泩?bào)人力資源總部備案。第七章 調(diào)查與審計(jì)第十七條 調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團(tuán)人力資源總部或?qū)徲?jì)總部啟動(dòng)調(diào)查程序，具體根據(jù)《**集團(tuán)申述及投訴管理辦法》處理。第十八條 審計(jì)程序企業(yè)高管凡因調(diào)動(dòng)、免職、離職、晉升等原因離開原崗位的，均由集團(tuán)審計(jì)總部按照《 **集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)辦法》組織進(jìn)行離職審計(jì)，審計(jì)合格后方可辦理離職、調(diào)動(dòng)手續(xù)。第八章 勞動(dòng)合同與任期第十九條 勞動(dòng)合同（一）所有企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系，但所使用的勞動(dòng)合同版本必須經(jīng)集團(tuán)人力資源總部審核。（二）所有企業(yè)總經(jīng)理的勞動(dòng)合同和人事檔案必須在集團(tuán)人力資源總部備案，特殊情況經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后可另案處理。第二十條 高管任期（一）企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任決議為準(zhǔn)，從董事會(huì)聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù)此與企業(yè)高管簽訂勞動(dòng)合同。（二）企業(yè)高管在任期結(jié)束后，按本制度第 6、7、8、9條程序再次進(jìn)行選拔和評(píng)議并且合格后，方可連任。第九章 附 則第二十一條本制度由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)解釋和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一致的，以本制度為準(zhǔn)。第二十二條 本制度自公布之日起實(shí)行。附件：1.集團(tuán)直接管控企業(yè) /單位一覽表2.** 集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷3.** 集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表關(guān)于推薦XXX任職的函5.** 集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表6.** 集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評(píng)議審批表7.** 集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表企業(yè)高管離職面談表附件1集團(tuán)直接管控企業(yè) /單位一覽表項(xiàng)目 序號(hào) 集團(tuán)直接管控企業(yè) /單位 本制度適用對(duì)象第一類： 1 所有的企業(yè)高管.....集團(tuán)控股企業(yè)單位第二類：集團(tuán)作為大股東但章程另有規(guī)定的企業(yè)第三類：集團(tuán)參股企業(yè)

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集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管附件2集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷填表時(shí)間： 年 月 日姓 名 性 別 出生日期 民族身份證號(hào)出生地 婚姻狀況碼......最高學(xué)戶口所在社保號(hào)所學(xué)專業(yè)歷地碼入黨團(tuán)政治面貌首次參加工作時(shí)間時(shí)間人事檔案所在單位及詳細(xì)地址熟練程外語語種考試種類及等級(jí)度緊急聯(lián)技術(shù)職稱聯(lián)系人電話系人電話及其他聯(lián)系方現(xiàn)住址式家庭詳細(xì)地家庭電郵編址話教育及培訓(xùn)經(jīng)歷學(xué)習(xí)方時(shí) 間 學(xué)校名稱 專業(yè) 學(xué)歷 學(xué)位式工作經(jīng)歷時(shí)間 工作單位 部門 職務(wù) 離職原因家 庭情況配 學(xué) 結(jié)婚時(shí) 戶口所姓名偶 歷 間 在地......出生年 職 工作單籍貫月 務(wù) 位性家庭成姓名出生日期關(guān)系政治面貌何地何單位別員(父母、兄弟、姐妹、子女)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動(dòng)情況時(shí)間 所在公司 部門 職務(wù)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)獎(jiǎng)懲記錄時(shí)間 工作單位 獎(jiǎng)懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績(jī)考核記錄考核時(shí)間 任職職務(wù)/考核事項(xiàng) 具體描述段 崗位工作業(yè)績(jī)的定性描述......工作的定量描述工作的重要關(guān)鍵事件跨部門的工作經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)崗位的員工培養(yǎng)、后備員工和接附件替3員工情況說明集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表候選人姓名 性別 年齡 出生地加入**日期 學(xué)歷現(xiàn)公司 現(xiàn)任職擬推薦公司 推薦任職推薦人姓名 職務(wù) 所在公司......□推薦理由：推薦理由 簽名：年 月 日●是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：□是 □否 ●兩年考核結(jié)果●在**司齡：□1年以下 □1~3年□3年以上 第一年：□S □A □B □C●是否有違紀(jì)違法貪腐記錄： □有 □未發(fā)現(xiàn) 第二年：□S □A □B □C資格審查結(jié)論：審查集團(tuán)總部人力資源部長(zhǎng)簽名： 年 月 日評(píng)委1簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：干評(píng)議結(jié)論：□通過 □不通過部簽名： 年 月評(píng)日議評(píng)委2簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：小組評(píng)議結(jié)論：□通過 □不通過簽名： 年 月 日......評(píng)委3簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：□通過 □不通過簽名： 年 月 日干 評(píng)委4簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：部評(píng)議小 評(píng)議結(jié)論：□通過 □不通過組 簽名： 年 月 日原工資： 建議新崗位工資：薪酬建 具體意見：議簽名： 年 月 日......是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位：□ 同意□ 不同意具體意見：總裁批準(zhǔn)批準(zhǔn)崗位工資為：具體意見：簽名： 年 月日1.提交此表須同時(shí)附上候選人簡(jiǎn)歷（見附件1）；候選人簡(jiǎn)歷由指定部門或員工填寫。備2.推薦審批程序?yàn)椋合仍u(píng)議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會(huì)表決。派出董事按照該表總注 裁批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)。推薦過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。附件4關(guān)于推薦 XXX任職的函XXX公司：我公司作為股東方， 經(jīng)研究決定， 我司同意對(duì)下列員工的任職提名， 請(qǐng)董事會(huì)依法審議。......姓 名 推薦任職職務(wù) 任職公司XXX XXX XXXX公司特此！**集團(tuán)有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX附件5集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表姓 名 性別 出生年月 學(xué)歷異動(dòng)原因原所在公司 調(diào)往公司原職位 現(xiàn)職位原薪點(diǎn)或工資 建議薪點(diǎn)或工資......調(diào)出公司意見（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名） ：具體意見：總經(jīng)理(或董事長(zhǎng))簽名： 日期：調(diào)入公司意見（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名） ：具體意見：總經(jīng)理(或董事長(zhǎng))簽名： 日期：集團(tuán)人力資源總部意見具體意見：人力資源部長(zhǎng)簽名： 日期：集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)意見具體意見：簽名： 日期：......集團(tuán)總裁意見：薪資是具體意見：集團(tuán)總裁簽名： 日期：附件6集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評(píng)議審批表擬免職人姓名 性別 年齡 出生地加入**日期 學(xué)歷現(xiàn)公司 現(xiàn)任職提出部門/人 所在公司近三年考核結(jié)果□免職理由：免職理由簽名： 年月 日......評(píng)委1簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：□同意免職 □不同意免職簽名： 年 月日評(píng)委2簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：免職評(píng) 評(píng)議結(jié)論：□同意免職 □不同意免職議 簽名： 年 月 日小 評(píng)委3簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：組評(píng)議結(jié)論：□同意免職 □不同意免職簽名： 年 月 日評(píng)委4簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：□同意免職 □不同意免職簽名： 年 月 日是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位：□同意□不同意總具體意見：裁核簽名：年月準(zhǔn)日備1、此表由提議人填寫后交集團(tuán)人力資源總部，由人力資源總部組織免職評(píng)議。注2、免職程序?yàn)椋合仍u(píng)議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會(huì)表決。派出董事按照該表總裁......批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)。3、免職過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。附件7姓 名入職日期離 職原 因（個(gè)人填寫）所在企業(yè)負(fù)責(zé)人集團(tuán)人力資源總部

集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表性別公司職務(wù)擬離□辭職□辭退□自動(dòng)離職□離職類別退休職日期□薪資偏低