技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是具有強(qiáng)制性要求或指導(dǎo)功能、含有細(xì)節(jié)技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的規(guī)范文件，其目的是讓相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的市場準(zhǔn)入要求[1]。按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的所有權(quán)屬性，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和私人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兩大類。公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般是由政府或者由政府授權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的“法定標(biāo)準(zhǔn)”，具有公開性、普適性和非排他性；私人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)多數(shù)是在企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟的努力下，由消費(fèi)者的貨幣選票產(chǎn)生的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”，具有非完全公開性、競爭性和排他性。在前工業(yè)化時(shí)期及工業(yè)化前期，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占主導(dǎo)地位，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有公共產(chǎn)品屬性，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容是公開的、免費(fèi)使用的。在工業(yè)化后期及后工業(yè)化時(shí)期，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)等私有權(quán)的滲入，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越具有私有權(quán)產(chǎn)品屬性，其私有化趨勢(shì)也越來越明顯，在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都出現(xiàn)了受知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有權(quán)屬性的變化使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)生相應(yīng)的變化，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新既有激勵(lì)作用，也有阻礙作用；私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用雖然仍是激勵(lì)與阻礙并存，但兩種作用機(jī)制和大小將有所不同。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭愈演愈烈，專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量不斷上升，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化現(xiàn)象日益普遍。1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的背景分析1.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化是標(biāo)準(zhǔn)競爭成為企業(yè)競爭制高點(diǎn)的必然結(jié)果在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品屬性意味著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有共享性、非競爭性，公共產(chǎn)品市場上普遍存在的“搭便車行為”意味著追求利潤最大化的廠商不會(huì)爭相去研發(fā)和提供公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，廠商對(duì)公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)供給的激勵(lì)和動(dòng)力不足使得傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常由政府、標(biāo)準(zhǔn)化組織等公共機(jī)構(gòu)來提供，因而無所謂標(biāo)準(zhǔn)競爭?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，越來越多的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是市場競爭中形成的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)爭奪的核心因素，贏得了標(biāo)準(zhǔn)就意味著贏得了市場。為建立事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)地位和標(biāo)準(zhǔn)控制權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)競爭空前激烈，“超一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”的市場規(guī)則使得標(biāo)準(zhǔn)競爭儼然成為企業(yè)之間競爭的制高點(diǎn)，在標(biāo)準(zhǔn)競爭中獲勝的企業(yè)必然會(huì)掌握和控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化趨勢(shì)在所難免。1.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)相互滲透融合的產(chǎn)物鑒于公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公益性、無償性和開放性，政府及政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)會(huì)盡量避免涉及有專利權(quán)的技術(shù)，公權(quán)與私權(quán)的矛盾與對(duì)立使得公有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與私有的專利技術(shù)基本是分離的。但隨著技術(shù)創(chuàng)新頻率與速率的加快，憑借創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)和專利成果在市場競爭中形成的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越多。與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鮮有涉及專利技術(shù)不同，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很難不包含私有技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭力越強(qiáng)，可能涉及的專利技術(shù)就越多。與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相比，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品屬性明顯弱化，事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提供者在很大程度上擁有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán)。事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中私權(quán)的增加，一方面為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的結(jié)合提供了空間；另一方面也是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)相互滲透、融合的產(chǎn)物。1.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化是標(biāo)準(zhǔn)形成過程中聯(lián)盟力量日益增大的結(jié)果現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高知識(shí)技術(shù)含量使得單個(gè)企業(yè)依靠獨(dú)自的力量難以建立和形成市場標(biāo)準(zhǔn)，單個(gè)企業(yè)為把自己的技術(shù)推廣為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，常常與其他技術(shù)相關(guān)企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟聯(lián)合參與標(biāo)準(zhǔn)競爭和推行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)盟成員的技術(shù)互補(bǔ)性越強(qiáng)，聯(lián)盟越穩(wěn)固，聯(lián)盟的競爭力越大，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭中的勝算率越高。經(jīng)濟(jì)生活中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的競爭往往表現(xiàn)為不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟之間的競爭，事實(shí)上，絕大部分私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是依靠企業(yè)的聯(lián)盟行為而實(shí)現(xiàn)的，這些通過聯(lián)盟的力量而建立起來的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)雖然不為某個(gè)企業(yè)所獨(dú)有，但卻為聯(lián)盟成員所共同占有。對(duì)于聯(lián)盟外的成員來說，聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是非無償使用的、封閉的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成過程中聯(lián)盟作用的增大意味著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的排他性增強(qiáng)，從而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的私有化加劇。2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的途徑和特征分析2.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的兩種途徑在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭日趨激烈的工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)代，企業(yè)的專利化意識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)越來越強(qiáng)烈，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化使得專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合成為一股難以阻擋的潮流。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化作為專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的產(chǎn)物，其實(shí)現(xiàn)途徑也不外乎這兩種，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化和專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。2.1.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化是指在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)納入擁有專利權(quán)的技術(shù)。在前工業(yè)化時(shí)期及工業(yè)化前期，勞動(dòng)力、土地、資本等有形要素是社會(huì)生產(chǎn)的主導(dǎo)要素，生產(chǎn)過程中研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)不活躍，研發(fā)水平相對(duì)低下，專利技術(shù)在生產(chǎn)過程中的覆蓋率較低，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)繞開專利技術(shù)比較容易。在工業(yè)化后期及后工業(yè)化時(shí)代，知識(shí)、技術(shù)、信息等無形要素在生產(chǎn)過程中的占比日益提高，科研活動(dòng)不斷深入，科研分工越來越細(xì)，生產(chǎn)過程中涉及的專利技術(shù)越來越多，“專利叢林”現(xiàn)象日益普遍。面對(duì)這種越來越密集的“專利叢林”，無論是公共機(jī)構(gòu)制定的法定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是在市場競爭中形成的事實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都難以繞開專利技術(shù)。2.1.2專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是指擁有專利的技術(shù)通過市場競爭成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。專利是授予研發(fā)創(chuàng)新主體一定時(shí)期內(nèi)對(duì)專利技術(shù)的壟斷權(quán)，在專利競賽和標(biāo)準(zhǔn)競爭激烈的工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)代，任何一個(gè)創(chuàng)新主體都希望通過研究開發(fā)獲得專利，進(jìn)而通過標(biāo)準(zhǔn)競爭使專利技術(shù)上升為行業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。專利保護(hù)雖然可以給專利技術(shù)擁有者提供一定時(shí)期內(nèi)排他性的占有權(quán)，但并不能保證專利擁有者的利益最大化。在標(biāo)準(zhǔn)競爭中實(shí)現(xiàn)的專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化將標(biāo)準(zhǔn)的使用和專利的授權(quán)結(jié)合在一起，一方面通過標(biāo)準(zhǔn)的使用強(qiáng)化和擴(kuò)大專利技術(shù)的壟斷地位；另一方面通過專利的授權(quán)以最大化專利技術(shù)的收益。由以上分析可以看出，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化、專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的兩種路徑，其形成過程是有差別的(見圖1)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化是一條被動(dòng)的路徑，是在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成過程中因難以繞開專利叢林而不得不吸納專利技術(shù)的被動(dòng)私有化之路；專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一條主動(dòng)的路徑，是專利技術(shù)擁有者為了維持壟斷地位和最大化專利技術(shù)得益主動(dòng)參與且贏得標(biāo)準(zhǔn)競爭的私有化之路。圖1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的兩種途徑(資料來源：作者整理)。2.2私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特征分析所有權(quán)屬性的差異使得私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同的特征，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特征比較詳見表1。從形成過程來看，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要政府及政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等經(jīng)過多方論證、反復(fù)協(xié)商、協(xié)調(diào)一致時(shí)才能通過，所用時(shí)間比較長，但由于公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較少涉及專利技術(shù)，無須經(jīng)歷專利申請(qǐng)、專利授權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)競爭這樣的過程，因而就公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的全過程來看，速度是前期快后期慢，時(shí)間是前期短后期長；私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦在市場競爭中勝出，就可以被用戶接受、市場認(rèn)可，但前期需要經(jīng)過技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利授權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)競爭這樣的過程，因而就私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的全過程來看，速度是前期慢后期快，時(shí)間是前期長后期短。從壟斷程度和開放性來看，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)集體利益的“謀公”目標(biāo)使得它具有低壟斷度和高開放性，普遍適用性和難以排他性決定了公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的低市場控制力，共享性要求使得公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保持較高的開放度甚至是完全開放；私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)人追求私人利益的“謀私”目標(biāo)使得其具有高壟斷度和低開放性，所含專利技術(shù)越多，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷程度越高，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在位者通過封閉標(biāo)準(zhǔn)或部分封閉標(biāo)準(zhǔn)策略維持市場優(yōu)勢(shì)的可能性越大。從兼容性和獲取方式來看，由于公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涉及的主要是基礎(chǔ)技術(shù)，因而兼容性比較強(qiáng)，一般無須授權(quán)即可使用，具有無償性、公益性；私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由于涉及很多專利技術(shù)，因而兼容性比較低，若要使用必須獲得專利授權(quán)，需要支付一定費(fèi)用，具有有償性、私利性。3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響無論是公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都是既有激勵(lì)作用，又有阻礙作用，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所有權(quán)屬性由公有到私有的演化雖然沒有消除這兩種作用，但卻改變了這兩種作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制和作用力的大小。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化通過加劇或緩解公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作用下技術(shù)創(chuàng)新中的市場失靈問題來影響技術(shù)創(chuàng)新。3.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化、壟斷與技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利融合產(chǎn)物的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化賦予了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較強(qiáng)的市場支配力量，加劇了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場壟斷：一方面，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)借助于專利技術(shù)的法定壟斷強(qiáng)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場控制力；另一方面，技術(shù)專利借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性放大專利持有人的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)收益。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化下的壟斷對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可以在以下幾個(gè)方面得到體現(xiàn)：(1)專利技術(shù)被納入或上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)那些擬通過技術(shù)創(chuàng)新獲取專利的創(chuàng)新主體產(chǎn)生了較大的示范和激勵(lì)作用，專利融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后的市場權(quán)威和巨大授權(quán)收益誘使創(chuàng)新主體加大研發(fā)活動(dòng)投入的強(qiáng)度，激勵(lì)它們參與專利競賽和標(biāo)準(zhǔn)競爭。(2)與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為技術(shù)創(chuàng)新提供基石性作用不同，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定了技術(shù)創(chuàng)新的軌道，限制了技術(shù)創(chuàng)新的路徑。公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)技術(shù)為技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)公共平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上，技術(shù)創(chuàng)新可以沿著不同的路徑展開，進(jìn)而形成特定領(lǐng)域的專有技術(shù)；私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利技術(shù)持有者為了維持現(xiàn)有壟斷地位和既得利益，通常會(huì)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行一些改進(jìn)或升級(jí)式的漸進(jìn)性創(chuàng)新，而很少進(jìn)行躍遷式的革命性創(chuàng)新。(3)私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的專利壁壘降低了異質(zhì)技術(shù)的市場成功率，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的“專利叢林”增加了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)替換的難度。非標(biāo)準(zhǔn)在位市場主體若要沖破現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利壁壘，必須進(jìn)行一系列的技術(shù)創(chuàng)新，而多項(xiàng)技術(shù)的系列創(chuàng)新需要整合多種技術(shù)資源和組織資源，非單個(gè)主體所能企及。3.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化、外部性與技術(shù)創(chuàng)新公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的高度開放性和高度兼容性，使得其具有較大的外部性，受惠于公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)群體較多，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在社會(huì)生產(chǎn)中的覆蓋面廣，社會(huì)價(jià)值較大。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新來說，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的外部性導(dǎo)致傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的供給不足。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化雖然可以消除公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的“搭便車”問題，但又因?yàn)檫^于強(qiáng)調(diào)私人利益而產(chǎn)生新的外部性問題，這種外部性可以通過私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的直接網(wǎng)絡(luò)外部性和間接網(wǎng)絡(luò)外部性體現(xiàn)出來。直接網(wǎng)絡(luò)外部性是由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的用戶規(guī)模帶來的，即新用戶的加入增加技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原有用戶的價(jià)值；而原有用戶的存在也增加技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)新用戶的吸引力，在直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用下，在位私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的用戶規(guī)模越來越大，而私有化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)又是封閉的或至多是部分開放的，這樣留給其他異質(zhì)技術(shù)的市場份額和生存空間越來越小。間接網(wǎng)絡(luò)外部性是由私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)用戶規(guī)模增加導(dǎo)致互補(bǔ)技術(shù)供給量的增加而間接增加的標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值，在間接網(wǎng)絡(luò)外部性的作用下，與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)含專利技術(shù)具有互補(bǔ)關(guān)系的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新得以促進(jìn)，而與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)含專利技術(shù)具有替代關(guān)系的技術(shù)則得不到研發(fā)，或者即使研發(fā)成功也難以市場化。3.3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化、信息不對(duì)稱與技術(shù)創(chuàng)新公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是公開的、無償使用的，公有化下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無所謂信息不對(duì)稱問題，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是公共知識(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的基礎(chǔ)技術(shù)可以為任何技術(shù)創(chuàng)新主體所利用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新。一般來說，公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下不存在研發(fā)活動(dòng)的重復(fù)投資或過度投入。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化后其中的專利技術(shù)是非公開的、有償使用的，這就導(dǎo)致技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用以及相關(guān)技術(shù)研發(fā)中的信息不對(duì)稱問題。在私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下，標(biāo)準(zhǔn)的使用和專利的授權(quán)是結(jié)合在一起的，由于在支付授權(quán)費(fèi)用之前，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)購買方無法獲取其中專利技術(shù)尤其是核心專利技術(shù)的完全信息，只能在“無知”或“半無知”的情況下進(jìn)行交易，更有甚者，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)持有者可能會(huì)利用私有信息以非必要專利甚至無效專利進(jìn)行不合理的收費(fèi)。因信息不對(duì)稱而導(dǎo)致的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)交易無效率影響了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)的推廣和應(yīng)用。私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的技術(shù)信息不公開，還可能引起相關(guān)技術(shù)的重復(fù)投資和過度投資，一方面，如果標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)費(fèi)用過高，非標(biāo)準(zhǔn)在位主體會(huì)寧愿自己研發(fā)類似技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這種在個(gè)人看來是理性的行為對(duì)社會(huì)來說確是資源的浪費(fèi)；另一方面，由于不知道現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包含哪些技術(shù)以及這些技術(shù)是否能夠?yàn)榧核?、?biāo)準(zhǔn)功能如何等，非標(biāo)準(zhǔn)在位主體也可能會(huì)做出自行研究開發(fā)的決定。3.4技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化、風(fēng)險(xiǎn)性與技術(shù)創(chuàng)新公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是法定標(biāo)準(zhǔn)，其形成和推廣過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要由政府、政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織等公共機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，而且公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品屬性使得私人主體也不愿意承擔(dān)與其收益很不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)。公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)幾乎不涉及專有技術(shù)，創(chuàng)新主體既沒有參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的理由，也沒有參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭的動(dòng)力，不存在研發(fā)成果能否上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為標(biāo)準(zhǔn)競爭的產(chǎn)物，其所含技術(shù)越來越多、越來越復(fù)雜，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已不是傳統(tǒng)意義中的單項(xiàng)技術(shù)，而是由多項(xiàng)復(fù)雜技術(shù)組成的綜合系統(tǒng)。復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)的研發(fā)需要巨額的資源和資金投入，研發(fā)能否成功以及能否被接納為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)企業(yè)越來越難以承受這樣的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立和推廣的高風(fēng)險(xiǎn)性促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織的產(chǎn)生，即由幾個(gè)主體結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟，共同投資、分工研發(fā)系列相關(guān)技術(shù)，待這些技術(shù)研發(fā)成功后再將其整合為技術(shù)系統(tǒng)共推為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)聯(lián)盟的協(xié)同協(xié)作創(chuàng)新已經(jīng)成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化下技術(shù)創(chuàng)新的一種重要模式。4結(jié)論與啟示在工業(yè)化后期和后工業(yè)化時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)專利的融合使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的一種必然趨勢(shì)，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化的產(chǎn)物和結(jié)果，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有與公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同的特征，與同公共技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響有正有負(fù)一樣，私有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也是正、負(fù)效應(yīng)并存，上文主要基于市場失靈的視角分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，從中我們可以得到如下兩點(diǎn)啟示：(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)私有化比技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公有化更能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新中的市場失靈，因而私有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正