受審核部門/過程：經(jīng)營(yíng)部；審核涉及條款：Q:5.3；6.2；6.1；8.2；8.4；QJ:4.3；3.2.3；6.1-6.2；7.1－7.3；8.1-8.2；9；E:5.3；6.2.1；6.2.2；6.1.2；8.1；O:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；序號(hào)過程條款內(nèi)審記錄符合1部門崗位、職責(zé)、權(quán)限QE5.3O4.4.1QJ4.3.2經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人介紹，本部門主要負(fù)責(zé)招投標(biāo)和合同管理部門人員的職責(zé)和權(quán)限基本明確清晰，并按規(guī)定履行，負(fù)責(zé)人了解自身的工作職責(zé)。且部門配有電腦、電話、傳真、打印機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等資源，目前能滿足體系有效運(yùn)行的需要。符合2目標(biāo)指標(biāo)及達(dá)成情況QE6.2.1O4.3.3QJ3.2.31.公司制定《環(huán)境/職業(yè)健康安全、目標(biāo)指標(biāo)和方案管理規(guī)定》，并制定了“質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)”，各質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)已分解到各部門，并進(jìn)行了考核，考核均已完成，符合要求。2、提供2016年度公司“環(huán)境/職業(yè)健康安全及管理方案”，包括：重要環(huán)境/風(fēng)險(xiǎn)因素、環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、措施、完成期限、資金、責(zé)任部門、責(zé)任人、驗(yàn)證結(jié)論等內(nèi)容，方案編制完整、可行，符合要求。方案針對(duì)重要環(huán)境因素（廢棄物的排放、潛在火災(zāi)事故、噪聲、粉塵等）、重大危險(xiǎn)源觸電和火災(zāi)等，共制定了管理措施，均由工程部負(fù)責(zé)。抽1：水電資源消耗的管理方案：1.加強(qiáng)公司全體員工節(jié)能環(huán)保意識(shí)的教育和培訓(xùn)，督促全體員工自覺做好節(jié)能環(huán)保工作。2.加強(qiáng)對(duì)辦公區(qū)域開關(guān)等設(shè)施的檢查,做到人走關(guān)燈。3.各部門嚴(yán)格按照使用設(shè)施的運(yùn)行控制措施（如夏天空調(diào)要求在室外溫32攝氏度以上方能啟，空調(diào)溫度設(shè)置不低于26攝氏度）。采取的措施為每用統(tǒng)計(jì)水電消耗情況，每月30前完成；分別安裝水表和電表；改進(jìn)廁所沖水方法。驗(yàn)證結(jié)論：第1項(xiàng)正在按月進(jìn)行檢查，第二項(xiàng)和第三項(xiàng)已完成。采取的措施：保證公司消防設(shè)施的完好；提高員工消防技能不發(fā)生火災(zāi)事故。符合3環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別和管理方案E6.1.2O4.3.1編制并實(shí)施控制文件《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)和更新程序》、《危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)控制程序》，內(nèi)容完整，經(jīng)查基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1．查人事部環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)情況：提供了《環(huán)境因素識(shí)別及評(píng)價(jià)表》，對(duì)公司辦公區(qū)域的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別的環(huán)境因素有：廢水排放、日光燈管廢棄、廢墨盒和色帶廢棄、紙張的消耗、水電資源消耗、電腦輻射、打印機(jī)復(fù)印機(jī)噪音排放、生活污水排放、潛在火災(zāi)等共26項(xiàng)，基本考慮了不同時(shí)態(tài)和不同狀態(tài)。經(jīng)打分評(píng)價(jià)法，辦公區(qū)域的重要環(huán)境因素為固廢排放、水電消耗、和潛在火災(zāi)共3項(xiàng)，經(jīng)查識(shí)別評(píng)價(jià)基本合理無遺漏。2．查人事部危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)情況：提供了《危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，對(duì)公司辦公區(qū)域的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，識(shí)別的危險(xiǎn)源有：觸電、火災(zāi)、電腦輻射、等共12項(xiàng)；采用打分評(píng)定法，公司辦公區(qū)域的不可接受風(fēng)險(xiǎn)為火災(zāi)、觸電共2項(xiàng)，經(jīng)查評(píng)價(jià)基本合理無遺漏。——對(duì)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)基本符合要求。3．查環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案：針對(duì)公司辦公區(qū)域識(shí)別的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源，制定了固體廢物處置管理方案、消防安全管理方案，各管理方案均有相應(yīng)的目標(biāo)、資金支持、執(zhí)行措施、責(zé)任人和完成時(shí)間等抽查1：固體廢棄物分類處理管理方案：1、垃圾桶等存放器具購買、標(biāo)識(shí)制作；2、按類別回收、處置；3、設(shè)置可回收、不可回收、危險(xiǎn)固體廢棄物存放處；抽查2：消防安全管理方案1、定期對(duì)消防設(shè)施完好性進(jìn)行檢查。2、定期組織公司人員進(jìn)行消防演練。對(duì)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查管理方案切實(shí)可行，目前實(shí)施效果良好，均按預(yù)期的時(shí)間完成實(shí)施，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。符合4溝通、信息交流情況QE7.4O4.4.3提供了《信息溝通、交流管理程序》，為受控狀態(tài)，有效文件，規(guī)定了公司內(nèi)、外部信息交流的內(nèi)容、信息交流的程序及信息交流的傳遞方式等。符合要求1．本公司信息交流的內(nèi)容主要是：對(duì)內(nèi)，人員質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)、公司的方針、目標(biāo)、管理方案的貫徹實(shí)施、公司日常運(yùn)行情況、生產(chǎn)計(jì)劃、產(chǎn)品質(zhì)量、法律法規(guī)的執(zhí)行情況等；對(duì)外：政府部門的溝通聯(lián)系、顧客及相關(guān)方的信息、廠區(qū)周圍及社會(huì)公眾的投訴、意見等。2．信息交流的方式：內(nèi)部交流有信息記錄表、會(huì)議、培訓(xùn)、文件傳達(dá)、談話、電話等形式，外部交流形方式有：信息記錄表、企業(yè)網(wǎng)站、接收上級(jí)文件，接受上級(jí)質(zhì)量、環(huán)保、安全檢查等，自公司開業(yè)以來沒有顧客抱怨及相關(guān)方投訴。符合要求。5采購控制Q：8.4G：8.1－39.1－3——已編制采購控制程序、材料管理辦法、材料采購流程等——可提供《合格物資供方名冊(cè)》，共有合格供方7家。內(nèi)容包括：供方名稱、物資名稱/規(guī)格型號(hào)、通過評(píng)價(jià)時(shí)間等。——可提供供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：供應(yīng)能力的要求；供方合法經(jīng)營(yíng)權(quán)、管理水平；產(chǎn)品質(zhì)量；供貨業(yè)績(jī)、質(zhì)量保證能力、售后服務(wù)等；——供方評(píng)價(jià)選擇組織對(duì)供方（物資、服務(wù)供方）提供產(chǎn)品的能力做出評(píng)價(jià)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)合格供方?？商峁┥鲜龊细窆┓郊昂细穹职降脑u(píng)定記錄表——查采購合同管理：合同主要內(nèi)容包括產(chǎn)品名稱、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交貨地點(diǎn)及方式、運(yùn)輸方式、交貨期限、產(chǎn)品保修、違約責(zé)任等。有雙方代表簽字并加蓋公章?？商峁┖贤瑫?huì)簽單，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目名稱、合同單位、合同內(nèi)容及總價(jià)等，會(huì)簽部門包括總經(jīng)辦、技術(shù)部、售后部、項(xiàng)目部、總經(jīng)理，會(huì)簽意見均為同意。——所采購的施工材料的驗(yàn)收及分包方的管理由項(xiàng)目部具體實(shí)施，具體見項(xiàng)目部審核記錄。目前沒有發(fā)包方提供施工材料、構(gòu)配件和設(shè)備的情況。采購過程控制符合要求。符合6運(yùn)行控制Q7.1.4E8.1O4.4.6制定了《運(yùn)行控制程序》、《消防控制程序》、《能源管理控制程序》、《廢棄物管理控制程序》等程序文件和管理制度，對(duì)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運(yùn)行進(jìn)行規(guī)定。1、固廢、危廢控制：辦公區(qū)配備垃圾桶，固廢分類放置，一般垃圾由大樓物業(yè)處理；可回收固廢由人事部定期賣給廢品收購商循環(huán)利用；廢墨盒、硒鼓等由人事部統(tǒng)一交由耗材供應(yīng)商回收處理；廢電池、廢日光燈管等由人事部統(tǒng)一收集后交由有資質(zhì)單位處理；2、廢水控制：辦公生活污水排入市政污水處理管網(wǎng)，辦公區(qū)域無其他廢水產(chǎn)生；3、廢氣、噪聲控制：主要為辦公用具如復(fù)印機(jī)、打印機(jī)產(chǎn)生的廢氣和噪聲，通過定期維護(hù)減少噪聲，無其他廢氣噪聲產(chǎn)生；4、防暑降溫控制：辦公區(qū)域配有空調(diào)，進(jìn)行降溫防暑；5、交通事故：教育員工出差及上下班過程中遵守交通規(guī)則，酒后不駕車，不疲勞駕駛；6、火災(zāi)、觸電控制：電線布置規(guī)范合理，各種電器的接線盒完好，無亂拉亂接現(xiàn)象；人員知道違規(guī)用電的危害，定期進(jìn)行消防設(shè)施檢查，定期參加應(yīng)急演練，熟悉防火要求和滅火器的使用方法；7、節(jié)約能源：人走燈息、雙面用紙、杜絕跑冒滴漏、限溫開空調(diào)（冬季18度、夏季26度），通過宣傳提高員工環(huán)保意識(shí)，做到節(jié)電、節(jié)水，節(jié)約資源；8、辦公現(xiàn)場(chǎng)巡視：辦公樓屬于租憑，樓道配有消防栓、消防水帶、滅火器，應(yīng)急通道暢通無阻，查見電線、開關(guān)、插座、電器設(shè)備完好無損壞經(jīng)詢問了解：體系運(yùn)行以來，公司未出現(xiàn)過重大的需要采取糾正措施的情況；沒有出現(xiàn)過環(huán)保、職業(yè)健康安全事故，無相關(guān)方投訴。運(yùn)行有效。符合7產(chǎn)品和服務(wù)的要求Q8.2QJ7.1-7.3——建立并執(zhí)行與顧客有關(guān)過程控制程序、工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理制度；——去年以來參與招標(biāo)，投標(biāo)中標(biāo)及簽訂合同項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)：----招標(biāo)文件評(píng)審：招標(biāo)文件評(píng)審記錄表格編號(hào)SC-7.2-01發(fā)包內(nèi)容：室外：玻璃幕墻、石材幕墻、鋁合金窗、鋼結(jié)構(gòu)雨棚室內(nèi)：門廳、大堂、電梯間、辦公室、衛(wèi)生間等評(píng)審內(nèi)容：是否承擔(dān)過類似過程、質(zhì)量要求能否滿足、工期能否保證、承包方式能否接受、結(jié)算及付款方式能否接受評(píng)審結(jié)論：招標(biāo)文件內(nèi)容已全部明確。公司有能力承擔(dān)此項(xiàng)過程、可以參加投標(biāo)。有參加評(píng)審人員會(huì)簽。----施工合同評(píng)審：評(píng)審日期：2014.12.16評(píng)審結(jié)論：條款清楚、內(nèi)容已全部明確、可以確定合同有會(huì)簽和批準(zhǔn)----合同傳遞記錄接受合同部門和人員簽名----施工合同交底記錄表