我國FRBR研究述略及發(fā)展分析

分類號G254.3《書目記錄的功能需求》(FunctionalRequirementsforBibliographicRecords，簡稱FRBR)自發(fā)表以來，引起國際編目界的極大興趣和重視，對編目理論和實踐產(chǎn)生了深刻的影響。它是國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會(IFLA)的研究組于1998年發(fā)表的關(guān)于書目記錄的最終研究報告。這份報告旨在提供清晰的結(jié)構(gòu)化框架，改變傳統(tǒng)書目記錄的扁平化結(jié)構(gòu)，建立各書目記錄之間、書目記錄中各著錄對象之間的聯(lián)系，建立國家資料庫的基礎(chǔ)框架，提出有關(guān)國家核心書目記錄的建議。這份報告是我們目前研究FRBR的基礎(chǔ)，具有深遠(yuǎn)的意義。筆者通過對CNKI中國知網(wǎng)、維普資訊網(wǎng)與萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺等數(shù)據(jù)庫中關(guān)于FRBR的論文，還有一些源于互聯(lián)網(wǎng)的研究文獻(xiàn)和涉及這方面內(nèi)容的編目專著的總結(jié)分析，旨在揭示國內(nèi)FRBR的研究現(xiàn)狀與發(fā)展方向。1FRBR研究進(jìn)展1.1FRBR主題與研究熱點(diǎn)根據(jù)CNKI中國知網(wǎng)、維普資訊網(wǎng)與萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺的檢索結(jié)果以及有關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的查找情況統(tǒng)計，1998-2009年5月期間，有關(guān)FRBR的研究論文共77篇(見表1)。從表1可以看出，國內(nèi)1998年開始有學(xué)者關(guān)注FRBR，從2005年開始FRBR受到較廣泛的關(guān)注，隨后的幾年研究論文增長較快。筆者對歷年發(fā)表的FRBR研究論文的主題進(jìn)行了統(tǒng)計，總結(jié)出國內(nèi)FRBR的主要研究熱點(diǎn)(見表2)。從國內(nèi)FRBR研究主題看，出現(xiàn)次數(shù)較多的關(guān)鍵詞有編目、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、書目記錄、應(yīng)用研究、E-R模型、信息組織、用戶需求、OPAC等。2005年以前關(guān)于FRBR的基本理論、E-R模型、書目記錄與編目對象等是研究的重點(diǎn)；2005年以后更多學(xué)者開始關(guān)注FRBR應(yīng)用實踐的問題，如基于FRBR的編目工作、OPAC檢索在實踐中的發(fā)展變化，F(xiàn)RBR對原有的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的影響等。對FRBR的基礎(chǔ)理論研究貫穿始終，基礎(chǔ)理論研究主要集中在以下幾方面：①FRBR研究編目對象和國家書目記錄的基本要求；②FRBR的核心內(nèi)容是應(yīng)用“實體—關(guān)系”模型(E-R模型)，該模型將編目的對象分為產(chǎn)品、責(zé)任與主題三組實體，再將第一組實體分為作品(work)、內(nèi)容表達(dá)(expression)、載體表現(xiàn)(manifestation)和單件(item)四個層次，每個實體都具有用戶感興趣的屬性，實體之間有著密切的邏輯關(guān)系；③FRBR研究的主要目標(biāo)是確立用戶任務(wù)，滿足用戶需求，也為國家書目機(jī)構(gòu)推薦一種書目記錄標(biāo)準(zhǔn)，簡化文獻(xiàn)編目，提高編目效率，節(jié)約編目成本。1.2FRBR研究進(jìn)展我國圖書館界普遍認(rèn)為最早對FRBR進(jìn)行正式介紹的是王紹平2001年發(fā)表的“編目工作的新觀念、新方法——從《巴黎原則》到《書目記錄的功能需求》”，文中介紹了FRBR的實體——關(guān)系模型(E-R模型)。他也是國內(nèi)在FRBR方面撰文最多的學(xué)者之一。其實早在1998年，張建勇和孫月琴就對IFLA關(guān)于書目記錄的研究成果進(jìn)行摘要編譯，這是國內(nèi)首次對FRBR進(jìn)行的系統(tǒng)介紹。2002年真溱從網(wǎng)絡(luò)信息資源的加工和有序化對策中將FRBR作為一種“簡化”方案提出，分析了FRBR的第一組實體在網(wǎng)絡(luò)信息資源加工中具有的提高編目效率的價值。2004年劉素清的“IFLA書目記錄功能需求(FRBR)初探”一文對FRBR做了全面介紹。該文從FRBR的基本理念和精髓、對傳統(tǒng)的編目規(guī)則和實踐產(chǎn)生的影響、它的應(yīng)用價值等方面對FRBR進(jìn)行介紹和探討，給國內(nèi)業(yè)界提供了一些有益的參考。2005年以后越來越多的學(xué)者研究FRBR在實踐中的應(yīng)用問題，而高紅2008年出版的《編目思想史》則更加系統(tǒng)地介紹了FRBR的基本概念及相關(guān)問題。FRBR自1998年頒布以來已經(jīng)有了多種文字的翻譯版，但中文翻譯版直到2008年才出版，F(xiàn)RBR中文版遲遲不出，影響了中國圖書館界對其的深入研究。在張建勇、孫月琴和王紹平等人介紹了FRBR以后，國內(nèi)圖書館界未對其更多關(guān)注，F(xiàn)RBR的研究處于停滯狀態(tài)。直至中國圖書館學(xué)會2005年年會召開，標(biāo)引與編目專業(yè)委員會承辦了“文獻(xiàn)信息描述、組織進(jìn)展與展望”為主題的分會場，曾程雙修在“從幅編到英美編目規(guī)則第三版和規(guī)范管理”報告中全面回顧了FRBR的提出與發(fā)展，介紹了AACR3的新觀念和重要部分，建議成立中文規(guī)范檔聯(lián)盟；謝琴芳在“FRBR用戶任務(wù)對未來圖書館目錄影響”報告中分析了FRBR用戶任務(wù)與書目記錄的關(guān)系，重點(diǎn)探討了CAILS聯(lián)合目錄現(xiàn)狀對用戶任務(wù)實現(xiàn)的障礙以及實現(xiàn)用戶任務(wù)的策略；曹寧在“試論FRBR在中國文獻(xiàn)編目規(guī)則和機(jī)讀目錄格式中的應(yīng)用”報告中從FRBR角度分析《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂過程中的幾個難點(diǎn)問題、FRBR概念模型在編目規(guī)則和機(jī)讀格式中實現(xiàn)的可能方式等方面提出設(shè)想；張沙麗在“著錄規(guī)范化與全球信息資源共享”報告中概述了著錄規(guī)范化與信息資源共享的關(guān)系及意義。FRBR得到了全面關(guān)注。2FRBR應(yīng)用研究國內(nèi)對FRBR模型的應(yīng)用研究偏少，只有幾篇文章提及了香港和臺灣地區(qū)FRBR的應(yīng)用研究情況。如香港大學(xué)在中國個人姓名規(guī)范控制中使用FRBR的研究，中國臺北中央研究院關(guān)于中國繪畫和書法的FRBR模型元數(shù)據(jù)案例研究。其他應(yīng)用FRBR模型的研究項目還有臺灣的數(shù)字拓片項目元數(shù)據(jù)計劃、臺灣社會人文電子影音數(shù)字博物館、元數(shù)據(jù)系統(tǒng)的需求評選與發(fā)展設(shè)計。內(nèi)地業(yè)界目前只有幾篇文章嘗試從編目系統(tǒng)和檢索系統(tǒng)等方面來設(shè)計出適合我國編目環(huán)境的FRBR模型。2.1FRBR對OPAC檢索的影響目前圖書館界廣泛使用的OPAC雖然實現(xiàn)了基本檢索和高級檢索功能，但這種檢索方式在信息處理的廣度和深度方面存在著一定的局限。而以FRBR模型為基礎(chǔ)的書目數(shù)據(jù)庫建立后，OPAC將以層次結(jié)構(gòu)向讀者展示作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件之間的層次關(guān)系，用戶通過實體的屬性或關(guān)系查找書目數(shù)據(jù)時，能夠方便地查找到某個特定資源，如同一作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)的全部資源，特定主題的全部資源或?qū)z索結(jié)果加以限制后的全部資源。郭衛(wèi)寧在分析美國VTLS圖書館目錄的FRBR化OPAC的基礎(chǔ)上指出：在資源的組織、功能、界面等方面，基于FRBR模型的OPAC較傳統(tǒng)的OPAC有很大的改善，具有顯著的優(yōu)勢，是今后OPAC發(fā)展的方向。對我國OPAC的FRBR化提出一些建議，如在MARC記錄中找到FRBR結(jié)構(gòu)、嘗試傳統(tǒng)模式與FRBR模式下記錄之間的映射與轉(zhuǎn)換等；王松林在研究基于FRBR模型的OPAC檢索系統(tǒng)中提到：要實現(xiàn)基于FRBR模型的OPAC檢索，文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)的編目工作者至少需要考慮以下四大問題：文獻(xiàn)層次劃分的問題、載體表現(xiàn)和內(nèi)容表達(dá)標(biāo)識的問題、規(guī)范檔體系建設(shè)的問題、分立式目錄體系的問題；汪玉紅在研究FRBR與OPAC關(guān)系的文章中指出：符合FRBR模型的OPAC便于用戶任務(wù)的實現(xiàn)。如果在未來OPAC設(shè)計中能夠從基本的數(shù)據(jù)元素指向作品的屬性和關(guān)系并通過這些屬性和關(guān)系實現(xiàn)用戶的書目信息需求，OPAC將成為連接從用戶任務(wù)通往書目記錄數(shù)據(jù)的橋梁，并最終使用戶更加有效地獲取信息，形成以用戶為中心的全新構(gòu)架。FRBR的影響在實際檢索中究竟如何體現(xiàn)，例如，檢索中文譯本的原著，作者為MaxWeber，如果用普通OPAC結(jié)果有數(shù)百條，用美國研究圖書館集團(tuán)RLG的開放聯(lián)合目錄RedLightGreen，它對同一作品只提供一條檢索結(jié)果，檢索結(jié)果只有幾十條。RedLightGreen就是FRBR模型的一個非常有效的應(yīng)用實例。2.2FRBR對編目工作的影響FRBR雖然不是萬能的，甚至連編目規(guī)則都不是，但是它代表著一種未來的編目發(fā)展方向，而且FRBR的相關(guān)思想已經(jīng)在影響著圖書館界的編目理論與實踐。曾偉忠研究FRBR對我國編目工作的影響時提到：我國《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》(第2版)很多方面借鑒了FRBR的思想。在標(biāo)目法部分，充分反映了FRBR對于各種載體、各種應(yīng)用、各種用戶需求所履行的功能，對于中文文獻(xiàn)與我國讀者檢索的特點(diǎn)來說具有很強(qiáng)的針對性。在文獻(xiàn)著錄國家標(biāo)準(zhǔn)系列的基礎(chǔ)上，增加許多新內(nèi)容，反映了FRBR面向?qū)ο蠖鄬哟沃浀姆椒ǎ弧吨形拿Q規(guī)范數(shù)據(jù)庫》項目結(jié)合對FRBR和《國際編目原則聲明》等權(quán)威文獻(xiàn)的研究，積極探討名稱規(guī)范控制的發(fā)展問題，并取得了一些實質(zhì)性成果。在古籍文獻(xiàn)題名規(guī)范制作工作中，引入FRBR實體層次概念，并嘗試以統(tǒng)一題名的形式建立了著作層和內(nèi)容表達(dá)層(品種)的規(guī)范記錄，并在兩個層次之間建立了參照關(guān)系；《西文文獻(xiàn)著錄條例》2003年出版了修訂版。新條例對著錄規(guī)則做了極大擴(kuò)充，除適合于所有文獻(xiàn)類型的著錄總則外，還增加了各種文獻(xiàn)類型的著錄專則，涵蓋了當(dāng)今已存在的所有文獻(xiàn)類型。吳有梅在她的文章中提到基于FRBR模型的編目子系統(tǒng)界面的設(shè)計：利用E-R模型提供的新方法，并采用WEB交互方式讓編目人員編目時只需輸入信息資料的外部特征和內(nèi)容特征。這樣簡單明了，使得非專業(yè)人員如信息提供者以及網(wǎng)絡(luò)編輯員也能看懂并進(jìn)行熟練編目；對于檢索系統(tǒng)的設(shè)計，F(xiàn)RBR對名稱、題名、叢書名、主題和分類等進(jìn)行標(biāo)引，這些標(biāo)目都可以設(shè)置成檢索點(diǎn)，用戶可以用這些標(biāo)目名稱進(jìn)行查詢。從用戶的角度考慮，它能從更廣泛的角度為用戶檢索到所有相關(guān)書目。陳琦提出了建立CNMARC至XML的轉(zhuǎn)換表來轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)等改進(jìn)方案。2.3FRBR對規(guī)范控制的影響研究者闡述了FRBR對規(guī)范控制的影響，并積極探討FRBR在我國規(guī)范控制工作中的應(yīng)用方法及實施的難點(diǎn)和障礙，嘗試用FRBR模型來加強(qiáng)規(guī)范數(shù)據(jù)庫的建設(shè)。劉玉綿闡述了統(tǒng)一題名與FRBR用戶任務(wù)的關(guān)系，指出了統(tǒng)一題名在FRBR用戶任務(wù)實現(xiàn)中的重要性，描繪了統(tǒng)一題名在相關(guān)作品家族中的關(guān)系圖，提出了解決統(tǒng)一題名規(guī)范著錄問題的對策。王洋論述了FRAR與中文名稱規(guī)范控制的具體問題。其研究提出了中文名稱規(guī)范工作的發(fā)展對策，如在實現(xiàn)圖書館環(huán)境中中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫共建共享的基礎(chǔ)上實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中規(guī)范數(shù)據(jù)的共享、根據(jù)FRBR細(xì)化和完善現(xiàn)有的中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)、規(guī)范數(shù)據(jù)庫建設(shè)應(yīng)按照FRBR概念模型打破文獻(xiàn)類型的局限等。高紅則探討了FRBR模式應(yīng)用于我國國家圖書館規(guī)范工作的途徑。其研究概述了FRBR/FRAR概念模型中的實體、關(guān)系及目錄職能等內(nèi)容，分析了FRBR模式在規(guī)范控制系統(tǒng)中的應(yīng)用及其對檢索控制的重要意義，也提出了在規(guī)范工作實踐中所要解決的一些問題。付蔚、王海蘭分析了FRBR與FRAR對規(guī)范工作的要求：規(guī)范控制工作要以實現(xiàn)FRBR所倡導(dǎo)的用戶任務(wù)為目標(biāo)；規(guī)范控制工作要適應(yīng)FRBR化目錄的層次變化；規(guī)范記錄的建立要符合國際分享與利用原則。3FRBR研究發(fā)展趨勢3.1技術(shù)研究就目前情況來看，我國對FRBR的研究還處在初始階段，但FRBR代表了編目工作的發(fā)展方向，基于FRBR模型的技術(shù)、方法以及規(guī)范的研究應(yīng)用為圖書館工作帶來了勃勃生機(jī)，尤其對編目工作產(chǎn)生極大影響。因此，把FRBR模型應(yīng)用于實踐的相關(guān)技術(shù)研究始終是FRBR研究的重要內(nèi)容，并將長期占主導(dǎo)地位。但我國圖書館的技術(shù)人員比較缺乏，目前的研究大多停留在理論層面，可以先深入研究分析國外成功的實踐案例，為技術(shù)開發(fā)提供經(jīng)驗借鑒。3.2實施難點(diǎn)FRBR作為一個概念模型用以指導(dǎo)實踐，這是“轉(zhuǎn)換書目記錄集以符合FRBR需求的過程”，稱為FRBR化。最早實施FRBR化的RedLightGreen書目數(shù)據(jù)庫采用的是“作品”這一實體集中的書目記錄，但這一方式在我國具體實施還存在許多問題。如MARC21記錄普遍采用原題名做統(tǒng)一題名，為作品的集中創(chuàng)造了良好的條件。而中文編目中并沒有規(guī)則要求以原題名做統(tǒng)一題名，由于出版不夠規(guī)范，翻譯題名也有不同版本。責(zé)任者名稱經(jīng)常不提供作者原名，而中文人名規(guī)范不普及，這些都造成無法確實同一作品。還有諸如不同語種