產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立流程

一、如何設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：

1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司

法》規(guī)定的章程；

2、注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金

融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注

冊資本不低于三億元人民幣；4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人

數(shù)；

4、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)

施；

5、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

6、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定

的其他條件。

此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定:基金管理公司的主要股東是指

出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于

25%的股東。

二、產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立程序

第一步：

1、開始準(zhǔn)備注冊XX股權(quán)私募基金（以下簡稱為基金）。

首先，準(zhǔn)備發(fā)起基金的人（自然人或者法人）選擇獨立或者聯(lián)合朋友共同

成為基金的發(fā)起人。

然后，發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名

稱，然后選定誰來擔(dān)任該基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、該基金的投資方向以及該基

金首期募集的資金數(shù)量（發(fā)起人需要準(zhǔn)備募集資金總額設(shè)的自有資金），最后

確認該基金成立后的工作的點。

2、上述資料準(zhǔn)備完成后，發(fā)起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委

員會，落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體，即基金將要引入的投資者（有限合

伙人）范圍。

4、制作相關(guān)的文件，包括但不限于：初次聯(lián)系的郵件、傳真內(nèi)容，或電話

聯(lián)系的內(nèi)容；基金的管理團隊介紹和基金的投資方向；擬定基金名稱并制作募

集說明書；準(zhǔn)備合伙協(xié)議。

5、與基金投資群體的的聯(lián)系和接觸,探尋投資者的投資意愿，并對感興趣

者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會，確認參會者的初步認股意向，并加以統(tǒng)計。

7、與有意向的投資者進一步溝通，簽署認繳出資確認書，并判斷是否達

到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)（認繳資金額達到預(yù)定募集數(shù)量的70畀以上）。

8、如果達到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定的區(qū)的工

商局進行注冊預(yù)核名。在預(yù)核名時按照有限合伙企業(yè)歸檔，最終該基金在工商

營業(yè)執(zhí)照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司（有限合伙）。

9、預(yù)核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當(dāng)?shù)恼鞴芙?/p>

融的部門進行接觸，從而爭取當(dāng)?shù)恼畬υ摶鸬脑O(shè)立給予支持（無償給予基

金總額的10股20%的配套資金）。第二步：

1、預(yù)核名通過后，舉行第一次基金股東會，確認基金設(shè)立和發(fā)展的各種

必要法律文件。發(fā)起設(shè)立基金的投資決策委員會。確定基金的投資決策委員章

程、人員并確認外聘基金管理公司。

2、基金執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司共同準(zhǔn)備該基金在工商注冊的

所有必要資料（包括：認繳出資確認書、合伙協(xié)議、企業(yè)設(shè)立登記書、委托

函、辦公的點證明、身份證或

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人照片等）；

3、資料準(zhǔn)備完成后，由執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負責(zé)向工商部

門提交所有注冊資料并完成注冊；

4、基金投資決策委員會負責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人和外聘基金管理公司負責(zé)

人與政府主管部門進行實質(zhì)性接觸，向政府提交基金的設(shè)立計劃和希望政府給

予的支持計劃。該基金如果能夠得到政府的支持，可以讓該基金未來在很多業(yè)

務(wù)上得到實質(zhì)性的幫助。

5、選定基金未來放置資金的托管銀行，與銀行接觸并簽署意向協(xié)議。

第三步：

1、基金領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照并開立銀行賬戶，完成基金稅務(wù)登記手續(xù)；

2、外聘基金管理公司與投資決策委員會負責(zé)人共同商議、策劃基金成立的

對外發(fā)布會；

3、與政府金融主管部門繼續(xù)接觸，確認政府對基金給予的支持情況。

第四步：

1、基金發(fā)布會策劃完成，發(fā)布會運行時間表和執(zhí)行計劃以及大會目標(biāo)均獲

得投資決策委員會通過；

2、發(fā)布會開始由外聘基金管理公司操作、實施；

3、外聘基金管理公司尋找、確認基金未來的首批投資方向，并提交擬投資

項目的基礎(chǔ)資料給投資決策委員會。

第五步：

1、外聘基金管理公司對擬投資項目進行盡職調(diào)查，并制作相應(yīng)的投資可行

性研究、商業(yè)計劃書并提交投資決策委員會討論；

2、投資決策委員會了解擬投資項目的所有情況并進行研究；

3、外聘基金管理公司同時開始進行基金公司內(nèi)部管理體系的文案建設(shè)；

4、外聘基金管理公司開始進行對投資方向進行全面的項目接觸、調(diào)查和研

究；

5、外聘基金管理公司開始建立全面的基金運行管理體系流程（人員）準(zhǔn)

備。

第六步及以后：

1、投資決策委員會甄選項目后，一般獲得2/3以上委員同意后，可以通

知托管銀行，進行投資準(zhǔn)備；

2、基金管理公司委派的財務(wù)總監(jiān)與資金共同進入擬投資項目，財務(wù)總監(jiān)對

項目資金具有一票否決權(quán);

3、財務(wù)總監(jiān)每周向投資決策委員會提交財務(wù)流水，每月對投資項目進行階

段性審計，每