2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺考試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。A.2B.5C.7D.10【答案】A2、上市公司發(fā)行新股時(shí)，價(jià)格可以由（）確定。A.證券交易所B.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商C.發(fā)行人D.主承銷商【答案】B3、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C4、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A8、下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬(wàn)元的個(gè)人B.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個(gè)人年均收入超過(guò)30萬(wàn)元的個(gè)人【答案】C9、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C10、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C11、下列（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B12、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B13、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C14、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C15、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A16、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場(chǎng)交易【答案】B18、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B19、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)D.律師事務(wù)所核實(shí)【答案】B21、（2016年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、以下符合公司首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D23、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C24、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】C26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)備案，成為主辦券商。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D.國(guó)務(wù)院【答案】C29、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯(cuò)誤的是（）。A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)C.限制轉(zhuǎn)托管D.自由轉(zhuǎn)出資金【答案】D30、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A31、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A32、證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】D33、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-分支機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)【答案】C34、下列職權(quán)屬于股份有限公司董事會(huì)的有（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B35、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制。以下有關(guān)壓力測(cè)試中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的適用業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，測(cè)算壓力情景下信用風(fēng)險(xiǎn)敞口暴露C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)壓力測(cè)試結(jié)果反映的風(fēng)險(xiǎn)情況，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，采取必要的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)實(shí)施應(yīng)急預(yù)案D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素【答案】B36、分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，固定收益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】C37、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，責(zé)令改正，給予（）處分，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.記大過(guò)B.終止收購(gòu)C.通報(bào)批評(píng)D.警告【答案】D40、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，以下（）是必備記載內(nèi)容。A.②③B.③④C.①③④D.①④【答案】C41、發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A42、（2017年真題）證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D44、關(guān)于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C45、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致【答案】C46、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)【答案】A47、下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.③④B.②③C.①④D.②④【答案】A48、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C49、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括()。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B50、依法設(shè)立的公司，由登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請(qǐng)日C.公司開(kāi)始營(yíng)業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A51、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B52、證券公司應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）個(gè)小時(shí)。A.10B.20C.30D.40【答案】B53、按《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的管理要求和信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送審查意見(jiàn)及相關(guān)資料B.證券公