覃華平E-mail:CompulsoryCourseforL.L.B.

PrivateInternationalLaw國際私法

第五章

適用沖突規(guī)范中的幾種制度

（GeneralProblemsinApplyingConflictsRules）

1.識(shí)別(characterization)2.先決問題(PreliminaryQuestion)

3.反致(Renvoi)4.法律規(guī)避(EvasionofLaw)

5.外國法的查明(ProofofForeignLaw)6.公共秩序保留(PublicOrder)之前之后之中第一節(jié)識(shí)別

(Characterization)一、概念（Definition）

Characterization:inaconflictoflawssituation,acourtmustdetermineattheoutsetwhethertheproblempresentedtoitforsolutionrelatestotorts,contracts,property,orsomeotherfield,inordertorefertotheappropriateconflictsrule.Inotherwords,thecourtmustinitially,whetherconsciouslyornot,gothroughtheprocessofdeterminingthenatureoftheproblem;otherwise,thecourtwillnotknowwhichconflictsruletoapplytothecase.Thisprocessisgenerallycalled“characterization”,andsometimes“classification”,“qualification”or“interpretation”.在審理沖突法案件時(shí)，為援引適當(dāng)?shù)臎_突規(guī)范，法院一開始就需要確定：它需要解決的問題涉及的是侵權(quán)，合同，還是財(cái)產(chǎn)，抑或其他領(lǐng)域的糾紛。換言之，法院一開始必須經(jīng)過對問題的性質(zhì)進(jìn)行確定的過程，這個(gè)過程既可能是有意識(shí)的，也可能是無意識(shí)的；否則，法院就無法知道案件應(yīng)適用哪一條沖突規(guī)范。這一過程通常被稱為“識(shí)別”，有時(shí)也被稱為“分類”、“定性”或“解釋”。二、識(shí)別沖突的產(chǎn)生原因

(ReasonsfortheConflictofCharacterizations)

第一，不同國家對同一事實(shí)賦予不同的法律性質(zhì)，因而可能援引不同的沖突規(guī)范；第二，不同國家對同一問題規(guī)定的沖突規(guī)范具有不同的含義；第三，不同國家往往把具有相同內(nèi)容的法律問題分配到不同的法律部門中去；第四，不同國家有時(shí)有不同的法律概念或獨(dú)特的法律概念。

三、識(shí)別的依據(jù)

(RulesforCharacterization)1.法院地法說(LexforiDoctrine)p.114-115——主張以法院地國的實(shí)體法作為識(shí)別的依據(jù)。理由：（1）沖突規(guī)范是國內(nèi)法，構(gòu)成沖突規(guī)范的概念應(yīng)該依國內(nèi)法即法院地法來解釋；（2）易于操作；（3）用外國法識(shí)別有損法院地國的主權(quán)；（4）識(shí)別發(fā)生在適用沖突規(guī)范之前，此時(shí)不存在外國法反對觀點(diǎn)：法院地法中無相應(yīng)的法律制度就無法識(shí)別。2.準(zhǔn)據(jù)法說(ApplicableLawDoctrine)3.分析法學(xué)與比較法說(TheoryofAnalyticalJurisprudenceandComparativeLaw)4.個(gè)案識(shí)別說(QualificationCasebyCase)5.二級(jí)識(shí)別說(SecondaryQualification)四、結(jié)論（Conclusions）

1.原則：

依據(jù)法院地法進(jìn)行識(shí)別。

2.變通:（1）如果應(yīng)依法院地法識(shí)別，而法院地法沒有關(guān)于該法律關(guān)系的概念，就應(yīng)按照與該法律關(guān)系有關(guān)的外國法確定它的概念；（2）如果有關(guān)沖突規(guī)范是由條約規(guī)定的，應(yīng)該依該條約作為識(shí)別的依據(jù)；（3）特殊的或?qū)ｉT的國際民商事法律關(guān)系，如動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)的識(shí)別，應(yīng)根據(jù)物之所在地國家的法律規(guī)定來確定。中國法的相關(guān)規(guī)定《涉外民事關(guān)系法律適用法》

第8條涉外民事關(guān)系的定性，適用法院地法律。第二節(jié)

先決問題

(PreliminaryQuestion)

一、概念（Definition）

先決問題，亦稱“附帶問題”或“附隨問題(incidentalquestion)”，是指法院在審理案件時(shí)，爭訟問題的解決須以解決另一問題為前提。前者稱為主要問題，后者即為先決問題。

經(jīng)典案例評(píng)析

(CommentaryonClassicCases)

Schwebelv.Ungar(1963)42DLR(2d)622一對猶太夫妻，他們在匈牙利設(shè)有住所。后來，他們決定移居以色列。在去以色列的途中，他倆在意大利的一個(gè)猶太區(qū)依據(jù)猶太教方式離婚。對他們的離婚，匈牙利法（當(dāng)時(shí)匈牙利仍是他倆的住所地）與意大利法（意大利是離婚發(fā)生地）均不予承認(rèn)，但以色列法則認(rèn)可之。隨后，他倆均在以色列獲得住所。在以色列取得住所后，女方到加拿大安大略旅行，并與另一男子結(jié)婚，但隨后，她的第二個(gè)丈夫以她的第二次婚姻是重婚為由，請求加拿大安大略法院裁定第二次婚姻無效。加拿大的法院不僅要考慮妻子的再婚能力問題，而且需要考慮她依據(jù)猶太教方式離婚的效力問題。在這里，再婚能力是主要問題，而離婚效力是先決問題。依據(jù)安大略省的沖突規(guī)范，以色列法是支配主要問題的準(zhǔn)據(jù)法。那么，支配先決問題的準(zhǔn)據(jù)法是哪一國法律呢？一部分法官認(rèn)為，應(yīng)援用安大略省的沖突規(guī)則來確定這個(gè)問題，而另一部分法官則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)援用以色列的沖突規(guī)則來判定之。需要注意的是，安大略省的沖突規(guī)則指向匈牙利法，而依據(jù)匈牙利法，離婚無效；但如適用以色列的沖突規(guī)范，其指向的法律認(rèn)可該離婚的效力。二、構(gòu)成要件（ConstituentElements）

Anincidentalquestionpresumestheexistenceofthreefacts:(p.109-110)(1)Themainissueshould,underthedomesticconflictsrules,begovernedbyaforeignlaw;(2)Thereshouldbeasubsidiaryquestioninvolvingaforeignelementwhichcouldhavearisenseparatelyandwhichhasitsownindependentconflictsrule;(3)Thisconflictsruleleadstoaconclusiondifferentfromthatwhichwouldhavebeenreachedhadthelawgoverningthemainquestionbeenapplied.

1、按照法院地的沖突規(guī)則，主要問題的準(zhǔn)據(jù)法是外國法。2、該先決問題相對獨(dú)立于主要問題，可以作為一項(xiàng)單獨(dú)的爭議向法院提出，并且有針對它的沖突規(guī)范可以適用。3、依準(zhǔn)據(jù)法所屬國針對先決問題的沖突規(guī)范所應(yīng)適用的法律，與依法院地針對先決問題的沖突規(guī)范所應(yīng)適用的法律不同，由二者得出的判決結(jié)果將完全相反。中國司法實(shí)踐（李伯康房產(chǎn)繼承案）——此案中是否存在先決問題？1938年，李伯康在廣東臺(tái)山與范素賢結(jié)婚，婚后無子女。1943年，李前往美國，定居于加利福尼亞洛杉磯。1967年，李與周樂蒂在美國內(nèi)華達(dá)州結(jié)婚。1981年，李于洛杉磯去世，遺產(chǎn)中有一處位于廣州的樓房。1986年5月，范得知李去世，在廣州辦理了繼承房產(chǎn)的證明，領(lǐng)取產(chǎn)權(quán)證。周得知后，在廣州某法院起訴，要求繼承房產(chǎn)“不動(dòng)產(chǎn)繼承適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法。”三、先決問題的法律適用

ApplicationofLawforIncidentalQuestion觀點(diǎn)一：先決問題的準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)該依主要問題所屬國的沖突規(guī)則來確定（多為普通法國家）。觀點(diǎn)二：主張先決問題應(yīng)依法院地國的沖突規(guī)則來解決（多為大陸法國家）。觀點(diǎn)三：根據(jù)案件具體情況而定。中國法的相關(guān)規(guī)定《最高人民法院關(guān)于適用〈涉外民事關(guān)系法律適用法〉若干問題的解釋（一）》第12條涉外民事爭議的解決須以另一涉外民事關(guān)系的確認(rèn)為前提時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)該先決問題自身的性質(zhì)確定其應(yīng)當(dāng)適用的法律。

第三節(jié)反致（Renvoi）

一、概念（Definition）

“反致”是指某涉外法律關(guān)系依法院地的沖突規(guī)范應(yīng)適用某外國法，而根據(jù)該外國的沖突法，應(yīng)適用法院地法或其他第三國法律。

Renvoi:Theproblemarisingwhenonestate’sconflictsrulerefersacasetothelawofanotherstate,andthatsecondstate’sconflictsrulereferseitherbacktothelawofthefirststateortoathirdstate.二、類型（Categories）（一）狹義的反致，直接反致（Remission）

英國法

意大利法

古典案例：1878年法國福果（Forgo）案Forgo:巴伐利亞國籍、非婚生子，五歲移居法國，具有事實(shí)上的住所，但沒有法律上的住所。訴因：其姨母要求繼承Forgo位于法國的動(dòng)產(chǎn)。法院：適用法國沖突規(guī)范的過程中運(yùn)用了反致（二）轉(zhuǎn)致（Transmission）

德國法法國法中國法（三）間接反致（IndirectRemission）

日本法秘魯法中國法

（四）雙重反致雙重反致，也稱為“外國法院說”（foreigncourttheory），是英國沖突法中的一項(xiàng)獨(dú)特制度。三、反致的條件（TheConditions）第一，審理涉外案件的法院認(rèn)為，它的沖突規(guī)范指向的外國法，既包括該國實(shí)體法，又包括該國沖突法（主觀條件）；第二，相關(guān)國家的沖突法規(guī)則不一致，彼此間存在沖突（法律條件）；（包含連接點(diǎn)不一致以及對相同連接點(diǎn)的理解不一致）第三，相關(guān)國家的沖突規(guī)范之間存在致送關(guān)系（客觀條件）。

四、反致問題的分歧

(TheDifferentViews)反對派及其理由：采用反致會(huì)導(dǎo)致惡性循環(huán);采用反致有損內(nèi)國主權(quán)；采用反致顯然違背了本國沖突法的宗旨;采用反致于實(shí)際不便。贊成派及其理由：采用反致可以維護(hù)外國法律的完整性；接受反致可以擴(kuò)大本國法的適用范圍；采用反致在一定程度上有利于實(shí)現(xiàn)國際私法所追求的判決結(jié)果一致的目標(biāo)。當(dāng)代國際私法理論與實(shí)踐

(ContemporaryTheory&Practice)

反致現(xiàn)象應(yīng)限于在同人的身份能力有關(guān)的法律關(guān)系范圍中，而不適用于合同與侵權(quán)等債法領(lǐng)域。

原因分析：從國際私法的發(fā)展過程來看，反致理論不過是一套為彌合屬人法的兩大法則——斯托里的住所地法說和孟西尼的國籍法說——之間的沖突應(yīng)運(yùn)而生的。因此，為達(dá)協(xié)調(diào)國際沖突、實(shí)現(xiàn)審判結(jié)果一致之目的，在這些領(lǐng)域仍有適用反致之必要。而