精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔期貨從業(yè)模擬題(期貨法律法規(guī))新版試題及答案7目錄：1、期貨從業(yè)模擬題(期貨法律法規(guī))新版試題及答案72、期貨從業(yè)模擬題(期貨法律法規(guī))新版試題及答案8【期貨從業(yè)●模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案（七）Ｄ)1.當(dāng)事人約定，一方支付價金一定成數(shù)之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方于未來特定期間內(nèi)，依約定方式結(jié)算差價或交付約定物之契約，系指下列何種契約：(Ａ)期貨契約(Ｂ)選擇權(quán)契約(Ｃ)期貨選擇權(quán)契約(Ｄ)杠桿保證金契約。

(Ｂ)2.主管機(jī)關(guān)得經(jīng)下列何機(jī)關(guān)之核準(zhǔn)，與外國政府機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)或國際組織簽訂合作協(xié)定：(Ａ)財政部(Ｂ)行政院(Ｃ)證券暨期貨管理委員會(Ｄ)經(jīng)建會。

(Ｃ)3.期貨交易契約，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會下列何者同意：(Ａ)財政部(Ｂ)行政院(Ｃ)中央銀行(Ｄ)證券暨期貨管理委員會。

(Ｃ)4.以場所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)

處：(Ａ)五年并科240萬罰金(Ｂ)七年并科300萬罰金(Ｃ)三年并科200萬罰金(Ｄ)一年并科180萬罰金。

(Ｄ)5.有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者為是?Ａ)不得發(fā)行無記名股票

(Ｂ)盈余主管機(jī)關(guān)得限制其分配(Ｃ)須有四分之一公益董監(jiān)事(Ｄ)以上皆是。

(Ｃ)6.結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，資金支應(yīng)順序為1.違約結(jié)算會員之交割結(jié)算基金2.其它結(jié)算會之交割結(jié)算基金3.其它結(jié)算會員依比例分配4.違約結(jié)算會員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金：(Ａ)14253(Ｂ)14235(Ｃ)41253?(Ｄ)41352

(Ａ)7.下列何者對期貨商之營業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利？(Ａ)期貨交易人(Ｂ)期貨交易所(Ｃ)結(jié)算會員(Ｄ)以上皆非。

(Ｂ)8.下列何者有誤：(Ａ)期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評估客戶從事期貨交易之能力(Ｂ)期貨商應(yīng)每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人(Ｃ)期貨商接受期貨交易人開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之(Ｄ)風(fēng)險預(yù)告書之記載事項及格式，由主管機(jī)關(guān)定之。

(Ｄ)9.下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹?，何者有誤？(Ａ)募集期貨信托基金(Ｂ)應(yīng)提出公開說明書(Ｃ)期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨(dú)立(Ｄ)期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對基金請求扣押。

(Ｃ)10.公會聯(lián)合會得向會員收取：(Ａ)入會費(fèi)(Ｂ)必要費(fèi)用(Ｃ)以上皆是(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)11.所謂非必要交易，系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：(Ａ)傭金占期貨交易人權(quán)益比例(Ｂ)當(dāng)日沖銷之比例(Ｃ)期貨交易人賬戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金(Ｄ)以上皆是。

(Ｂ)12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：(Ａ)場外沖銷(Ｂ)交叉交易(Ｃ)配合交易(Ｄ)擅為交易相對人。

(Ａ)13.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確？(Ａ)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資本額共須6億元(Ｂ)公司制期貨交易所資本額須15億元(Ｃ)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須20億元(Ｄ)期貨交易所兼營結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元。

(Ｃ)14.最近幾年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，不得充任期貨商之

發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年

(Ｄ)四年。

(Ｃ)15.下列敘述何者為是？(Ａ)期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人(Ｂ)期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬元之營業(yè)保證金(Ｃ)期貨自營商應(yīng)繳存一千萬元之營業(yè)保證金(Ｄ)每增設(shè)一分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。

(Ｃ)16.本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機(jī)構(gòu)最近幾年未受

撤銷設(shè)立許可之處分者：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。

(Ｂ)17.下列有關(guān)指撥專用營運(yùn)資金之?dāng)⑹觯握哒_：(Ａ)證券商兼營期貨自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元(Ｂ)證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元(Ｃ)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元(Ｄ)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。

(Ｄ)18.下列有關(guān)證照費(fèi)之規(guī)定，何者正確：(Ａ)期貨商設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)繳

納二千元之證照費(fèi)(Ｂ)期貨商申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元(Ｃ)期交所申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)一千五百元(Ｄ)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)申請換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費(fèi)二千元。

(Ａ)19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實發(fā)生之日起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報：(Ａ)二日(Ｂ)三日(Ｃ)四日(Ｄ)五日。

(Ｂ)20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：(Ａ)有關(guān)紀(jì)錄應(yīng)保存二年(Ｂ)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章(Ｃ)形式及內(nèi)容由全國期貨商公會聯(lián)合會訂定(Ｄ)主管機(jī)關(guān)得隨時抽查。

(Ｄ)21.下列敘述何者正確？(Ａ)期貨自營商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備(Ｂ)期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備(Ｃ)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積(Ｄ)以上皆非。

(Ｄ)22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹?，何者有誤：(Ａ)期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除(Ｂ)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶(Ｃ)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度(Ｄ)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。

(Ｃ)23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：(Ａ)證券或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者(Ｂ)證券、期貨或金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)(Ｃ)期貨機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者(Ｄ)擔(dān)任證券、期貨行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。

(Ｄ)24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測驗合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？(Ａ)二年(Ｂ)三年(Ｃ)四年(Ｄ)五年。

(Ｄ)25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動者，期貨商應(yīng)于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報：(Ａ)二日(Ｂ)三日(Ｃ)四日(Ｄ)五日。(Ａ)26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補(bǔ)訓(xùn)一次：(Ａ)一年(Ｂ)二年(Ｃ)三年(Ｄ)四年。

(Ｄ)27.下列敘述何者正確：(Ａ)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)

部稽核人員(Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請假不須指派職務(wù)代理人(Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練(Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。

(Ｄ)28.會員制期貨交易所會員從事自營業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺幣：(Ａ)一千元(Ｂ)一千五百元(Ｃ)二千元(Ｄ)二千五百元。

(Ｂ)29.臺灣期貨交易所，法定最低實收資本額為新臺幣：(Ａ)十億(Ｂ)二十億(Ｃ)三十億(Ｄ)四十億。

(Ｂ)30.期貨交易所，應(yīng)于申請設(shè)立許可時，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺幣：(Ａ)一億(Ｂ)二億(Ｃ)三億(Ｄ)四億做為設(shè)立保證金。

(Ｃ)31.有關(guān)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之?dāng)⑹?，何者有誤：(Ａ)組織型態(tài)為股份有限公司(Ｂ)最低實收資本額十億元(Ｃ)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金(Ｄ)原則上應(yīng)于六個月內(nèi)完成設(shè)立登記，并申請核發(fā)許可證照。

(Ｃ)32.有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營業(yè)保證金，何者正確：(Ａ)應(yīng)向銀行繳存(Ｂ)金額為六千萬元(Ｃ)得以現(xiàn)金，政府債券或金融債券繳存(Ｄ)以上皆非。

(Ａ)33.下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員：(Ａ)期貨交易之受托買賣(Ｂ)期貨交易契約之設(shè)計與研究(Ｃ)期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè)(Ｄ)會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。

(Ｄ)34.期貨交易所應(yīng)于營業(yè)處所備置何種文件，供主管機(jī)關(guān)調(diào)閱查核：(Ａ)期貨交易所交易之契約規(guī)格(Ｂ)保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件(Ｃ)對會員或期貨商財務(wù)業(yè)務(wù)查核之報告文件(Ｄ)以上皆是。

(Ａ)35.期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認(rèn)之年度財務(wù)報告與公告并向主

管機(jī)關(guān)申報之年度財務(wù)報告不一致者，應(yīng)于事實發(fā)生之日起：(Ａ)二日(Ｂ)三日(Ｃ)四日(Ｄ)五日公告并向主管機(jī)關(guān)申報。

(Ｄ)36.下列有關(guān)期貨交易所應(yīng)提出之財務(wù)報告期限，何者有誤？(Ａ)半年，應(yīng)于年度終了二個內(nèi)提出(Ｂ)年報應(yīng)于年度終了四個月內(nèi)提出(Ｃ)上月份會計科目月計表應(yīng)于每月十日以前提出(Ｄ)交易量月報表應(yīng)于每月十日以前提出。

(Ｄ)37.公司制期貨交易所應(yīng)于每年盈余項下，至少提列：(Ａ)20％－30％(Ｂ)15％－40％(Ｃ)30％－50％(Ｄ)30％－80％之特別盈余公積。

(Ｃ)38.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)取得或處分固定資產(chǎn)，每筆交易價額超過新臺幣：(Ａ)三千萬元(Ｂ)四千萬元(Ｃ)五千萬元(Ｄ)六千萬元者，應(yīng)依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。

(Ｃ)39.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)首次應(yīng)提存新臺幣：(Ａ)一億元(Ｂ)二億元(Ｃ)三億元(Ｄ)四億元作為賠償準(zhǔn)備金。

(Ｄ)40.若期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)第一季交割手續(xù)費(fèi)收入為五千萬元，該期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)于該季終了后十五日內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)提列多少金額：(Ａ)五百萬元(Ｂ)八百萬元(Ｃ)九百萬元(Ｄ)一千萬元。

(Ｂ)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)于一定處所備置(Ａ)結(jié)算、交割之相關(guān)文件(Ｂ)各結(jié)算會員之財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)(Ｃ)監(jiān)視之相關(guān)文件(Ｄ)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件。

(Ｃ)42.下列敘述，何者有誤：(Ａ)申請期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者為限(Ｂ)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之(Ｃ)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(Ｄ)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。

(Ｃ)43.下列敘述，何者正確：(Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任(Ｂ)期貨交易人得接受多家期貨商之委任(Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人(Ｄ)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會員資格。

(Ｄ)44.下列敘述，何者正確？(Ａ)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營業(yè)保證金一千五百萬元(Ｂ)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬元(Ｃ)期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報上月份業(yè)務(wù)量月報表(Ｄ)期貨交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。

(Ｄ)45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：(Ａ)招攬客戶從事期貨交易(Ｂ)代理期貨商接受客戶開戶(Ｃ)接受客戶之委托單(Ｄ)代理期貨商追繳保證金。

(Ｄ)46.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營運(yùn)資金：(Ａ)五千萬元(Ｂ)二億元(Ｃ)四億元(Ｄ)無須指撥。

(Ｂ)47.日本股價指數(shù)期貨之管理法源為：(Ａ)商品交易(Ｂ)證交法(Ｃ)金融期貨交易法(Ｄ)期貨交易所法。

(Ｂ)48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對之向CFTC提出損

害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起：(Ａ)1年(Ｂ)2年(Ｃ)3年(Ｄ)4年間不行使則消滅。

(Ｃ)49.依美國法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：(Ａ)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定(Ｂ)由CFTC決定(Ｃ)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議(Ｄ)由期貨交易所訂定。

（A）50.日本期貨手續(xù)費(fèi)率：（A）固定（B）彈性（C）自由（D）低美國

1.

期貨交易法制定之宗旨為（A）健全發(fā)展期貨市場（B）維護(hù)期貨交易秩序（C）以上皆是（D）以上皆非2.

當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價格及數(shù)量等交易條件買賣約定標(biāo)的物；選擇權(quán)賣方于買方要求履約時，有依約履行義務(wù)；或雙方同意于到期前或到期時結(jié)算差價之契約（A）期貨契約（B）選擇權(quán)契約（C）期貨選擇權(quán)契約（D）杠桿保證金契約3.

有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非？（A）期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會（B）證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國簽訂合作協(xié)定（C）期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限（D）以上皆非4.

會員制期貨交易所之全體會員最低出資額為（A）未兼營結(jié)算之會員制期貨交易所：十億元（B）兼營結(jié)算之會員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非5.

期貨交易法中有關(guān)公司制期貨交易所之規(guī)定，下列何者為是？（A）公司制期貨交易所之組織為股份有限公司（B）公司制期交所單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是6.

依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者？

（A）獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）由期貨交易所兼營結(jié)算部門（C）由其它機(jī)構(gòu)兼營結(jié)算部門（D）以上皆是7.

有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非？（A）結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金（B）結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放（C）結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理（D）結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押8.

有關(guān)期貨商之禁止事項，下列何者為是？（A）期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易（D）以上皆是9.

期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非（A）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金（B）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金（C）為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)（D）以上皆是10.

期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開戶，例外情形為（A）處理錯帳而于本公司開戶（B）兼營者于本公司或其它期貨商開戶（C）主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是11.

有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？（A）國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價證券為之（B）國外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國外期貨交易保證金得以不動產(chǎn)抵繳（D）以上皆是12.

有關(guān)期貨商對交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳13.

有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？

（A）期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律（B）期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨(dú)立（D）以上皆是14.

依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者？（A）證券暨期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會15.

依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」之種類不包括（A）場外沖銷（B）委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易（C）交叉交易（D）以上皆是16.

依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金（D）以上皆非17.

小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）不予處罰18.

會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時（A）該決議立即生效（B）該決議無效（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力（D）以上皆非19.

期貨結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，首先以何種款項支應(yīng)之？

（A）違約期貨結(jié)算會員之交割結(jié)算基金（B）違約期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金（D）其它期貨結(jié)算會員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)20.

以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分？（A）警告（B）撤換負(fù)責(zé)人（C）有期徒刑（D）撤銷營業(yè)許可21.

貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰22.

依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？（A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易（B）當(dāng)日沖銷之比例過高（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類（D）以上皆是23.

杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？（A）期貨商（B）杠桿交易商（C）期貨服務(wù)事業(yè)（D）期貨顧問事業(yè)24.

依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬（B）二億（C）四億（D）六億25.

本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺幣（A）一千五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元26.

依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無限制27.

依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？（A）現(xiàn)金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券28.

本國證券商兼營期貨之資金稱之為（A）最低實收資本額（B）指撥營運(yùn)資金（C）以上皆是（D）以上皆非29.

期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應(yīng)（A）申報主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)（B）事先申報（C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報（D）不必申報30.

依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？（A）營業(yè)能力（B）財務(wù)健全（C）以上皆是

31.

有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？（A）經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任（D）以上皆非32.

依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？（A）期貨商從事自營業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C）專營期貨商（D）以上皆是33.

依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶？（A）年齡十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者34.

依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬元35.

下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍？（A）期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。36.

何項業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險控管（D）期貨結(jié)算、交割之計算機(jī)作業(yè)及信息管理37.

期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）結(jié)算會員（C）同業(yè)公會（D）主管機(jī)關(guān)38.

期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章39.

受理及執(zhí)行期貨交易委托時，應(yīng)同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過程，何者為非？1.期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對受托契約中該約款予以確認(rèn)并簽章2.客戶須于金融機(jī)構(gòu)開設(shè)專戶3.接受委托時，應(yīng)填具買賣委托書4.輔助人之內(nèi)部人開戶交易時，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托40.

每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存（A）設(shè)立保證金（B）營業(yè)保證金（C）交割結(jié)算基金（D）違約損失準(zhǔn)備41.

美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(NFA)3.商品期貨管理委員會(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（A）1234（B）123（C）124（D）23442.

在美國，杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄？（A）證管會（B）商品期貨管理委員會（C）聯(lián)邦儲備局（D）以上皆非43.

針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(PositionLimited)（B）「巨額申報限制」(LargePositionReport)（C）以上皆是（D）以上皆非44.

在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決？1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國期貨公會進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)帲ˋ）123（B）234（C）134（D）123445.

美國期貨交易保證金額度系由（A）商品期貨管理委員會（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）全美期貨協(xié)會46.

美國期貨商除定期向CFTC申報財務(wù)報告外，CFTC并要求臨時性的報告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)于（A）24小時（B）48小時內(nèi)（C）72小時內(nèi)（D）5日內(nèi)以電傳通知CFTC47.

47.有關(guān)全美期貨協(xié)會（NFA）會員資格之規(guī)定，以下何者為非？（A）NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與（B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員（C）不具備NFA會員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非48.

有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是49.

有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)（A）為營利性之公司組織（B）為非營利性之公司組織（C）為非營利性之會員組織（D）以上皆非50.

有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？（A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類（B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類（C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同（D）以上皆非【解答】1.（C）2.（B）3.（C）4.（C）5.（D）6.（D）7.（C）8.（D）9.（D）

10.（D）11.（A）12.（B）13.（D）14.（A）15.（B）16.（C）17.（B）

18.（C）19.（B）20.（C）21.（D）22.（B）23.（B）24.（C）25.（B）

26.（C）27.（C）28.（B）29.（A）30.（C）31.（C）32.（A）33.（D）

34.（C）35.（B）36.（A）37.（B）38.（C）39.（D）40.（C）41.（C）

42.（B）43.（C）44.（A）45.（B）46.（A）47.（A）48.（D）49.（C）

50.（A）精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔【期貨從業(yè)●模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案（八）1.期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機(jī)關(guān)公告(B)得受托交易種類由主管機(jī)關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告(C)兩者均由行政院公告(D)兩者均由主管機(jī)關(guān)公告2.期貨業(yè)包括(A)期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商(B)期貨商、期貨交易所

(C)期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。3.主管機(jī)關(guān)對期貨契約之準(zhǔn)駁期間，不得超過多久？(A)三個月(B)六個月(C)九個月

(D)一年4.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之期貨契約，有下列何種情事時，主管機(jī)關(guān)得撤銷之？(A)喪失價格指針之功能(B)不符公共利益(C)經(jīng)期貨交易所申請(D)以上皆是5.有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤(A)會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之(D)公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀(jì)律委員會之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商6.依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無(A)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分(B)期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C)期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)

任何連帶刑事責(zé)任(D)僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；

Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算

機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)以上皆是(D)以上皆非8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)規(guī)定何者正確無誤？(A)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律采獨(dú)立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采獨(dú)立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨(dú)立(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限(D)期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放9.下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？(A)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單(B)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托(C)期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補(bǔ)繳保證金至維持保證金之水平

(D)以上皆是10.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？(A)初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加(B)離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加(C)在職業(yè)務(wù)員每二年參加(D)以上皆是11.下列關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤？(A)除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

(B)結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元(C)兼營期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)(D)兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門12.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者(B)法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者(C)違背期貨交易契約已滿三年(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年13.期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴(yán)重影響財務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者，

應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰14.期貨商業(yè)務(wù)員異動之登記(A)向證期會辦理(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記(D)以上皆非15.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項

管理辦法(B)期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書

交付客戶(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可16.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期

貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ17.下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`？(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)(B)專營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)(C)申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門(D)本國金融機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)18.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D)百分之七19.期貨商之設(shè)置，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起(A)一年(B)六個月

(C)三個月(D)Ｄ一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記20.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)期貨商(A)發(fā)起人(B)董事

(C)監(jiān)察人(D)經(jīng)理人審核及簽章，始可使用21.期貨商經(jīng)營自營期貨時，應(yīng)按月就當(dāng)月自營已實現(xiàn)凈利提列(A)20%(B)10%

(C)5%(D)1%做為買賣損失準(zhǔn)備金22.期貨自營商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系

(A)從事自營交易凈利之10%(B)提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存(C)可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可(D)以上皆非23.證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)，其資格(A)并無規(guī)定可辦理兼營(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可(C)最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可24.期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？(A)強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事(B)不得發(fā)行股票(C)不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營(D)不適用公司法之規(guī)定成立25.期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者(A)不得為自己利益從事期貨交易(B)兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限(C)可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要(D)以上皆是26.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為(A)期貨交易所(B)全國期貨商同業(yè)公會(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)(D)以上皆非27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事(A)泄漏期貨交易人委托事項(B)代期貨交易人保管款項、印鑒、存折(C)提供賬戶供期貨交易人交易(D)招募銀行員從事交易28.依我國期貨交易法對于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯誤(A)不包括店頭市場之交易(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法29.依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯

誤？(A)最近期經(jīng)會計師查核簽證或核閱之財務(wù)報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負(fù)債總額及流動負(fù)債總額之規(guī)定(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分30.依我國期貨交易法令，期貨商同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)時，下列何者錯誤

？(A)應(yīng)于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用(C)期貨商經(jīng)營國外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營交易分別設(shè)置保證金專戶

(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序31.依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人

之訂單？(A)業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五(B)業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五32.依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯誤？(A)得購買股票(B)得購買政府債券(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管33.依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯誤？(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存(B)一次先提存三億元(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲34.依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有

多少比例系其結(jié)算會員？(A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一35.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金36.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助

人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任(B)期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任(C)期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人37.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助

人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任

(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系(C)期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)(D)以上皆非38.依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

Ⅳ證券自營商，以下何者正確？(A)Ⅱ、Ⅲ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分40.依我國期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？(A)經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(B)具本國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會員資格(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金