2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(kù)(有答案)

單選題（共50題）1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.2年【答案】B2、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】C3、(2019年真題)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.乙證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C4、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B5、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30％時(shí)，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)【答案】D7、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A8、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B9、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A10、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行【答案】B11、托管人應(yīng)持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D13、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C14、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于證券公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B16、關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員【答案】C17、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A19、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D20、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。?A.公開B.公平C.平等D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A21、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D22、證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】B23、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C24、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D25、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B26、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A27、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B28、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】C29、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C31、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查D.中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】B32、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告訛誤的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C33、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C34、下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D38、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D40、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B41、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B42、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C43、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.②③B.①③④C.①②③D.①④【答案】C44、下列關(guān)于收購(gòu)的說法，不正確的是()。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B45、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A47、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對(duì)司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A48、下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期