2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關題庫(附答案)

單選題（共50題）1、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D2、（2019年真題）可轉換公司債券應在到期后（）個工作日內償還未轉股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B3、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C4、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B5、關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、某結構化金融衍生產品保證本金不會損失。這屬于（）。A.股權聯(lián)結型產品B.非收益保證型產品C.本金保障型產品D.保證最低收益型產品【答案】C7、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A8、證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A9、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、企業(yè)年金基金財產以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產凈值的（）。?A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D11、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C12、截至2015年4月末，銀行間市場托管的資產支持證券共（）只，其中非流通債券（）只，總規(guī)模達到2970．55億元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B13、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A14、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是（）。A.用于協(xié)調財政資金短期周轉B.彌補財政赤字C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目D.支持企業(yè)發(fā)展【答案】D15、中國證監(jiān)會于（）年成為IOSCO的正式成員。A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】B16、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)?！敬鸢浮緼17、關于股東的表決權，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D18、債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構發(fā)行的所有有價證券【答案】A19、以下關于存款準備金制度說法錯誤的是（）。A.準備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關關系B.存款派生能力與存款準備金比例是負向變動關系C.存款準備金的高低影響貨幣的供應量D.存款準備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A20、在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是()A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B21、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B22、根據2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。A.負債業(yè)務B.利潤表C.表外業(yè)務D.資產業(yè)務【答案】C23、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B24、依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B25、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。A.公開發(fā)行；一次足額B.公開發(fā)行；限額內分期C.定向發(fā)行；限額內分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行；一次足額或限額內分期【答案】D26、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)?！敬鸢浮緼27、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A28、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C29、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、股票不是一種現實的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務資金C.虛擬資本D.應付賬款【答案】A32、國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利不包括（）。A.資產收益B.資產管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B34、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經濟關系不同B.籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D36、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2021年真題）國債利率招標時，規(guī)定的標位變動幅度為（??）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D38、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結算所和無負債結算制度D.集中交易制度【答案】C39、（2019年真題）可轉換公司債券應在到期后（）個工作日內償還未轉股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B40、簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C41、下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列關于期貨交易的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D44、（2019年真題）基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、常用的市場風險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、關于基金管理費，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D47、評級的主要內容包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券是指不得超過基金、集合計劃凈值的（），指數基金可以不