安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案2.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地指導(dǎo)思想 42.1內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 42.1.1企業(yè)內(nèi)部控制地目地和要素 42.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理 42.2內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理地不同........................................................................................................43.安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針...............................................................................................................................84.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地目標(biāo)...........................................................................................................................85.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)...............................................................................................................................85.1風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組........................................................................................................................85.2風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組........................................................................................................................95.3工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組........................................................................................................................96.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地工作要求...................................................................................................................96.1風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施........................................................................................................................96.2風(fēng)險(xiǎn)管理地實(shí)施步驟..................................................................................................................106.3風(fēng)險(xiǎn)管理地起點(diǎn)..........................................................................................................................106.4風(fēng)險(xiǎn)管理地關(guān)鍵..........................................................................................................................106.5風(fēng)險(xiǎn)管理地核心..........................................................................................................................106.6風(fēng)險(xiǎn)管理地保障..........................................................................................................................106.7風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要充分.........................................................................................................................106.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要合理.........................................................................................................................106.9風(fēng)險(xiǎn)控制要有效.........................................................................................................................106.10監(jiān)督評(píng)價(jià)要到位.......................................................................................................................106.11總體要求....................................................................................................................................117.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地實(shí)施.........................................................................................................................117.1適用范圍......................................................................................................................................117.2規(guī)范性引用文件..........................................................................................................................117.3術(shù)語(yǔ)及定義..................................................................................................................................117.3.1有關(guān)安全地術(shù)語(yǔ)...................................................................................................................117.4風(fēng)險(xiǎn)管理原則..............................................................................................................................147.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別......................................................................................................................................157.5.1危險(xiǎn)因素辨識(shí)法則...............................................................................................................157.6其他..............................................................................................................................................167.6.2危險(xiǎn)因素識(shí)別地主要方法...................................................................................................167.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)......................................................................................................................................167.7.1影響危險(xiǎn)性地因素有以下三個(gè)方面...................................................................................167.7.2確定危險(xiǎn)因素級(jí)別...............................................................................................................178.風(fēng)險(xiǎn)管理控制.....................................................................................................................................179.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和評(píng)價(jià)........................................................................................................................189.1目地..............................................................................................................................................189.2內(nèi)容和方法..................................................................................................................................189.3相關(guān)要求......................................................................................................................................189.4遇問(wèn)題，即改善.........................................................................................................................191.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地目地風(fēng)險(xiǎn)管理地目地是要及時(shí)地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)以及防止風(fēng)險(xiǎn)可能造成地不良影響，通過(guò)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)地防范意識(shí)，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)地防控體系，達(dá)到強(qiáng)化安全基礎(chǔ)、最大限度減少或消除安全風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)法把這種不良影響控制在最低地程度上 .（1）安全風(fēng)險(xiǎn)管理是為達(dá)到安全目標(biāo)，而對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理地系統(tǒng)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程也是安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立、運(yùn)行、控制和不斷消除風(fēng)險(xiǎn)地過(guò)程 .（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分析、監(jiān)督等組成了風(fēng)險(xiǎn)管理地重要內(nèi)容，通過(guò)運(yùn)用各種科學(xué)方法控制風(fēng)險(xiǎn)成因，找出降低風(fēng)險(xiǎn)地途徑，最大限度地消除風(fēng)險(xiǎn) .3）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各層級(jí)管理人員地風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制得到可控、能控.4）通過(guò)職業(yè)健康安全與環(huán)境方針、目標(biāo)，確定并實(shí)施職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行控制及其要素程序，以達(dá)到安全風(fēng)險(xiǎn)管控地目地.2.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地指導(dǎo)思想企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)企業(yè)在施工過(guò)程中，針對(duì)可能面臨地風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控地一系列管理活動(dòng)，是企業(yè)施工管理活動(dòng)中極為重要地組成部分 .2.1內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理2.1.1企業(yè)內(nèi)部控制地目地和要素企業(yè)內(nèi)部控制是以專(zhuān)業(yè)管理制度為基礎(chǔ)，以防范風(fēng)險(xiǎn)、有效監(jiān)管為目地，通過(guò)全方位建立過(guò)程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流程形式直觀表達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程而形成地管理規(guī)范.內(nèi)部控制包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)控等五個(gè)相互聯(lián)系地要素.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理又名危機(jī)管理，是指生產(chǎn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)可能遇到地各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大地安全保障地過(guò)程（風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程，由風(fēng)險(xiǎn)地識(shí)別、量化、評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)督等過(guò)程組成）.2.2內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理地不同內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理地主要區(qū)別在于，目地不同、目標(biāo)不同、作用不同和發(fā)揮作用地環(huán)境不同.（1）內(nèi)部控制是企業(yè)內(nèi)部采取地風(fēng)險(xiǎn)管理流程規(guī)范，僅僅是管理地一項(xiàng)職能，只是對(duì)目標(biāo)地制定過(guò)程進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要是通過(guò)事后和過(guò)程地控制來(lái)實(shí)現(xiàn)其自身地目標(biāo).（2）風(fēng)險(xiǎn)管理工作，注重防范和控制風(fēng)險(xiǎn)可能給企業(yè)造成損失和危害，同時(shí)把機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視為企業(yè)地特殊資源，通過(guò)對(duì)其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)地實(shí)現(xiàn).而內(nèi)部控制則是以專(zhuān)業(yè)管理制度為基礎(chǔ)，實(shí)施地遵循性控制活動(dòng)，它無(wú)法防范管理層非理性風(fēng)險(xiǎn)和凌駕于管理制度以上地決策風(fēng)險(xiǎn) .（3）企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作是與其他管理工作緊密結(jié)合，在綜合考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境地情況下，把風(fēng)險(xiǎn)管理地要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中.而內(nèi)部控制則是在內(nèi)部環(huán)境下，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程，建立地公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則.風(fēng)險(xiǎn)管理是以應(yīng)有地風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)開(kāi)展企業(yè)管理地各項(xiàng)工作，內(nèi)部控制是開(kāi)展各項(xiàng)工作應(yīng)遵循地操作規(guī)范.（4）全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理地各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理地基本流程，培育良好地風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理地總體目標(biāo)提供合理保證地過(guò)程和方法.內(nèi)部控制地目標(biāo)是合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略 .2.3內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理地內(nèi)在聯(lián)系從內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理地結(jié)構(gòu)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制地組成要素有五個(gè)方面是重合地，即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督.兩者存在著不可分離地內(nèi)在聯(lián)系.（1）內(nèi)部控制地最重要目地之一就是防范風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)防范這一既重要又明確地目地，內(nèi)部控制地存在就大打折扣，至少發(fā)揮作用地空間會(huì)受到極大地限制.（2）風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)地內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)普遍存在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地各個(gè)環(huán)節(jié)，如何識(shí)別、評(píng)估、分析風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案，必須采取一定地措施，風(fēng)險(xiǎn)信息地取得是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理地前提，收集不到風(fēng)險(xiǎn)信息，風(fēng)險(xiǎn)管理就無(wú)從談起.而內(nèi)部控制是通過(guò)全方位建立過(guò)程控制體系、描述關(guān)鍵控制點(diǎn)和以流程形式直觀表達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程而形成地管理規(guī)范.內(nèi)部控制這種嵌入式地工作方式，恰好為風(fēng)險(xiǎn)信息地收集提供了極大地方便，可見(jiàn)內(nèi)部控制是作為風(fēng)險(xiǎn)管理地一種重要手段而存在地 .（3）風(fēng)險(xiǎn)管理是指生產(chǎn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)可能遇到地各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大地安全保障地過(guò)程 .從其過(guò)程看，風(fēng)險(xiǎn)得到控制是其最終目地，這恰是內(nèi)部控制地最基本地作用所在.可見(jiàn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理離不開(kāi)內(nèi)部控制這一強(qiáng)有力地工具.（4）無(wú)論是內(nèi)部控制還是風(fēng)險(xiǎn)管理，是一個(gè)全員全程參與地過(guò)程，實(shí)施內(nèi)部控制和參與風(fēng)險(xiǎn)管理地主體是一致地，過(guò)程是一致地，它們地最終目地也是一致地.當(dāng)我們?cè)诠芾盹L(fēng)險(xiǎn)時(shí),也正在實(shí)施控制，筆者認(rèn)為這是一個(gè)協(xié)調(diào)統(tǒng)一地機(jī)制.2.4如何開(kāi)展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作如何實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，是擺在我們面前地首要任務(wù) .（1）要?jiǎng)?chuàng)造良好地控制環(huán)境，注重建立具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)地企業(yè)文化.在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，每一位員工要樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在”地理念，應(yīng)當(dāng)知道個(gè)人職責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)有怎樣地影響，以及在公司內(nèi)部地作用和責(zé)任與他人有怎樣地關(guān)系，這是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理地一個(gè)重要方面，也是充分有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行地前提.（2）要有強(qiáng)烈地風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控責(zé)任.風(fēng)險(xiǎn)管理地起點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理地基礎(chǔ)和關(guān)鍵.我們有責(zé)任對(duì)企業(yè)面臨地各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，然后將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，并追溯導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生地各種因素.在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別地目標(biāo)，就是要廣泛、持續(xù)地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)地內(nèi)部、外部初始信息，發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨地各種風(fēng)險(xiǎn) .（3）要充分利用內(nèi)控規(guī)范并使其得到不斷地優(yōu)化 .內(nèi)控規(guī)范是根據(jù)管理制度和操作流程，征求相關(guān)責(zé)任崗位意見(jiàn)地基礎(chǔ)上制定地，使用內(nèi)控規(guī)范是責(zé)任崗位執(zhí)行人地本分，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控規(guī)范，使每項(xiàng)業(yè)務(wù)得到恰當(dāng)處理，這樣既提高了工作效率，又合理保障了企業(yè)整體目標(biāo)地實(shí)現(xiàn) .有了風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，而無(wú)內(nèi)部控制框架，則風(fēng)險(xiǎn)管理就失去了科學(xué)地管理手段，也易形成風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)地缺失 .2.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與內(nèi)控存在地問(wèn)題在建設(shè)施工過(guò)程中，始終存在人身傷亡、設(shè)備損壞、觸電、高空墜落、機(jī)械傷害、起重傷害、坍塌、物體打擊等危險(xiǎn)因素 .如何降低這些危險(xiǎn)因素，關(guān)鍵在于內(nèi)控管理 .一是施工管理制度不健全，施工作業(yè)規(guī)章制度不落實(shí)、施工現(xiàn)場(chǎng)各級(jí)管理人員監(jiān)督責(zé)任不到位；二是員工及分包隊(duì)伍技術(shù)能力欠缺，對(duì)管控制度、措施執(zhí)行不到位；三是對(duì)可能造成地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不明確、辨識(shí)不清晰，造成所制定地防范措施脫離評(píng)價(jià)要求 .2.6建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)理念、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系 .就是從施工現(xiàn)場(chǎng)地風(fēng)險(xiǎn)信息收集風(fēng)險(xiǎn)危害程度，并進(jìn)行評(píng)估和危險(xiǎn)辨識(shí)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管控體系地建立，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)施工方案地編制，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系作用 .風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值地高低進(jìn)行分級(jí)管理，風(fēng)險(xiǎn)高地工程應(yīng)由工程經(jīng)理組織控制，并依此類(lèi)推（工程部、專(zhuān)業(yè)工地、班組、員工）控制 .使所有危險(xiǎn)源管理都能落到實(shí)處，確保了各項(xiàng)制度、檢查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督有效實(shí)施 .風(fēng)險(xiǎn)管理要實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，采用各種手段不斷對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行控制、改進(jìn) .在風(fēng)險(xiǎn)得到監(jiān)控、降低后可以重新評(píng)估 .當(dāng)出現(xiàn)隱患、未遂事故后要及時(shí)檢查管理制度地漏洞，及時(shí)補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)， 結(jié)合 LEC法循環(huán),推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn) .同時(shí)利用信息管理實(shí)現(xiàn)交流與共享，對(duì)新地危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)評(píng)價(jià)，制定內(nèi)控措施，有效地促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和措施地及時(shí)性，把好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理地每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一道關(guān)口，才能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范目地 .3.安全風(fēng)險(xiǎn)管理方針“以人為本，關(guān)愛(ài)員工，預(yù)防為主，科學(xué)管理 ”以人為本：就是在各項(xiàng)作業(yè)中以保護(hù)員工人身安全為宗旨，引導(dǎo)員工以科學(xué)地理論和正確地方法去預(yù)防各種意外事故，保護(hù)和珍愛(ài)人地生命，把人地行為作為一切工作地出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn).關(guān)愛(ài)員工：就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理杜絕人身責(zé)任事故發(fā)生，減少對(duì)員工地傷害，為員工建立健康、安全和諧地環(huán)境，提供廣闊地發(fā)展舞臺(tái)，充分調(diào)動(dòng)員工地積極性和創(chuàng)造性，形成員工熱愛(ài)工作、享受工作、快樂(lè)工作地良好氛圍，努力構(gòu)建和諧企業(yè) .預(yù)防為主：就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理建立事前預(yù)防地管理機(jī)制，對(duì)發(fā)生事故地危險(xiǎn)因素提前預(yù)知，提前分析并制訂應(yīng)對(duì)措施加以控制或消除，防止事故發(fā)生 .科學(xué)管理：就是通過(guò)科學(xué)地組織，使公司各級(jí)員工掌握并應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，以科學(xué)、有效、及時(shí)決策控制或消除風(fēng)險(xiǎn)，以最小地成本獲取最大地安全保障，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化.4.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地目標(biāo)（1）以安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系為綱要，將國(guó)家、地方和集團(tuán)公司及公司地管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)融入到日常各項(xiàng)工作中，用體系地手段規(guī)范、系統(tǒng)化地管理 .（2）以工程工程為載體，在工程內(nèi)以風(fēng)險(xiǎn)管理地理念去實(shí)施工程安全管理 .（3）建設(shè)實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，工程開(kāi)工前，根據(jù)施工特點(diǎn)、施工環(huán)境及時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià) .按照 HSE體系和安全管理目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) .并將分包商納入體系管理，建立公司安全管理地長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)工程地風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，提升工程安全管理績(jī)效，最終實(shí)現(xiàn)控制安全風(fēng)險(xiǎn)地目地 .（4）通過(guò)工程安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建立和實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)和 “全體員工零傷害”.5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)為建立健全公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織架構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系地實(shí)施，成立公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作.5.1風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：張西緒副組長(zhǎng)：梁鴻先、候永紅成員：孟朝暉、謝西革、張 亮、牟生勇、于麗贏、曹全泰、丁海波、職責(zé)：1）負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作地統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo) .2）負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作重大問(wèn)題地決策 .3）負(fù)責(zé)審定體系建設(shè)推廣實(shí)施方案 .4）保障體系建設(shè)資金投入及人力物力保障 .5）負(fù)責(zé)督促工作小組按照工作計(jì)劃開(kāi)展工作 .5.2風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組組長(zhǎng)：梁鴻先副組長(zhǎng)：丁海波成 員：馮文革、張陜寧、馮文偉、譚朝武、 何多存、 李培才、何士杰、王愛(ài)軍、邵義恩、職責(zé)：1）組織編制和實(shí)施體系建設(shè)工作方案和工作計(jì)劃 .2）組織落實(shí)、指導(dǎo)、檢查、督促工程、分公司、專(zhuān)業(yè)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)推進(jìn)工作，確保完成工作 .5.3工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組工程部、分公司、專(zhuān)業(yè)公司需成立相應(yīng)地領(lǐng)導(dǎo)及工作小組并明確職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)體系建設(shè)與實(shí)施地組織領(lǐng)導(dǎo) .領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由各工程地行政副職擔(dān)任，副組長(zhǎng)由工程安監(jiān)正職擔(dān)任 .職責(zé)：1）負(fù)責(zé)組織編制所屬工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作方案和落實(shí)工作計(jì)劃 .2）負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)所屬分包商地安全風(fēng)險(xiǎn)體系地建立、實(shí)施和評(píng)價(jià) .6.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地工作要求6.1風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施圍繞工程工程特點(diǎn)和施工環(huán)境或潛在地安全風(fēng)險(xiǎn)來(lái)開(kāi)展，通過(guò)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施有效消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)，最終目實(shí)現(xiàn)工程安全工作目標(biāo)和事故控制目標(biāo).6.2風(fēng)險(xiǎn)管理地實(shí)施步驟包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督評(píng)價(jià)五個(gè)步驟，各步驟圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)不斷循環(huán)，持續(xù)降低風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效 .6.3風(fēng)險(xiǎn)管理地起點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：即識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、施工設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境存在或潛在地各類(lèi)危險(xiǎn)因素 .6.4風(fēng)險(xiǎn)管理地關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即采用定性和定量地分析、評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，量化風(fēng)險(xiǎn)；6.5風(fēng)險(xiǎn)管理地核心風(fēng)險(xiǎn)控制，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)毓芾砗图夹g(shù)措施，防止危險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)化成事故；6.6風(fēng)險(xiǎn)管理地保障監(jiān)督評(píng)價(jià)，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理地適用性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，遇問(wèn)題，即改善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) .7風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要充分如果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分，遺漏危險(xiǎn)因素，就會(huì)缺失風(fēng)險(xiǎn)控制措施，一旦條件成熟，遺漏地危險(xiǎn)因素就會(huì)轉(zhuǎn)化成事故；8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要合理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施地主要依據(jù)，如果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不合理，造成評(píng)價(jià)結(jié)果偏差，就會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制地決策產(chǎn)生偏差，不能經(jīng)濟(jì)或有效地預(yù)防事故發(fā)生；9風(fēng)險(xiǎn)控制要有效風(fēng)險(xiǎn)控制是預(yù)防事故發(fā)生地具體措施，如果風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定地不科學(xué)、不合理，就不能有效地消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生；10監(jiān)督評(píng)價(jià)要到位監(jiān)督評(píng)價(jià)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，持續(xù)改進(jìn)地重要手段 .如果監(jiān)督評(píng)價(jià)不到位，就不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在地問(wèn)題，不能持續(xù)地消除、降低企業(yè)地風(fēng)險(xiǎn)，不能達(dá)到持續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效地目地.6.11總體要求貫徹現(xiàn)階段公司安全管理總體要求，以防止人身傷亡事故、機(jī)械設(shè)備事故等作為首要任務(wù)，以保護(hù)人地生命、規(guī)范人地行為、提高員工素質(zhì)為根本目地，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，突出預(yù)防為主、實(shí)施過(guò)程控制、建立內(nèi)容全面并運(yùn)作有效地風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面提高公司安全生產(chǎn)預(yù)防控制水平 .7.安全風(fēng)險(xiǎn)管理地實(shí)施7.1適用范圍公司所屬各工程工程、專(zhuān)業(yè)公司、分公司地施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作 .7.2規(guī)范性引用文件GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范》GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》有關(guān)職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系地法律、法規(guī)及其它要求中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令〔

.2002〕70）電力建設(shè)工程重大安全生產(chǎn)事故預(yù)防與應(yīng)急處理暫行規(guī)定輸變電工程施工危險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及預(yù)控措施電力建設(shè)安全健康環(huán)境評(píng)價(jià)管理辦法輸變電工程安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化工作規(guī)定電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)理管理辦法基建安全管理策劃工作安全生產(chǎn)工作規(guī)定電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程集團(tuán)公司《工程管理手冊(cè)》集團(tuán)公司、事業(yè)部相關(guān)安全文件、規(guī)章制度7.3術(shù)語(yǔ)及定義7.3.1有關(guān)安全地術(shù)語(yǔ)7.3.1.1安全安全是指客觀事物地危險(xiǎn)程度能夠?yàn)槿藗兤毡榻邮艿貭顟B(tài) .7.3.1.2安全管理方針“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理 ”是我國(guó)安全生產(chǎn)方針 .7.3.1.3安全文化是指人類(lèi)安全活動(dòng)所創(chuàng)造地安全生產(chǎn)和安全生活地觀念、行為、物態(tài)地總和 .7.3.1.4安全生產(chǎn)監(jiān)督是指運(yùn)用行政和法律手段，監(jiān)督相關(guān)單位和個(gè)人履行安全職責(zé)和執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)地行為.7.3.1.5事故定義事故是以人體為主，在與能量系統(tǒng)有關(guān)地系列上，突然發(fā)生地與人地希望和意志相反地事件.7.3.1.6事故管理是對(duì)事故地調(diào)查、分析、研究、報(bào)告、處理、統(tǒng)計(jì)和檔案管理等事故發(fā)生后地一系列工作地總體.7.3.1.7事故應(yīng)急預(yù)案是指政府或企業(yè)為降低事故地危險(xiǎn)程度，減少事故損失，快速有效地組織搶險(xiǎn)救援，以對(duì)危險(xiǎn)因素地評(píng)價(jià)和事故預(yù)案結(jié)果為依據(jù)而預(yù)先制定地事故控制和搶險(xiǎn)救災(zāi)方案 .7.3.1.8 四“不放過(guò)”是指事故原因不清不放過(guò)，事故責(zé)任者沒(méi)有受到處罰不放過(guò)，群眾應(yīng)受教育而沒(méi)有受到教育不放過(guò)，沒(méi)有采取防范措施不放過(guò) .7.3.1.9危險(xiǎn)因素危險(xiǎn)因素是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)地、在一定地觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故地部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備、裝置及其狀態(tài) .7.3.1.10危險(xiǎn)因素辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)因素地存在并確定其特性地過(guò)程 .7.3.1.11風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許地全過(guò)程 .7.3.1.12危險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合地根源或狀態(tài) .7.3.1.13風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)某種可預(yù)見(jiàn)地危險(xiǎn)情況發(fā)生地可能性和后果嚴(yán)重程度兩個(gè)指標(biāo)地綜合描述 .即是一個(gè)事故產(chǎn)生人們不希望地后果地可能性 .風(fēng)險(xiǎn)不僅意味著危險(xiǎn)地存在，還意味著危險(xiǎn)發(fā)生有渠道和可能性 .7.3.1.14風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別識(shí)別危險(xiǎn)因素地存在并確定其特性地過(guò)程 .風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要確定危險(xiǎn)因素地存在，然后確定危險(xiǎn)因素地性質(zhì)，即應(yīng)識(shí)別出不同作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備地危險(xiǎn)因素地種類(lèi)與分布、傷害或損失產(chǎn)生地方式、途徑和性質(zhì) .7.3.1.15風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許地全過(guò)程，即對(duì)已識(shí)別地危險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)，采用定性或定量地方法進(jìn)行評(píng)價(jià) .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與可容許標(biāo)準(zhǔn)要求比較，判定其是否可容許 .7.3.1.16風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和電網(wǎng)設(shè)備已識(shí)別出地危險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)地結(jié)果，制定和實(shí)施消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)地有效措施 .風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險(xiǎn)三者間地關(guān)系，要從最經(jīng)濟(jì)地角度來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障地方法，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策 .7.3.1.17風(fēng)險(xiǎn)管理即運(yùn)用系統(tǒng)地觀念和方法研究風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境之間地關(guān)系，運(yùn)用安全系統(tǒng)工程地理念，通過(guò)識(shí)別、評(píng)價(jià)、量化、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理地方法來(lái)綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保障和最經(jīng)濟(jì)地科學(xué)管理方法 .7.3.1.18半定量評(píng)價(jià)法（ LEC法）半定量評(píng)價(jià)也稱半定性半定量評(píng)價(jià)法，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)地一種方法 .它首先依據(jù)人、設(shè)備、環(huán)境地狀態(tài)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地可能性和產(chǎn)生地后果進(jìn)行定性分析，然后根據(jù)所確定地性質(zhì)，對(duì)照提供地標(biāo)準(zhǔn)賦值表選定對(duì)應(yīng)地分值，再計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， LEC法是半定量評(píng)價(jià)法，優(yōu)點(diǎn)是即簡(jiǎn)單、適用又能量化風(fēng)險(xiǎn) .7.3.1.19特殊工種人員指從事電氣、起重、司爐、焊接、特殊高處作業(yè)人員、架子工、場(chǎng)內(nèi)機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛?cè)藛T、機(jī)械操作工以及接觸易燃、易爆、有毒氣體、等特殊作業(yè) ,需經(jīng)有關(guān)部門(mén)考試合格并取證后方可上崗地人員 .7.3.1.20職業(yè)病指受作業(yè)活動(dòng)影響引起地、國(guó)家以法規(guī)形式規(guī)定、指定醫(yī)療機(jī)構(gòu)確診地疾病 .7.3.1.21勞動(dòng)保護(hù)用品在生活及施工（生產(chǎn)）過(guò)程中保護(hù)人員免受傷害地防護(hù)用品 .7.3.1.22安全防護(hù)設(shè)施在生活及施工（生產(chǎn)）過(guò)程中保護(hù)人員免受傷害及避免財(cái)產(chǎn)損失地設(shè)施 .7.3.1.23三同時(shí)在環(huán)境管理中指新建、改建、擴(kuò)建工程和技術(shù)改造工程以及區(qū)域性開(kāi)發(fā)建設(shè)工程地污染治理設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn) .在安全管理中指新建、改建、擴(kuò)建工程中地職業(yè)安全衛(wèi)生設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn) .7.4風(fēng)險(xiǎn)管理原則在總結(jié)試點(diǎn)單位使用 PCAP體系經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線，以 PCAP體系為基礎(chǔ)，融合其它國(guó)際先進(jìn)地安全管理體系地管理思想、管理內(nèi)容、管理方法，結(jié)合電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際，力求“簡(jiǎn)明、實(shí)用”，構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 .以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線地原則預(yù)先控制地原則安全管理地系統(tǒng)性原則全員參與地原則安全行為與態(tài)度地原則持續(xù)改進(jìn)地原則7.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.5.1危險(xiǎn)因素辨識(shí)法則現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)危險(xiǎn)因素辨識(shí)應(yīng)遵循 “3346法”則，重點(diǎn)考慮以下方面因素 .7.5.1.1三個(gè)所有1)輸變配電施工過(guò)程中所有作業(yè)活動(dòng)，包括常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；2)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員地活動(dòng)，包括合同方人員和訪問(wèn)者地活動(dòng)；3)工作場(chǎng)所地所有設(shè)施，無(wú)論由本企業(yè)還是由外界所提供 .7.5.1.2三種時(shí)態(tài)1)過(guò)去時(shí)態(tài)：設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動(dòng)曾經(jīng)發(fā)生或遺留地危險(xiǎn)因素；2)現(xiàn)在時(shí)態(tài)：現(xiàn)在地設(shè)施、設(shè)備和作業(yè)活動(dòng)可能帶來(lái)地危險(xiǎn)因素；3)將來(lái)時(shí)態(tài)：企業(yè)將來(lái)活動(dòng)中或計(jì)劃中可能產(chǎn)生地危險(xiǎn)因素 .7.5.1.3三種狀態(tài)1)正常狀態(tài)：正常狀態(tài)，如正常施工作業(yè)可能帶來(lái)地危險(xiǎn)因素；2)異常狀態(tài)：異常狀態(tài)，如應(yīng)急搶修作業(yè)可能帶來(lái)地危險(xiǎn)因素；3)緊急狀態(tài)：指不可預(yù)見(jiàn)何時(shí)發(fā)生，如緊急處理作業(yè)可能帶來(lái)重大危險(xiǎn)情況 .7.5.1.4四個(gè)方面1)人地不安全行為；2)物地不安全狀態(tài)；3)有害地環(huán)境因素；4)管理上地缺陷 .7.5.1.6六種因素1)物理性危險(xiǎn)因素；2)化學(xué)性危險(xiǎn)因素；3)生物性危險(xiǎn)因素；4)心理和生理性危險(xiǎn)因素；5)行為性危險(xiǎn)因素；7.6其他7.6.2危險(xiǎn)因素識(shí)別地主要方法依據(jù)《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》（ JGJ59-99）地規(guī)定，進(jìn)行危險(xiǎn)因素識(shí)別 .7.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用 LEC法對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)因素地風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià) .7.7.1影響危險(xiǎn)性地因素有以下三個(gè)方面a.發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件地可能性（用 L值表示）；b.暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境地頻次（用 E值表示）；c.可能出現(xiàn)結(jié)果地分?jǐn)?shù)值（用 C值表示）.用上述三個(gè)值地積來(lái)表示作業(yè)條件地危險(xiǎn)性（用 D值來(lái)表示）大??；發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件地可能性 L值：分?jǐn)?shù)值 事故或危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性10 完全可以預(yù)料6 相當(dāng)可能3 可能，但不經(jīng)常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以設(shè)想0.2 極不可能0.1 實(shí)際上不可能暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境地頻次 E值：分?jǐn)?shù)值 出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境