基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分題庫帶答案

單選題（共100題）1、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險(xiǎn)保證【答案】D2、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.使用“凈值歸一”等表述B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績D.使用“坐享財(cái)富增長”的表述【答案】B3、貨幣市場基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。A.贖回費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購費(fèi)用【答案】C4、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā).A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】C5、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值B.采用影子定價(jià)是為了避免攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離C.采用影子定價(jià)是為了對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購贖回D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場基金的實(shí)際收益情況【答案】C6、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%【答案】C7、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個(gè)工作日D.每日，每日【答案】C8、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B9、（2016年真題）基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.3B.2C.1D.5【答案】B10、（）就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對D.控制活動【答案】B11、（），中國證監(jiān)會頒布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2006年6月18日B.2006年7月18日C.2007年6月18日D.2007年7月18日【答案】C12、(2017年)下列關(guān)于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書C.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上【答案】D13、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例C.基金的未來業(yè)績展望D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生【答案】C14、下列關(guān)于前、中、后臺內(nèi)部控制的說法，正確的是()。A.前臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果B.中臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是客戶滿意度最大化C.后臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性D.由于前臺部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的范圍進(jìn)行運(yùn)作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為【答案】D15、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。A.有效性B.強(qiáng)制性C.健全性D.獨(dú)立性【答案】A16、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A17、基金申報(bào)價(jià)格的最小變動單位為（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D18、投資者的申購和贖回申請信息由（）匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。A.投資者B.代銷機(jī)構(gòu)總部C.管理人D.托管人【答案】B19、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。A.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同【答案】D21、（2016年真題）客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開立時(shí)間D.開戶行【答案】B22、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D23、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C24、基金托管人的職責(zé)，不包括下列哪項(xiàng)（）。A.基金資產(chǎn)保管B.基金資金清算C.會計(jì)復(fù)核D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D25、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行査處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】B26、按照交易工具的不同期限對金融市場進(jìn)行的分類，可分為（）。A.發(fā)行市場和流通市場B.承兌市場和貼現(xiàn)市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.貨幣市場和資本市場【答案】D27、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管原則B.“三公”原則C.適度監(jiān)管原則D.真實(shí)合法原則【答案】D28、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C29、(2017年)下列關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值B.增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷【答案】A30、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】C31、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會【答案】D32、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、關(guān)于合規(guī)管理對基金公司運(yùn)營的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D34、下列不是基金市場營銷特征的有（）。A.持續(xù)性B.適用性C.規(guī)范性D.廣泛性【答案】D35、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是（）A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎執(zhí)行D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人【答案】A36、（2016年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D37、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、(2017年)下述情況中基金管理人收取的贖回費(fèi)不用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的是（）。A.基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)B.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費(fèi)C.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費(fèi)D.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有期少于3個(gè)月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)【答案】D39、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B40、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于債券基金與債券的主要區(qū)別（）A.投資規(guī)模大小B.有無確定的到期日C.收益率的預(yù)測難易D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】A41、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5B.2C.3D.1【答案】D42、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.6C.9D.3【答案】B43、基金銷售后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。A.具備交易清算、資金處理的功能B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息C.具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查【答案】D44、關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述，以下錯(cuò)誤的是（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失靈帶來的風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、A公司進(jìn)行基金銷售時(shí)，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動，該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達(dá)到8.8%”。對此案例的評析，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D46、關(guān)于公司型基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金投資者是基金公司的股東B.公司型基金的投資者通過持有人大會發(fā)表意見，行使職權(quán)C.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)D.公司型基金具有獨(dú)立法人地位【答案】B47、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返C.買基金，送保險(xiǎn)D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠【答案】D48、（2017年真題）基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括（）。A.成本控制原則B.可操作性原則C.安全性原則D.實(shí)用性原則【答案】A49、基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C50、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營D.以上說法都正確【答案】D51、關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰B.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作C.檢查并提出處理建議D.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限【答案】B52、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A.5；主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.5；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.3；主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.3；工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】B53、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B54、(2017年)下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，保持獨(dú)立性與客觀性C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識【答案】C55、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨(dú)立的法人【答案】D56、公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。A.是否上市B.是否具有獨(dú)立法人資格C.規(guī)模大小D.資金是否公募【答案】B57、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B58、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B59、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說法正確的是（）。A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了忠誠盡責(zé)的基金職業(yè)道德C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德【答案】A60、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金分類不包括（）。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.價(jià)值型股票【答案】D61、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，以下說法正確的是（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介材料的用途說明B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員無需對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見D.基金代銷機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書面報(bào)告【答案】B63、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。A.申購與贖回的標(biāo)的不同B.申購與贖回的場所不同C.對申購和贖回的限制不同D.申購與贖回的登記不同【答案】D64、（）是指基金銷售活動中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金投資顧問D.基金估值核算【答案】A65、（）不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險(xiǎn)分類B.風(fēng)險(xiǎn)識別C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)【答案】A66、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A67、關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該摘要包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中【答案】D68、（2016年真題）當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B69、以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品B.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金D.某券商通過其營業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金【答案】D70、（）年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B71、（2016年真題）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D72、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人【答案】B73、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質(zhì)D.交易標(biāo)的物【答案】D74、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。A.II、IVB.IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B75、2004年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。A.《中華人民共和國證券法》B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C.《中華人民共和國證券投資基金法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】C76、對于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A77、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B78、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，滬深兩大交易所于（）雙雙發(fā)布了《分級基金業(yè)務(wù)管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。A.2012年11月25日B.2015年11月25日C.2016年11月25日D.2017年11月25日【答案】C79、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C80、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會計(jì)年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績【答案】D81、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.保險(xiǎn)公司可申請從事基金代理銷售B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)【答案】C82、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、ETF的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B84、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┑姆绞?。A.金額認(rèn)購B.份額認(rèn)購C.差額認(rèn)購D.一籃子股票認(rèn)購【答案】A85、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人【答案】C86、（2021年真題）關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范【答案】A87、(2016年)另類投資基金的投資對象不包括（）。A.大宗商品B.黃金、藝術(shù)品C.房地產(chǎn)D.股票、債券【答案】D88、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.會員大會B.股東大會C.投資決策機(jī)構(gòu)D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)【答案】B89、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)