基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、關(guān)于基金宣傳推介材料可以使用（）的表述。A.盡享牛市B.風(fēng)險自負(fù)C.欲購從速D.安享財富成長【答案】B2、我國期貨公司為單一客戶辦理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)起始委托資產(chǎn)不得低于（）。A.100萬元B.50萬元C.200萬元D.300萬元【答案】A3、（）以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.保本基金D.混合基金【答案】B4、（2019年真題）某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是（）。A.該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立B.該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集D.該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金【答案】D5、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、(2016年)按投資目標(biāo)來分，基金的分類不包括（）。A.契約型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】A7、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C8、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B9、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內(nèi)置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D10、目前，我國公募證券投資基金全部是（）。A.封閉式基金B(yǎng).股票基金C.契約型基金D.增長型基金【答案】C11、招募說明書的重要信息不包含（）。A.基金收益分配原則和方式B.基金運(yùn)作方式C.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類D.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定【答案】A12、公開募集基金的基金合同的內(nèi)容不包括（）。A.募集基金的目的和基金名稱B.基金的運(yùn)作方式C.基金管理人、基金托管人的名稱和住所D.風(fēng)險警示內(nèi)容【答案】D13、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B14、（）是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險B.信息披露合規(guī)風(fēng)險C.投資合規(guī)性風(fēng)險D.銷售合規(guī)風(fēng)險【答案】C15、(2017年)有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體有（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項不包括（）。A.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況B.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題C.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計準(zhǔn)則使用是否正確規(guī)范D.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為【答案】C17、貨幣市場基金是投資者進(jìn)行（）的理想工具。A.長期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B18、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中，錯誤的是（）。A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明C.基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告，予以存檔備查【答案】C19、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D20、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則要求（）。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇【答案】B21、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要涉及（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征是（）。A.所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均久期B.債券基金有固定到期日C.債券的收益不如債券基金的利息固定D.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險【答案】D23、國內(nèi)避險策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A.動態(tài)資產(chǎn)配置策略B.買入并持有策略C.固定比例投資組合保險策略D.對沖保險策略【答案】C24、行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍(lán)籌股票基金D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金【答案】C25、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于我國保本基金的保本保障機(jī)制，說法錯誤的是（）。A.基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】C26、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人【答案】C27、關(guān)于某基金代銷機(jī)構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是（）。A.宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個工作日內(nèi)予以報備B.宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書C.宣傳資料需要通過負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查D.宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會予以備案【答案】B28、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人B.因違法行為被期貨公司開除的人C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負(fù)有個人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師【答案】C29、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時效性原則C.可操作性原則D.實(shí)用性原則【答案】B30、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。A.目的一致B.內(nèi)容交叉C.表現(xiàn)形式相同D.相互促進(jìn)【答案】C31、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯誤的是（）。A.開放式基金募集份額總額不少于2億份B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份【答案】D32、基金半年度報告的披露特點(diǎn)不包括（）。A.半年度報告不要求審計B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告C.財務(wù)報表附注的披露D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)【答案】B33、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C34、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A.15個工作日B.15個自然日C.30個工作日D.30個自然日【答案】A35、(2016年)QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、(2017年)基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說明書【答案】D37、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險評估結(jié)果有效期（）。A.不超過1年B.不超過2年C.不超過3年D.不超過4年【答案】C38、(2016年)（）是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險提示【答案】A39、目前可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.商業(yè)銀行C.基金評價機(jī)構(gòu)D.保險公司【答案】C40、（2017年真題）對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國各證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C41、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、（2016年真題）基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（）。A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D43、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。A.產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道B.數(shù)量、價格、渠道、促銷C.產(chǎn)品、價格、渠道、促銷D.價格、渠道、總額、促銷【答案】C44、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。A.LOFB.成長型基金C.ETFD.收入型基金【答案】A45、（2016年真題）基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C46、(2016年)基金監(jiān)管活動的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】C47、進(jìn)行ETF折價套利交易未涉及到（）。A.在二級市場上賣出股票B.在一級市場贖回ETF份額C.在二級市場買進(jìn)ETF份額D.在二級市場買進(jìn)股票【答案】D48、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】D49、在二級市場的凈值報價上，ETF每（）秒提供一個基金參考凈值報價。A.10B.15C.30D.60【答案】B50、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】B51、中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D52、基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。A.必須，必須B.無須，必須C.必須，無須D.無須，無須【答案】B53、通過基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣屬于（）。A.基金直銷B.基金代銷C.基金網(wǎng)絡(luò)銷售D.基金第三方銷售【答案】A54、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2012年6月C.2013年5月D.2014年7月【答案】B55、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。A.投資決策授權(quán)制度B.業(yè)務(wù)交流制度C.投資風(fēng)險評估與管理制度D.實(shí)質(zhì)性審查制度【答案】C56、開放式基金的買賣價格以（）為基礎(chǔ)。A.二級市場供求關(guān)系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額總值【答案】B57、按面值計價的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】C58、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C59、基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國共建立了()家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C60、法律法規(guī)只規(guī)定了基金管理公司必須設(shè)立（），其他委員會的設(shè)立由各家公司根據(jù)實(shí)際情況而定。A.產(chǎn)品審批委員會B.投資決策委員會C.風(fēng)險控制委員會D.運(yùn)營估值委員會【答案】B61、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。A.根據(jù)投資人的風(fēng)險承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價業(yè)務(wù)C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述D.確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付【答案】C62、基金管理公司投資管理人員，不包括（）。A.公司投資決策委員會成員B.基金營銷人員C.公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人D.基金經(jīng)理助理【答案】B63、2015年至今，屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時期B.試點(diǎn)發(fā)展階段C.行業(yè)快速發(fā)展階段D.防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段【答案】D64、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。A.用戶密碼定期更換B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制【答案】C65、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B66、(2017年)某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1．020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費(fèi)率1．5％，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位凈值為1．025元。則可得到的基金份額是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B67、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C68、關(guān)于私募基金銷售行為，以下說法錯誤的是（）。A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益B.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證【答案】D69、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為（）五個等級。A.R1、R2、R3、R4和R5B.C1、C2、C3、C4和C5C.K1、K2、K3、K4和K5D.S1、S2、S3、S4和S5【答案】A70、下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是()。A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C71、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化【答案】B72、基金業(yè)協(xié)會是（）。A.基金監(jiān)管主體B.基金行業(yè)自律組織C.基金市場的自律管理者D.以上都不是【答案】B73、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、衍生金融工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.貨幣市場基金C.互換協(xié)議D.期貨合約【答案】B75、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A76、（），也稱”結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。A.公開監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】D77、(2016年)基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】C78、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A79、（）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指是（）及其依法設(shè)立的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司可以在中國境內(nèi)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報酬。A.信托公司B.證券公司C.期貨公司D.保險公司【答案】C80、關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說法正確的是（）。A.按照轉(zhuǎn)換申請日下一日的單位凈值計算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量B.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)D.一般采用未知價法【答案】D81、下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說法，錯誤的是（）。A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除【答案】D82、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A83、（2016年真題）（）是指針對陌生關(guān)系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D84、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機(jī)知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實(shí):A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗(yàn)豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.信息披露違規(guī)B.利用末公開信息交易C.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權(quán)D.非法侵入計算機(jī)系統(tǒng)【答案】A85、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告【答案】C86、基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中（）的內(nèi)容。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】D88、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。A.忠誠盡責(zé)B.客戶至上C.專業(yè)審慎D.誠實(shí)守信【答案】B89、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定