哈藥集團(tuán)有限公司董事考核制度哈藥集團(tuán)董事考核制度北京新華信治理顧問2004年4月目錄TOC\o"2-2"\h\z第一章 總則 1第二章 組織和職責(zé) 1第三章 考核流程 2第四章 考核周期和內(nèi)容 3第五章 考核結(jié)果運(yùn)算及運(yùn)用 7第六章 考核文檔治理 7第七章 附則 8董事考核制度總則為提高各集團(tuán)公司董事工作績效，特制定本制度。集團(tuán)公司董事績效考核是指在一定時(shí)期內(nèi)，公司通過制定有效、客觀的考核目標(biāo)，對各集團(tuán)公司董事進(jìn)行科學(xué)、動(dòng)態(tài)地衡量和評定，并對集團(tuán)公司董事績效考核結(jié)果進(jìn)行合理運(yùn)用以激發(fā)各集團(tuán)公司董事責(zé)任者的工作積極性和制造性，提高工作業(yè)績的治理過程。本制度中的考核對象為集團(tuán)公司董事。本制度中除專門注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)公司”是指哈藥集團(tuán)，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團(tuán)擁有實(shí)際操縱權(quán)的對外投資企業(yè)。組織和職責(zé)集團(tuán)公司股東大會是集團(tuán)公司董事績效考核的決策機(jī)構(gòu)。作為集團(tuán)公司董事績效考核的決策機(jī)構(gòu)，股東大會的職責(zé)包括：審批集團(tuán)公司董事績效考核治理制度；審批集團(tuán)公司董事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；審批集團(tuán)公司董事績效考核目標(biāo)；審批集團(tuán)公司董事績效考核結(jié)果；審批考核結(jié)果運(yùn)用方案。集團(tuán)公司監(jiān)事會是集團(tuán)公司董事績效考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，集團(tuán)公司監(jiān)事會在集團(tuán)公司董事績效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括：編制和修訂集團(tuán)公司董事績效考核治理制度；編制和修訂集團(tuán)公司董事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；編制和修訂集團(tuán)公司董事績效考核考核目標(biāo)；組織收集績效考核信息；組織分析和運(yùn)算考核結(jié)果；擬定考核結(jié)果運(yùn)用方案；執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案；集團(tuán)公司董事績效考核結(jié)果歸檔和保管?？己肆鞒炭己肆鞒贪瘓F(tuán)公司董事績效考核方案審批流程和集團(tuán)公司董事績效考核流程。集團(tuán)公司董事績效考核方案審批流程包括以下步驟：集團(tuán)公司監(jiān)事會擬訂集團(tuán)公司董事績效考核方案，上交集團(tuán)公司股東大會；集團(tuán)公司股東大會對集團(tuán)公司董事績效考核方案進(jìn)行審議，并形成決議；集團(tuán)公司監(jiān)事會依照集團(tuán)公司股東大會決議，修改并擬定集團(tuán)公司董事績效考核方案。集團(tuán)公司董事績效考核流程包括以下步驟：集團(tuán)公司監(jiān)事會收集集團(tuán)公司董事業(yè)績信息；集團(tuán)公司董事在集團(tuán)公司監(jiān)事會做述職報(bào)告；集團(tuán)公司監(jiān)事會統(tǒng)計(jì)、分析集團(tuán)公司董事業(yè)績信息，結(jié)合集團(tuán)公司董事的述職報(bào)告，運(yùn)算考核結(jié)果；集團(tuán)公司監(jiān)事會擬訂集團(tuán)公司董事考核結(jié)果運(yùn)用方案，連同集團(tuán)公司董事考核結(jié)果，一并上交股東大會；股東大會對集團(tuán)公司董事考核結(jié)果和考核結(jié)果運(yùn)用方案進(jìn)行審議，并形成決議；集團(tuán)公司監(jiān)事會依照股東大會決議擬定集團(tuán)公司董事考核結(jié)果運(yùn)用方案；集團(tuán)公司監(jiān)事會在股東大會授權(quán)范疇內(nèi)執(zhí)行集團(tuán)公司董事考核結(jié)果運(yùn)用方案?？己酥芷诤蛢?nèi)容集團(tuán)公司董事績效考核周期為年度。年度考核是對集團(tuán)公司董事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績進(jìn)行考核，考核時(shí)刻是財(cái)務(wù)年度終止后一個(gè)月之內(nèi)完成，即1月1日－1月31日完成上年的年度考核工作。集團(tuán)公司董事績效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內(nèi)容。集團(tuán)公司董事的誠信品德、工作能力和工作態(tài)度考核方法參見《職員考核治理制度》。

表：集團(tuán)公司董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)公司董事方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期德能考核30％誠信品德50%公司忠誠度18%集團(tuán)公司監(jiān)事會年度誠實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識8%節(jié)儉意識8%工作能力50%決策能力15%和諧溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問題解決能力5%績效考核70％工作態(tài)度30%工作責(zé)任心10%服從意識10%學(xué)習(xí)意識10%工作業(yè)績70%集團(tuán)公司業(yè)績評判結(jié)果25%集團(tuán)公司董事會出席率15%工作報(bào)告15%對集團(tuán)公司經(jīng)營治理的督導(dǎo)和建議15%修訂履歷修訂時(shí)刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成

表：集團(tuán)公司董事長考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)公司董事長方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期德能考核30％誠信品德50%公司忠誠度18%集團(tuán)公司監(jiān)事會年度誠實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識8%節(jié)儉意識8%工作能力50%決策能力15%和諧溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問題解決能力5%績效考核70％工作態(tài)度30%工作責(zé)任心10%服從意識10%學(xué)習(xí)意識10%工作業(yè)績70%集團(tuán)公司業(yè)績評判結(jié)果50%集團(tuán)公司董事會出席率5%工作報(bào)告10%對集團(tuán)公司經(jīng)營治理的督導(dǎo)和建議5%修訂履歷修訂時(shí)刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成

工作業(yè)績指標(biāo)量化方法：指標(biāo)名稱量化得分（X）標(biāo)準(zhǔn)90≤X≤10080≤X<9070≤X<8050≤X<700≤X<50對集團(tuán)公司經(jīng)營治理的督導(dǎo)和建議對集團(tuán)公司進(jìn)展有深入研究，全面了解公司經(jīng)營治理狀況，能及時(shí)發(fā)覺存在的問題，提出有效的解決意見對集團(tuán)公司進(jìn)展有一定研究，比較全面的了解公司經(jīng)營治理狀況，能發(fā)覺存在的問題，提出相應(yīng)的解決意見大致了解集團(tuán)公司經(jīng)營治理狀況，能將督導(dǎo)過程中發(fā)覺的問題對集團(tuán)公司經(jīng)營治理狀況了解不多，不能給予有效的督導(dǎo)對集團(tuán)公司經(jīng)營治理狀況一無所知，無法實(shí)現(xiàn)對集團(tuán)公司的督導(dǎo)，集團(tuán)公司經(jīng)營治理顯現(xiàn)重大問題工作報(bào)告按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容全面、深入、細(xì)致，提出有建設(shè)性建議和意見按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容比較令人中意，提出有關(guān)建議和意見差不多能做到按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容符合要求未能完全按時(shí)提交工作報(bào)告；內(nèi)容不夠全面工作報(bào)告提交經(jīng)常未按時(shí)完成；報(bào)告敷衍了事，無太多參考價(jià)值集團(tuán)公司董事會出席率（％）90≤X≤10080≤X<9070≤X<8050≤X<700≤X<50集團(tuán)公司業(yè)績評判結(jié)果其量化方法詳見文件《哈藥集團(tuán)責(zé)任中心業(yè)績評判治理制度》和《哈藥集團(tuán)責(zé)任中心業(yè)績評判標(biāo)準(zhǔn)》，在上期考核結(jié)果出來之前，該項(xiàng)指標(biāo)得分為“75”?？己私Y(jié)果運(yùn)算及運(yùn)用被考核者德能考核得分等于各項(xiàng)德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其運(yùn)算公式為“德能考核得分＝∑（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重）”。被考核者績效考核得分等于各項(xiàng)績效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其運(yùn)算公式為“績效考核得分＝∑（績效指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重）”。依照績效考核得分和德能考核得分運(yùn)算出被考核者綜合考核得分，運(yùn)算公式如下：“綜合考核得分＝績效考核得分×70％＋德能考核得分×30％”；被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其運(yùn)算公式為“年度綜合考核得分＝∑（某監(jiān)事給出的得分）/∑（參與考核的監(jiān)事人數(shù)）”。依照年度綜合考核得分，將集團(tuán)公司董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級，等級的評判標(biāo)準(zhǔn)如下：勝任級：75＜年度考核得分≤100；不勝任級：0＜年度考核得分≤75。集團(tuán)公司董事年度考核達(dá)到勝任級，集團(tuán)公司可連續(xù)委派其擔(dān)任該權(quán)屬公司的董事，并全額發(fā)放當(dāng)期補(bǔ)貼。集團(tuán)公司董事年度考核未達(dá)到勝任級，集團(tuán)公司應(yīng)免去其在該權(quán)屬公司的董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼。考核文檔治理集團(tuán)公司董事績效考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、績效考核信息等相關(guān)文檔和量表?？己宋臋n統(tǒng)一