2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測考試卷B卷附答案

單選題（共54題）1、對于業(yè)務(wù)和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.新市場進(jìn)入C.業(yè)績指標(biāo)D.銷售增長額【答案】C2、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C3、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動聯(lián)系股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者C.除非另有約定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期D.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置【答案】B5、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A6、(2017年)股權(quán)投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C7、在股權(quán)投資基金的風(fēng)險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權(quán)益進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)的相關(guān)重要條款不包括（）。A.當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)B.糾紛解決方式C.費(fèi)用及稅收D.利益分配方式【答案】D8、以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。D.合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】A9、（）體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A10、投資者關(guān)系管理的基本原則是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B11、對于不存在活躍市場的股權(quán)投資，使用的估值方法應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A12、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B13、以下選項(xiàng)中一般不屬于董事會權(quán)利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算方案C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置【答案】B14、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險默認(rèn)程序【答案】B15、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）。A.目標(biāo)企業(yè)價值B.第t期的現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B17、（2018年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障【答案】C18、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報(bào)。A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B19、（2016年真題）不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A20、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B21、(2017年)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D22、己取得基金從業(yè)資格的人員.應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C23、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A24、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)A.收人、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費(fèi)用、利潤D.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】A25、要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】B26、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者劃分的風(fēng)險承受能力類型，風(fēng)險承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B28、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉κ諧.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A29、（2020年真題）小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)的募集說明書，原來兩家機(jī)構(gòu)同時受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機(jī)構(gòu)將分別獨(dú)立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機(jī)構(gòu)和B投資顧問機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任【答案】A30、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時性原則，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記B.各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時補(bǔ)正D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更【答案】D31、目標(biāo)企業(yè)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（）。A.競爭禁止條款B.保密條款C.排他性條款D.保護(hù)性條款【答案】D32、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A33、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯誤的是（）。A.與管理層會談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息【答案】B34、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C35、（2017年真題）股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況【答案】B38、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C39、下列既屬于國外股權(quán)投資基金的募集對象，也屬于國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學(xué)基金會C.母基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】C40、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。A.《外資企業(yè)法》B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》【答案】C41、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D42、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】A43、設(shè)立股份有限公司型股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B44、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D45、股權(quán)投資基金管理人一般通過（）渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下事項(xiàng)，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告的是（）A.基金合同發(fā)生重大變化B.基金發(fā)生清盤或清算C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更D.對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件【答案】D47、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、有關(guān)投資者適當(dāng)性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風(fēng)險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】A49、股權(quán)回購