證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合精華B卷附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】D3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C.應(yīng)保守客戶的個人隱私D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B5、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D8、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B9、(2019年真題)根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B11、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B12、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B13、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B14、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D15、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風(fēng)險管理【答案】D16、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、證券公司發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.3％B.10％C.1％D.5％【答案】C18、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權(quán)B.實(shí)物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C23、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B24、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備臺規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B25、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B26、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易（）。A.不予處罰B.從輕處罰C.加倍處罰D.從重處罰【答案】D28、以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、證券公司應(yīng)定期和不定期的開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進(jìn)行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D30、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨(dú)立的保薦工作底稿，必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D33、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進(jìn)行評估和歸檔，以保證其（）。A.及時性、準(zhǔn)確性、完整性B.及時性、相關(guān)性、完整性C.及時性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性【答案】A34、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進(jìn)行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A35、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D38、下列屬于證券公司章程中重要條款的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A40、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】B41、證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.聲譽(yù)風(fēng)險【答案】A42、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B43、專項計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D44、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D45、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險管理部門【答案】C46、下列不屬于對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計入其誠信檔案的事項是（）A.財務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復(fù)B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭【答案】A47、證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.會計師事務(wù)所C.審計事務(wù)所D.資產(chǎn)評估事務(wù)所【答案】B48、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②