證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測備考題帶答案

單選題（共50題）1、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D2、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體所持有的股份【答案】B3、填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D4、為了便于掌握發(fā)行進度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A5、地方政府專項債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾6、（2019年真題）基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D7、個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B8、關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A9、基金投資面臨的外部風(fēng)險有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D11、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C12、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D13、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C14、（2021年真題）企業(yè)的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、中期報告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.債券的實際利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C17、證券公司內(nèi)部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D19、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C20、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B22、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B23、因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B24、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)不包括（）。A.資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資B.資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順C.以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一D.未完全市場化的基準(zhǔn)價格體系【答案】C25、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經(jīng)濟與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A26、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D27、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C28、1914年北洋政府頒布的()推動了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B29、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。A.調(diào)劑資金余缺B.實施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C30、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅C.最近兩年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告D.上市公司最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緾31、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B35、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、中央銀行實施貨幣政策，有三樣看家“法寶”，它們是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、在信用風(fēng)險的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預(yù)期損失【答案】C39、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D40、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法，錯誤的是（）A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D41、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D42、（）借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別，可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.基金中基金D.上市開放式基金【答案】A43、在固定收益電子平臺實現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】A45、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A46、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C47、風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A48、年度報告應(yīng)當(dāng)在每