證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測題目參考附答案

單選題（共50題）1、—個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C2、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C3、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D4、下列對于風險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、（2019年真題）交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融遠期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B6、（2019年真題）關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、（2018年真題）根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C8、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C9、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C10、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當按照規(guī)定如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B11、下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B13、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C14、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C15、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動的出發(fā)點和價值歸宿。A.基金監(jiān)管機構(gòu)B.基金監(jiān)管目標C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B16、美國最典型的機構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D17、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A18、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B19、中央政府發(fā)行的債券稱為（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)債C.城投債D.信用債【答案】A20、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B21、我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C22、關(guān)于我國證券公司短期融資券，說法正確的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D24、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C25、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D26、（2021年12月真題）關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風險較大，債券風險較小【答案】A28、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D31、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、以下不屬于2018年4月11日在博鰲亞洲論壇分論壇上提出的推進金融業(yè)對外開放“三大原則”的是（）。A.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互配合，共同推進B.不允許外國銀行在我國境內(nèi)同時設(shè)立分行和子行C.在開放的同時要重視防范金融風險，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配D.準入前國民待遇和負債清單原則【答案】B34、會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A35、戰(zhàn)略投資者是指最近（）年未受到證監(jiān)會行政處罰或被追究刑事責任的投資者。A.1B.2C.3D.5【答案】C36、缺乏牢固的經(jīng)濟金融理論基礎(chǔ)，對股票價格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B37、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C38、在競爭性招標方式中，下列關(guān)于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差【答案】D39、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C41、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A42、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C44、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D45、融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于（），當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B46、下列屬于公司債券公開發(fā)行應(yīng)當符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D47、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券