證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題模擬A卷含答案

單選題（共50題）1、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C2、證券公司向客戶介紹投資收益預期，()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)被直接采取行政監(jiān)管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣（）分。A.3B.2C.5D.10【答案】C4、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C5、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A6、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、證券公司從事證券自營業(yè)務，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務B.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告D.發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C11、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負責的主管人員和其他直接負責人采取的行政監(jiān)管措施有()。A.暫不受理與共所在機構(gòu)行政許可有關(guān)的文件B.出具警示函C.責令改正D.責令定期報告【答案】B14、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標準化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽15、（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A16、（2018年真題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B17、（）應通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C18、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C19、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B20、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項不包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.理客戶結(jié)算交割的方式C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責任【答案】B21、下列不屬于基金托管人義務的是()。A.保管基金資產(chǎn)B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D.執(zhí)行基金管理人的投資指令【答案】C22、專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A24、（2016年真題）下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B27、公司登記機關(guān)應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C28、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B29、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B30、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B31、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D33、經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C34、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C35、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D36、基金銷售機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A37、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B39、對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D40、關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C41、公司研究決定（）時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（）。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表【答案】A43、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D44、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務授權(quán)應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B45、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度B.對跨越隔離墻的業(yè)務、人員應重點監(jiān)控C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動的應及時辦理變更手續(xù)D.不得建立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員激勵機制【答案】D46、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（）。A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B47、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、另