證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題(二)+答案

單選題（共50題）1、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D2、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C3、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D4、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A5、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A.民營企業(yè)B.國有企業(yè)C.金融企業(yè)D.事業(yè)單位【答案】C6、下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C8、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D10、(2019年真題)證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B12、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送柜臺交易月度報表。A.3B.5C.7D.10【答案】B13、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元。下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C14、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B15、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、下列選項中，從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包含（）。?A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】C17、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A18、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C19、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù).開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B20、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①③④B.①②C.①②④D.②④【答案】C21、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B22、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D23、按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C24、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.①②③B.③④C.①②D.①②④【答案】D25、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C27、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B28、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C29、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（），商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D30、以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B31、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B33、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D34、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風(fēng)險提示【答案】C35、證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（2016年真題）下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留B.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C38、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A39、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。A.檢查公司財務(wù)B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【答案】C40、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同【答案】B41、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C42、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B43、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A44、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C45、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D46、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術(shù)企業(yè)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】A47、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B48、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90％。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前（