檔案治理制度檔案治理制度--1-一.總則：1、隨著公司承建的工程工程日益增加，為了加強和做好這些工程工程檔案資料工作，使之與建設工程同步開頭、同步進展、同步驗收特制定本制度。2、本制度主要依據(jù)：《中華人民共和國檔案法》《科學技術檔案工作條例》《根本建設工程檔案資料治理暫行規(guī)定》《建設工程〔工程〕檔案驗收方法》《電力工業(yè)企業(yè)檔案分類規(guī)章》等國家及專業(yè)標準3、公司工程建設檔案主要指承建工程從施工開工到建成投產(chǎn)全過程中形成的文字材料、圖紙、圖表、計算資料、聲像材料等形式與載體的文件材料。4、公司各部門、全體員工應依據(jù)本制度的要求，確保檔案資料的完整、準確、安全和有效利用。二、工程技術檔案資料的治理：1、在公司經(jīng)理的直接領導下，公司行政辦負責公司工程技術檔案資料的治理，設專人及地點收集、整理、匯總檔案并負責移交和保管。同時負責監(jiān)視、檢查和指導公司各部門、各工程工程部工程技術檔案資料的形成、積存、整理和歸檔及移交工作。檔案治理制度檔案治理制度--11-2、公司技術負責人、工程治理部、工程技術負責人對于工程技工程技術檔案資料，如施工記錄、檢驗記錄、試驗報告、交工驗收記錄和簽證、設計變更資料等，在施工過程中應準時形成、整理完成以便工程竣工后能按時移交生產(chǎn)單位。3、工程技術檔案資料是生產(chǎn)運行的重要依據(jù)，其中竣工圖是工工程技術檔案資料的移交和歸檔才算完成工程工程任務。4、公司員工對由自己擔當?shù)氖┕すこ獭z驗檢查工程資料的形成、歸檔負有直接責任，務必保證自己填寫的施工記錄、檢驗記錄準時簽證也不算完成自己擔當?shù)墓ぷ魅蝿铡?、外包勞務單位未能完成應當完成的工程資料填寫或填寫不符合要求，必需責令完成后始能進展工程承包價款結算。6、公司工程檔案的使用應嚴格按規(guī)定進展，一般狀況下不得帶公室負責人批準并辦理借用手續(xù)，同時應按時歸還。7、隨著公司的進展和擔當工程的增多，公司將建立符合國家檔由專業(yè)人員負責治理?！惨弧场⒐竟こ碳夹g檔案資料歸檔范圍和保存期限：依據(jù)國家關于“根本建設工程檔案資料治理暫行規(guī)定”公司〔作為施工單位〕相關文件材料歸檔范圍和保管期限如下：序號 歸檔文件— 工程治理文件1、承發(fā)包合同、協(xié)議書、招標、投標、租賃合同文件二 施工文件1、建筑工程：⑴開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要施工安全措施、施工工藝⑶原材料及構件出廠證明、質量鑒定⑷建筑材料試驗報告⑸設計變更、工程更改洽商單、材料代用核定審批文件⑹土、巖試驗報告、根底處理、根底工程施工圖⑺施工定位測量、地質勘查⑻施工記錄、日記、大事記⑼隱蔽工程驗收記錄處理報告⑾分項、分部、單位工程質量檢查評定⑿交工驗收記錄證明⒀施工總結、技術總結⒁竣工報告、竣工驗收報告2、電氣安裝〔線路工程〕⑴開工報告、工程技術要求、技術交底、圖紙會審紀要施工安全措施、施工工藝審批文件⑷調試、整定記錄⑸性能測試和校核⑹施工安裝記錄、質量檢查評定記錄、事故處理報告⑺操作、聯(lián)動試驗⑻電氣裝置交接記錄⑼中間交工驗收記錄、工程質量評定記錄⑽竣工報告、竣工驗收報告

永久長期〔二〔〕：質量保證體系文件：本工程質量目標、質量規(guī)劃或質量治理手冊。質量治理機構及質檢人員的配備。質量治理制度：包括驗評工程劃分表、質量責任制、質量驗收技術治理制度：包括技術責任制、施工組織設計及技術措施編審制度、施工技術交底制度、施工圖紙會審制度、技術檢驗制度、設度等。物資治理制度：包括原材料、成品、半成品和設備的選購、保管和發(fā)放治理制度；鋼材跟蹤治理制度等。計量治理制度：包括測量工具和儀器的治理與校驗、試驗儀器、設備的治理與校驗等。特別工種人員如焊工、質檢員、試驗員、爆破工、工程經(jīng)理等上崗證書。2、工程應當保存的工程技術資料：分別包括2.1送電線路工程:號 技術資料內(nèi)容 說明工程總體概況：開竣工報告；竣工驗收簽證書；單位工程質量評定匯總表設計文件：工程竣工圖設計變更通知單及聯(lián)系單，設計審查文件產(chǎn)品合格證、材質證明及試驗報告：砂、石分析檢驗報告；砼、砂漿協(xié)作比試配報告地腳螺栓、鋼筋出廠合格證水泥出廠品質報告和28天強度報告及復試報告鋼材出廠合格證及檢驗報告，焊接試驗報告砼、砂漿試驗報告桿塔出廠合格證預制構件出廠合格證導地線出廠產(chǎn)品質量證明書導地線材質試驗報告導地線聯(lián)接試驗報告絕緣子產(chǎn)品質量證明書及試驗報告金具產(chǎn)品質量證明書及試驗報告

驗報告國家標準要求在同樣試配條件下，耐張塔每基取一組試5基取一組試塊，直線塔100m3時亦應取一組施工檢查及驗收評定記錄：已簽證的送電線路施工技術記錄根底施工檢查及驗收評級記錄桿塔施工檢查及驗收評級記錄架線施工檢查及驗收評級記錄接地施工檢查及驗收評級記錄隱蔽工程檢查簽證記錄質量三級檢查記錄未按設計施工明細單及附圖施工缺陷明細單及附圖工程遺留問題記錄及說明工程治理文件：業(yè)指導書，施工技術交底記錄，代用材料清單及簽證線路復測記錄質量、安全活動記錄工程使用計量設備校驗證明工程監(jiān)理有關文件工程總結2.2土建工程：序號出廠證件及試驗資料：

資料名稱 說明工程質量掌握資料原材料、設備出廠合格證及進場檢驗報告構件、配件、等制成品出廠證明鋼筋材質及焊接接頭的試驗報告砼、砂漿原材料及試件的試驗報告砌筑砂漿試件的試驗報告防水、防腐、涂料、外加劑及摻和料試驗報告土方回填的試驗報告地基處理的試驗報告樁基的試驗資料構件的試驗報告砼構造實體檢驗報告驗報告二 主要技術資料及施工記錄：圖紙會審、設計變更、設計聯(lián)系記錄技術交底記錄，施工日記測量放線記錄及沉降觀測記錄地基處理及樁基施工記錄砼工程施工記錄，預應力鋼筋張拉施工記錄構造吊裝記錄，高強度螺栓施工記錄管道嚴密性試驗記錄蓄水池灌水試驗記錄絕緣、接地電阻測試記錄通風、空調調試記錄電梯負荷試驗、安全裝置檢查記錄和設備消缺處理記錄工程使用計量工具、儀器校驗證明文件，試驗室資質證明三 隱蔽工程驗收記錄：地基驗槽記錄鋼筋工程驗收記錄，預埋鐵件檢驗記錄地下砼工程驗收記錄防水、防腐工程驗收記錄〕工程驗收記錄四 工程質量驗收記錄：分項工程質量驗評記錄分部工程質量驗評記錄單位工程質量驗評記錄4.3砼強度統(tǒng)計、評定記錄安全及功能檢查資料建筑與構造局部：屋面淋水試驗記錄建〔構〕筑物垂直度、標高測量記錄筑物沉降觀測記錄二 給排水：給水、消防、采暖水管道試壓通水試驗報告排水干管通水試驗記錄三 建筑電氣：照明全負荷試驗記錄避雷接地電阻測試記錄線路、插座、開關接地檢驗記錄四 通風、空調：通風、空調系統(tǒng)試運行記錄五 電梯：電梯運行記錄、電梯安全裝置檢測報告2、3電氣安裝工程：單位工程資料應包括以下主要工程：序號資料名稱說明1設計交底、設計審查文件，設計變更及材料代用通知單，施工技術2聯(lián)系單，竣工草圖及有關資料，未按設計施工工程及附圖原材料、器材出廠試驗報告及合格證與到貨檢驗報告3設備出廠資料：說明書、合格證及試驗報告設備開箱檢查記錄，缺陷處理簽證記錄4施工技術記錄、調試記錄、檢驗記錄5分項工程、分部工程、單位工程質量驗評記錄及質量等級匯總表6重大技術措施及技術革紀錄，工程遺留問題及永久性缺陷記錄，7工程質量事故處理記錄設備及系統(tǒng)帶電試運簽證8驗收簽證、隱蔽工程驗收簽證9一次設備試驗記錄10二次設備試驗記錄11儀表校驗記錄12繼電保護校驗及整定記錄，遠動、自動扮裝置調試記錄13保護定值通知單14儀表檢定計量檢定員登記表15計量器具登記表及校驗證明文件，試驗室資質證明文件工程質量驗收簽證、記錄工程包括：序號序號1名稱說明變壓器〔油浸電抗器〕安裝：變壓器運輸沖擊記錄破氮前氮氣壓力檢查記錄〔包括油批量取樣，油處理后注油前、后，投運前后取樣試驗〕氣體繼電器檢驗記錄變壓器檢查〔隱蔽工程簽證〕冷卻器密封試驗驗收簽證真空注油及密封試驗簽證事故排油系統(tǒng)檢查記錄變壓器帶電試運簽證母線裝置安裝：封閉母線封閉前檢查簽證母線焊接檢驗記錄軟母線液壓試壓檢驗記錄斷路器、隔離開關、負荷開關安裝：斷路器安裝調整記錄隔離開關、負荷開關安裝調整記錄SF6氣體開關含水、檢漏記錄封閉式組合電器安裝及調整記錄蓄電池安裝：蓄電池組充放電記錄蓄電池組充放電特性曲線蓄電池組技術參數(shù)測試記錄蓄電池組充放電檢查簽證所用電安裝：包括所用變、高、低壓配電裝置，備用電源投入檢查試運簽證電纜敷設：包括電纜敷設、檢查，中間接頭端投制作檢查記錄照明回路通電檢查記錄防雷接地裝置安裝：證記錄通信系統(tǒng)安裝：〔耦合電容器、阻波器、結合濾波器〕，微波天線、饋線，載波機、光端、微波設備，程控交換機，免維護蓄電池，防雷接地等安裝檢驗記錄及測試記錄〔三〕、其他工程檔案的治理：包括與工程有關的照片、錄像、光盤、錄音、工程資料制作的壓縮文件光碟、媒體有關公司或公司承宗保存?！菜摹?、工程檔案案卷組卷、編目、卷皮按國標GB/T11822-89“科學技術檔案案卷構成的一般要求”進展。三、設備儀器檔案治理〔一〕、設備儀器檔案的歸檔要求1、計經(jīng)部負責公司設備、儀器文件資料的收集、積存、整理、組卷，并向檔案室移交。2、外購的重要設備、儀器開箱時，由檔案室參與驗收，并接收隨機文件。3、設備、儀器鑒定使用用后，要將全部文件資料移交檔案室。4、設備、議器在使用和修理過程中形成的文件資料和圖紙，由計經(jīng)部收集、積存整理后，向檔案室移交。5、歸檔的設備、儀器檔案必需完整、準確、系統(tǒng)。(二)、設備儀器檔案治理1、設備、儀器檔案是公司檔案的重要內(nèi)容之一，任何部門或個一治理。2、設備、儀器檔案由檔案室負責進展系統(tǒng)治理，分類編目、登記、上賬、保管。3、定期檢查設備、儀器檔案，確保檔案與帳卡全都。定期〔2-5年〕對設備、儀器檔案進展鑒定，剔除無保存價值的局部?！踩?、設備、儀器檔案的利用1、為做好設備、儀器檔案的利用工作，由檔案室編制必要的檢索工具。2、借閱一般設備、儀器檔案，治理人員依據(jù)借閱者工作需要，辦理解借閱手續(xù)后，即可借閱；借閱重要設備儀器檔案，必需由公司辦公室主任批準，方可借閱。3、做好設備、儀器檔案庫藏和利用的記錄統(tǒng)計工作。四、會計檔案治理〔一〕、會計檔案治理內(nèi)容和要求1、本公司的會計憑證、會計賬簿、會計報表及其它有保存價值的材料均應歸檔。2、會計檔案由財會室指定會計人員進展整理組卷，劃分保管期限，歸檔的會計檔案必需做好完整、真實、準確。3、每年形成的會計檔案在會計年度終結后，可由財務室保存一年，期滿后，由財務室編制，移交清冊〔一式兩份〕，主管領導簽字蓋章后向檔案室移交。4、檔案室對接收的會計檔案，原則上保存原件封裝。5、對歸檔的會計檔案進展科學分類，編制案卷名目，建立檢索工具，以便利檢索。(二)、會計檔案的借閱和利用1、查閱檔案，須經(jīng)財務室負責人和辦公室主任的批準并辦規(guī)定手續(xù)后，方可查閱。2、查閱人員不得將檔案帶出檔案室，如遇特別狀況須公司主管領導批準前方可借出。3、查閱檔案時不得損壞、喪失、泄漏、制止在原始憑證上畫涂，作標記或折疊。五、人力資源檔案治理1、人力資源檔案由公司辦公室按歸檔范圍收集、整理向檔案室移交。2、檔案室有權向公司員工索取任免考核、晉升、技術職稱等，收集有關員工個人的獎懲等資料，使員工檔案材料完整齊全。3、人力資源檔案原則上不外借，如有特別狀況可以例外，但查閱者必需在《查閱檔案審批單》上說明理由，主管領導批準前方可借出。4、查閱檔案的人員必需嚴格遵守保密制度，不準將查閱檔案的內(nèi)容泄漏，檔案不準轉借、涂改、污損或在檔案上作標記，未經(jīng)批準不得抄錄及復印。六、實物檔案治理〔一〕實物檔案的構成獲得的獎品、獎狀、獎旗、獎牌、證書等?！捕硨嵨餀n案的歸檔案要求1、應歸檔的實物檔案交公司中辦公室登記陳設保管。2、公司辦公室每年依據(jù)需要將無需陳設的實物檔案向檔案室移交。3、歸檔的實物檔案要完好無損，任何單位和個人未經(jīng)有關領導批準，不得將實檔案毀壞，私留或轉送他人?！踩硨嵨餀n案的治理1、設列特地的柜架保管。2、對保管的實物檔案要定期清點和防塵，特別留意防光、防蟲保證明物完好無損。3、對歸檔案的實物檔案要定期進展鑒定，無保存價值的實物檔案進展銷毀及轉贈時，必需由審查小組審查，公司領導批準。七、檔案室治理〔一〕、檔案的借閱1、因工作需要到檔案室借閱各類檔案時，均需辦理借閱手續(xù)，填寫借閱檔案審批，方可借閱。2、外單位人員查閱檔案室，憑單位介紹信經(jīng)領導批準并辦理借閱手續(xù)后，方可查閱。3、檔案如需外借時，應經(jīng)公司領導批準，借閱者與治理人員當面清點份數(shù)及頁數(shù)。4、查閱檔案時，查閱人員均不得隨便涂污、標記、修改或損壞檔案，未經(jīng)允許不得摘抄、照相或復印檔案內(nèi)容。5、借閱者歸還時，治理人員必需逐頁逐卷清點和檢查，經(jīng)