BS-BS-GSV-M-001發(fā)行版次：A版共20頁：第20頁C-TPAT安全管理手冊制訂部門：行政部 生效日期：制訂：審核：批準(zhǔn)：目錄目的簡介與范圍術(shù)語和定義1.安全管理體系2.組織架構(gòu)與職責(zé)3.安全管理目標(biāo)4.C－TPAT海外制造商安全準(zhǔn)則附件一：C-TPAT安全準(zhǔn)則條款與本公司相關(guān)程序?qū)φ毡砀郊?C-TPAT政策附件三：C-TPAT管理者代表任命書附件四：C-TPAT推行委員會名單附件五：保安隊長任命書目的:針對2001年發(fā)生的9.11事件，美國海關(guān)（現(xiàn)為美國國土安全部[DHS]轄下的海關(guān)及邊境保護(hù)局[CBP]）啟動了反恐計劃，名為“海關(guān)及商貿(mào)聯(lián)合反恐計劃”（C-TPAT）。該計劃是海關(guān)和商貿(mào)界的一項聯(lián)合反恐計劃。海關(guān)提出了適用于商貿(mào)成員的建議，旨在加強(qiáng)美國邊境的安全保障。此計劃適用于美國進(jìn)口商和物流服務(wù)公司，以及指定的外國制造商。當(dāng)前，此計劃并未推廣至我司的供貨商和廠商，但預(yù)料計劃將會不斷擴(kuò)展，以納入更多的外國制造商。如將來有機(jī)會增加C-TPAT成員，我司定當(dāng)立即通知供貨商。我司極力鼓勵旗下產(chǎn)品和服務(wù)供貨商加入這項重要的安全計劃。簡介與范圍:1.簡介本公司全稱為“00”主要從事塑膠、皮革類產(chǎn)品生產(chǎn)及銷售服務(wù)。本公司成立三十余年,隨著不斷的迅速發(fā)展，為了更好的增強(qiáng)客戶信賴及提高本公司的信譽，特依據(jù)美國C-TPAT海關(guān)外制造商安全標(biāo)準(zhǔn)之要求結(jié)合中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立本公司有效的反恐安全管理體系。2.范圍2.1對公司內(nèi)部而言，明確說明組織架構(gòu)內(nèi)各部門的安全責(zé)任，以便各職能部門緊密合作，從而履行滿足本公司客戶及C-TPAT海外制造商安全標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.2對本公司現(xiàn)有及將來客戶而言，清楚展示本公司安全管理體系方面的承諾，協(xié)助客戶考核公司對滿足C-TPAT海外制造商安全標(biāo)準(zhǔn)要求的能力。2.3對于本公司現(xiàn)有及將來商業(yè)伙伴而言，清楚提出我司要求其滿足C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)的最低要求。2.4本手冊覆蓋的范圍為：公司所有員工及服務(wù)場所。術(shù)語和定義:1.商業(yè)合作伙伴：與本司生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動完成過程中有直接或間接關(guān)系的企業(yè)，組織及個人。包括運輸商（含海運、空運、船運）\其它的制造生產(chǎn)商\分包商\配件及原料供貨商\賣主等。2.供貨商：提供貨物或服務(wù)給公司的經(jīng)濟(jì)實體，它所提供的物品構(gòu)成公司生產(chǎn)的貨物或服務(wù)的一部分，或被利用來組成公司的貨物或服務(wù)。3.分包商：直接或間接提供貨物或服務(wù)給供貨商的供應(yīng)鏈中的經(jīng)濟(jì)實體，它所提供的貨物或服務(wù)構(gòu)成供貨商或公司生產(chǎn)者的貨物或服務(wù)的一部分，或被利用來生產(chǎn)供貨商或公司的貨物或服務(wù)。4.員工：凡在本司就職的所有人員，包括正式工，外聘技術(shù)指導(dǎo)及內(nèi)外保安人員。5.糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其它不期望情況的原因，防止不符合事件再發(fā)生所采取的措施6.預(yù)防措施為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施1.安全管理體系1.1安全系統(tǒng)結(jié)構(gòu):1.1.1本公司安全系統(tǒng)文件分四個層次:1）安全管理手冊:簡述公司安全系統(tǒng)要求及分期目標(biāo)之文件;2）安全管理程序書:描述公司各單位安全管理活動實施途徑,流通渠道程序的文件，指導(dǎo)員工標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)方式;3）安全作業(yè)指導(dǎo)書:描述具體的要求或建議，作為活動的依據(jù)，構(gòu)成安全手冊、安全計劃、程序文件的一部份或被其引用;4）記錄:對完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件.1.2安全準(zhǔn)則:1.2.1為達(dá)成安全系統(tǒng)要求時,應(yīng)適時考慮以下幾點1）安全政策須結(jié)合本公司系統(tǒng)運作狀況和客戶要求,美國海關(guān)C-TPAT相關(guān)政策及變動和中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的要求等相適應(yīng)。2）為達(dá)成安全系統(tǒng)要求可能需要的任何管制、設(shè)備、制程、儀器等數(shù)據(jù)與技術(shù)之鑒別與獲得途徑。3）確保生產(chǎn)服務(wù)、安全生產(chǎn)、消防安全、基本人權(quán)，用電安全等與C-TPAT相關(guān)安全管理程序文件的兼容性。4）鑒別各種量測要求,若其涉及能力超越已知狀況,須確保規(guī)定時間內(nèi)提供此項量測能力5）必須每月進(jìn)行自我安全評估或定期進(jìn)行內(nèi)審及管理評審6）必要時對系統(tǒng)運作審查及調(diào)整7）安全系統(tǒng)運作活動之記錄.1.2.2安全準(zhǔn)則循環(huán)模式執(zhí)行其內(nèi)容1）安全準(zhǔn)則之?dāng)M案（PLAN計劃）安全準(zhǔn)則之?dāng)M案應(yīng)符合安全政策要求,確保與系統(tǒng)各書面程序,工作指導(dǎo)書的兼容性,并結(jié)合系統(tǒng)運作狀況評估其可操作性，并設(shè)定危害控制點，在各階段加強(qiáng)控制。并提出警示。2）安全準(zhǔn)則之執(zhí)行（DO:實施）人員/車輛/貨物進(jìn)出工廠及在工廠內(nèi)的活動,各單位應(yīng)徹底貫徹各項工作程序和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),對各項工作相互溝通協(xié)調(diào),保持整體運作之推行與開展.3）安全準(zhǔn)則之檢討（CHECK:查核）對安全系統(tǒng)之運作狀況,應(yīng)依對其達(dá)成狀況實施評鑒和查驗,作出矯正,預(yù)防措施并追蹤改善.4）安全準(zhǔn)則之修訂（ACTION:處理）針對內(nèi)部審核結(jié)果與系統(tǒng)實施評估,應(yīng)適時對執(zhí)行狀況予以重新調(diào)整,對操作系統(tǒng)予以修訂,以保障整體安全系統(tǒng)運作之維護(hù)及改善.主任委員2.組織架構(gòu)與職責(zé)主任委員2.1C-TPAT組織架構(gòu)圖管理者代表管理者代表倉庫品質(zhì)部采購部業(yè)務(wù)財務(wù)管理部倉庫品質(zhì)部采購部業(yè)務(wù)財務(wù)管理部人事部后勤部生產(chǎn)部IT部IT部2.2責(zé)任與權(quán)限2.2.1C-TPAT推行委員會管理者代表督導(dǎo)整個安全系統(tǒng)之建立維持和運作改善.2.2.2C-TPAT推行委員會負(fù)責(zé)系統(tǒng)實務(wù)推行規(guī)則,并檢討評估運作之適宜性和有效性.2.2.3公司其它單位及執(zhí)行與維持安全管理系統(tǒng)所規(guī)定之相關(guān)權(quán)責(zé)2.2.4管理委員會及公司高層必須確保組織的責(zé)任,權(quán)限及相互關(guān)系明確界定和溝通.1）主任委員（廠長）a.向公司各階層傳達(dá)滿足客戶要求和法律法規(guī)要求的重要性.b.根據(jù)顧客和法律法規(guī)要求及公司的實際情況而制定,符合安全管理要求的安全方針與目標(biāo).c.主持管理評審會議.d.負(fù)責(zé)提供滿足安全要求的各類資源.e.負(fù)責(zé)整個安全體系的協(xié)調(diào)管理.f.任命管理代表2）管理者代表（管理者代表）a.負(fù)責(zé)在工廠內(nèi)推行和維持C-TPAT安全管理體系；b.負(fù)責(zé)向工廠內(nèi)部傳達(dá)C-TPAT的最新要求以及策劃內(nèi)部的自我評估審核；c.負(fù)責(zé)與客戶、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)及商業(yè)合作伙伴進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)；組織對商業(yè)合作伙伴C-TPAT體系的評估;d.負(fù)責(zé)根據(jù)自我評估、審核和調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點采取改善措施；e.負(fù)責(zé)為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。3）人事部a.負(fù)責(zé)對員工進(jìn)行身份及背景審查b.負(fù)責(zé)對敏感崗位（如保安、倉管、搬運、運輸?shù)龋┤藛T定期調(diào)查c.負(fù)責(zé)設(shè)立員工投訴信箱并鼓勵員工發(fā)現(xiàn)問題及時舉報d.負(fù)責(zé)新員工職前培訓(xùn)（如廠規(guī)廠紀(jì)、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進(jìn)入規(guī)定、發(fā)現(xiàn)異常或可疑的人/事/物的處理方法、C-TPAT管理制度）。e.其它相關(guān)事務(wù)的處理4）后勤部a.負(fù)責(zé)維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）b.負(fù)責(zé)廠房內(nèi)的治安巡查和秩序維護(hù)，查驗/監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進(jìn)出廠房。c.負(fù)責(zé)紅外線防闖系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)等硬件的維護(hù)d.負(fù)責(zé)廠區(qū)照明設(shè)施的維護(hù)，確保有足夠的照明e.其它相關(guān)事務(wù)的處理.5）IT部a.負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)軟件方面的維護(hù)與權(quán)限管理;b.負(fù)責(zé)計算器網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全的維護(hù)與管理、密碼清除與更換管理；c.系統(tǒng)備份的執(zhí)行與記錄管理；d.電腦殺毒、防火墻、網(wǎng)絡(luò)安全管理與維護(hù)；d.其它相關(guān)事務(wù)的處理。6）生產(chǎn)部門a.負(fù)責(zé)生產(chǎn)工場物料及產(chǎn)品流動的管控；b.負(fù)責(zé)本部門相關(guān)區(qū)域門禁、特別是包裝區(qū)的管控，防止不明人員、物品的進(jìn)入；c.負(fù)責(zé)培訓(xùn)員工了解C-TPAT的要求；d．現(xiàn)場C-TPAT安全政策的實施與指導(dǎo)；d.其它相關(guān)事務(wù)的處理7）倉庫a.負(fù)責(zé)倉庫區(qū)的管控，防止不明人員、物品的進(jìn)入；b.負(fù)責(zé)貨物的裝卸安全管理；c.負(fù)責(zé)來料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放；d.其它相關(guān)事務(wù)的處理。8）跟單a.負(fù)責(zé)貨柜車箱的檢查確認(rèn)b.負(fù)責(zé)監(jiān)督貨物的打包以及裝箱（貨柜）、封箱（貨柜）c.負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報告貨物的短缺和盈余d.其它相關(guān)事務(wù)的處理9）關(guān)務(wù)a.負(fù)責(zé)與海關(guān)/商檢部門預(yù)先完成辦理通關(guān)單之溝通聯(lián)絡(luò)；b.負(fù)責(zé)貨運單證的準(zhǔn)備和跟進(jìn)裝貨情形；c.負(fù)責(zé)運輸商及服務(wù)公司的管理；d.報關(guān)單相關(guān)單證的確認(rèn)與修正；d.其它相關(guān)事務(wù)的處理。10）其它部門職責(zé)a.下班后鎖好門窗、關(guān)閉水電，做好貨物標(biāo)識和保存b.做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)防遺失/損壞c.培訓(xùn)所屬員工了解C-TPAT要求11）保安員的職責(zé)為:a.崗哨員負(fù)責(zé)廠房周邊區(qū)域的維護(hù).b.巡邏員負(fù)責(zé)廠區(qū)內(nèi)的日常工作包括（車輛的停放,對司機(jī)的休息進(jìn)行監(jiān)督,裝卸貨物的監(jiān)控,負(fù)責(zé)廠周圍所有燈光的開關(guān)及檢查下班后車間所有門窗是否有上鎖）；c.值班員負(fù)責(zé)廠門口所有來訪人員和車輛的出入檢查和接聽電話,辦理來訪人員的登記工作；d.貨倉保安人員負(fù)責(zé)裝卸貨時貨物相關(guān)裝箱單信息的準(zhǔn)確，非受權(quán)人員、貨物、車輛的闖入。3.安全管理目標(biāo)3.1商業(yè)合作伙伴針對商業(yè)合作伙伴（供貨商/分包商/承運商/其它制造商及長期服務(wù)供貨商等）：2011年09月20日：針對每家供應(yīng)商進(jìn)行網(wǎng)上“工廠安全評估”（此過程初次于2011年09月30日已經(jīng)完成）。但各廠商應(yīng)預(yù)期每年9月上旬均需進(jìn)行再次安全分析。2011年09月20日：供貨商/制造商全面達(dá)到C-TPAP準(zhǔn)則最低要求。注：本公司目前沒有來自高風(fēng)險國家（*高風(fēng)險國家包括：孟加拉國、巴基斯坦、斯里蘭卡、埃及、菲律賓、印度尼西亞、馬來西亞、土耳其、土庫曼斯坦、約旦、印度和尼泊爾等）供方。3.2我司安全計劃實體安全階段1–必須在2011年09月20日之前完成必須安裝足夠的門鎖，所有窗戶必須（由內(nèi)）上鎖，防止有人從外打開窗戶。建筑物內(nèi)無人時，門窗必須上鎖包裝和裝貨區(qū)與工廠的其它區(qū)域必須隔離,以提供安全出入的限制階段2–必須在2011年09月20日之前完成外銷、內(nèi)銷和危險貨物上必須打印上標(biāo)記，并隔離存放在工廠倉庫內(nèi)安全的、有隔離及封密的、有柵欄的或其它獨立的區(qū)域內(nèi)為了防止非法進(jìn)入和從外部闖入， （例如水泥、防火磚或塊磚）建造階段3–必須在2011年09月20日之前完成所有出入口和一樓窗戶必須整天保持充分照明（最少10英尺燭光）停車場必須具有照明設(shè)備，私人車輛必須停放在距離發(fā)運/裝貨區(qū)10米以外的地方工廠必須配備適當(dāng)?shù)膬?nèi)部通信系統(tǒng)，以便聯(lián)系保安人員和/或當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)出入控制階段1–必須在2011年09月20日之前完成在工廠范圍內(nèi)，員工必須佩戴公司核發(fā)及附帶照片的身份證件或廠證。訪客/供貨商必須出示帶照片的身份證明，經(jīng)保安人員核實并記錄后，方可獲發(fā)訪客證。參觀結(jié)束后，必須收回訪客證。公司必須制定相關(guān)程序，以核實人員身份，并授權(quán)有關(guān)人員進(jìn)入包裝和裝貨區(qū)階段2–必須在2011年09月20日之前完成訪客和供貨商在參觀廠區(qū)期間，須有員工陪同公司必須制定適當(dāng)程序，核查未獲授權(quán)/身份不明的人員階段3–必須在2011年09月20日之前完成員工必須經(jīng)保安人員查詢及核實身份后，方可進(jìn)入廠區(qū)。程序安全階段1–必須在2011年09月20日之前完成我司的貨物裝入車輛/集裝箱發(fā)往集運人/承運人/貨運代理人時，必須由工廠警衛(wèi)進(jìn)行監(jiān)督。進(jìn)行已核準(zhǔn)的工廠整柜裝載時，保安負(fù)責(zé)人有責(zé)任在裝貨前檢查集裝箱，核實其是否安全和已經(jīng)清空。若發(fā)現(xiàn)異常，管理人員必須在發(fā)運前進(jìn)行復(fù)查。公司必須制定相關(guān)程序，確保成品從工廠準(zhǔn)時運抵承運人/集運人/貨運代理人。如有異常，必須通知我司和當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)。在貨物的裝卸過程中，公司必須制定相關(guān)程序，確保實際產(chǎn)品數(shù)目與隨附貨運檔相符。管理人員必須對所有差異進(jìn)行檢查,方可放行沒有問題的貨物階段2–必須在2011年09月20日之前完成公司必須制定相關(guān)程序，查驗集裝箱、拖車以及軌道車上的封條卡車司機(jī)和其助手不得參與貨物裝載。進(jìn)行整柜裝載時，裝貨過程完成前，司機(jī)及其助手不可進(jìn)入裝貨區(qū)。不過，卡車司機(jī)可以進(jìn)行最終檢查。公司必須采納所有我司安全標(biāo)準(zhǔn)，制定正式的書面安全程序。已裝貨集裝箱如非立即運走，必須存放在安全區(qū)域。未裝貨的集裝箱必須以安全方式存放。若發(fā)現(xiàn)或懷疑有非法活動或可疑行為發(fā)生，公司必須通知當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)階段3–必須在2011年09月20日之前完成公司必須制定適當(dāng)?shù)臋z核程序，確保所有貨物均已正確地貼上卷標(biāo)、加上標(biāo)記、稱重、清點和記錄。公司必須制定適當(dāng)?shù)某绦颍３謹(jǐn)?shù)據(jù)的完整性，防止未獲授權(quán)人員違規(guī)更改人員安全階段1–必須在2011年09月20日之前完成公司應(yīng)對所有待聘員工進(jìn)行雇用前篩選。所有員工都應(yīng)填寫一份申請表以便存檔。階段2–必須在2011年09月20日之前完成公司必須復(fù)印政府核發(fā)的員工身份證明檔，并將之納為標(biāo)準(zhǔn)的雇用程序。信息技術(shù)階段3–必須在2011年09月20日之前完成公司通過使用防火墻、員工密碼以及防病毒軟件，保護(hù)其IT系統(tǒng)免被非法使用和進(jìn)入公司定期將資料備份公司制定相應(yīng)的程序，確保員工定期更改密碼公司制定政策，決定哪些員工有權(quán)進(jìn)入其IT系統(tǒng)教育和培訓(xùn)階段1–必須在2011年09月20日之前完成公司必須制定強(qiáng)制性的安全培訓(xùn)計劃，使員工能夠識別內(nèi)部陰謀、保持產(chǎn)品完整性以及核查未獲授權(quán)出入人員階段3–必須在2011年09月20日之前完成2.公司必須通過獎勵、表揚等措施，鼓勵員工積極參與安全程序4.C-TPAT海外制造商安全準(zhǔn)則:這些是最低限度的安全準(zhǔn)則，旨在為公司制定有效的安全策略時提供參考，以減少恐怖主義可能為全球供應(yīng)鏈帶來的盜竊、走私等損失，尤其是一些內(nèi)外部合謀的犯罪行為，需要公司提高安全防范意識，制定相關(guān)措施。至少每年，或者在高警戒時期、突發(fā)事件時，公司必須根據(jù)C-TPAT安全準(zhǔn)則對其供應(yīng)鏈進(jìn)行全面評估，范圍包括工廠、倉庫，或其它環(huán)節(jié)。公司必須和這些商業(yè)伙伴合作，確保整個供應(yīng)鏈已實施有效的安全措施。C-TPAT對供應(yīng)鏈的定義是從原產(chǎn)地{制造商/供應(yīng)商}開始，一直到銷售地，同時涵蓋C-TPAT成員所采用的不同的商業(yè)模式。公司根據(jù)供應(yīng)鏈及安全事務(wù)的復(fù)雜性，制定有個性化的安全計劃。公司必須根據(jù)風(fēng)險制定相應(yīng)的采取本文件所列的安全措施。4.1對商業(yè)伙伴的要求公司在選擇商業(yè)伙伴這方面必須擁有書面、可審核的制度，商業(yè)伙伴包括承運商、其它制造商、產(chǎn)品及部件原材料供應(yīng)商等。4.1.1安全步驟1）對于符合C-TPAT認(rèn)證條件的商業(yè)伙伴{承運人、進(jìn)口商、港口、轉(zhuǎn)運基地、代理和并裝商等}，公司必須擁有相關(guān)文件顯示這些商業(yè)伙伴是否已進(jìn)獲得C-TPAT認(rèn)證。2）對于那些不符合C-TPAT認(rèn)真條件的商業(yè)伙伴，公司必須要求其商業(yè)伙伴以書面/電子確認(rèn)書（如合同，商業(yè)伙伴高層管理人員出具的符合性證明信，商業(yè)伙伴出具的C-TPAT符合性聲明，或者符合世界海關(guān)組織[WCO]認(rèn)可的國外海關(guān)安全體系的標(biāo)準(zhǔn)，或者提供完整的海外制造商安全調(diào)查表）的形式證明他們符合的C-TPAT安全準(zhǔn)則。依據(jù)有書面的風(fēng)險評估程序，對于非成員但符合C-TPAT資格的商業(yè)伙伴，公司必須通過要對其進(jìn)行C-TPAT安全準(zhǔn)則符合性的核查。4.1.2原產(chǎn)地公司必須確保其商業(yè)伙伴已制定了符合C-TPAT安全準(zhǔn)則的安全保障制度，以提高貨物在原產(chǎn)地、組裝地或者制造地的完好性。公司應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險情況對其商業(yè)伙伴的供應(yīng)鏈及工廠進(jìn)行定期的審查，確保符合公司制定的安全標(biāo)準(zhǔn)；。4.1.3申請加入國外海關(guān)制定的供應(yīng)鏈安全體系或獲取相關(guān)認(rèn)證公司應(yīng)要求已經(jīng)或?qū)⒁@得國外海關(guān)供應(yīng)鏈安全體系認(rèn)證的商業(yè)伙伴提供相關(guān)情況說明。4.1.4安全程序1）對于輸往美國的貨物，公司應(yīng)對承運人實施有效監(jiān)控，如果C-TPAT承運人將運輸分包給其它承運人，應(yīng)確保采用C-TPAT認(rèn)可的其它承運人，如果不是C-TPAT認(rèn)可的承運人，公司的合作伙伴也要采取相關(guān)措施，要求其達(dá)到C-TPAT準(zhǔn)則的要求。2）由于公司負(fù)責(zé)拖車和集裝箱的裝貨，所以應(yīng)與承運人合作，確保在裝貨地實施了有效的安全措施及監(jiān)管。4.2集裝箱及拖車安全4.2.1公司必須確保貨柜的完整性以防非授權(quán)物料或人員的進(jìn)入。在裝貨階段，必須制定確保貨柜正確加封及確保貨柜完整性程序。所有運往美國的貨柜必須有功能良好的封條并符合或超越ISO/PAS17712現(xiàn)時采納的高度保安封印標(biāo)準(zhǔn)。4.2.2在一些走私與偷渡高風(fēng)險的地區(qū)，風(fēng)險評估過程要檢查集裝箱或貨柜是否藏匿非授權(quán)人員或走私物品，對此公司應(yīng)制定相關(guān)措施，在工廠或裝貨地防范此類風(fēng)險。4.2.1集裝箱檢驗公司必須制定裝貨前查驗程序，檢查貨柜的完整性，包括柜門鎖閉裝置的可靠性。建議采取以下步驟：1）柜頭2）左面3）右面4）地面5）柜頂6）柜門內(nèi)外、鉸鏈7）車架外面及底下4.2.2拖車檢驗公司要制定相關(guān)制度，在裝貨前檢查拖車的完整性，包括鎖閉裝置的可靠性，建議采取以下步驟：1）第五輪區(qū)域—檢查自然干燥室/滑臺2）外部—前面/側(cè)面3）后部—緩沖器/門4）前壁5）左側(cè)4.2.3集裝箱及拖車加封1）貨柜及拖車封條的持續(xù)完好性是供應(yīng)鏈安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時也是公司履行C-TPAT要求的重要部分。公司必須在運往美國的所有已裝貨的拖車及貨柜上加貼安全性的封條，而且封條的安全性要符合或超過現(xiàn)行PAS/ISO17712標(biāo)準(zhǔn)的要求。2）公司必須制定書面制度，規(guī)定如何給已經(jīng)裝貨的拖車及貨柜加貼封條，其中包括辨認(rèn)不安全封條，以及發(fā)生違規(guī)行為后，海關(guān)部門或其它國外海關(guān)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報的程序。為保證完整性，只有指定的人員可以派發(fā)封條。4.2.4集裝箱及拖車的存放貨柜必須放置在安全的區(qū)域，防止非授權(quán)的入侵。必須制定如何報告及防止貨柜放置區(qū)域非授權(quán)入侵的程序。4.3門禁管理門禁管理防止非法進(jìn)入、監(jiān)控員工、來訪者及保護(hù)公司財產(chǎn)。門禁管理必須在所有入口對所有員工、來訪者及供貨商進(jìn)入時進(jìn)行身份確認(rèn)。4.3.1員工公司必須制定員工身份辨認(rèn)程序，員工只能在工作需要時進(jìn)入相關(guān)的保安區(qū)域。公司管理或保安人員必須正確管理員工、來訪者及供貨商的來訪證的發(fā)放及回收。鑰匙、匙牌等工具的發(fā)放、回收及更換過程必須記錄。4.3.2訪客來訪者必須到訪時必須出示有照片的身份證明以做記錄。所有來訪者在訪過程都應(yīng)該由廠方陪同及將來訪證佩戴于顯眼處。4.3.3送貨（包括郵件）所有供貨商送貨人員必須出示適當(dāng)?shù)墓?yīng)貨商證明文件或附照片的身份證明以做記錄。到達(dá)的包裹及郵件應(yīng)該分發(fā)前定期審查。4.3.4盤問及驅(qū)逐非授權(quán)人員公司必須制定如何發(fā)現(xiàn)、盤問及辨認(rèn)非授權(quán)/身份未明人員的程序。4.4人事安全公司必須制定篩選新職員工及定期審查在職員工的程序4.4.1聘用前查驗求職申請資料，如工作經(jīng)歷及介紹人必須在聘用前查驗4.4.2背景調(diào)查公司應(yīng)該在合法條件下對相關(guān)人員進(jìn)行背景調(diào)查。聘用后應(yīng)該根據(jù)實際情況及員工的具體工作進(jìn)行定期查驗。4.4.3員工離職程序公司必須制定對離職人員的工作證、工具及系統(tǒng)進(jìn)入權(quán)限的移交/解除的程序。4.5程序安全公司必須制定關(guān)于供應(yīng)鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的程序4.5.1文件處理公司必須制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調(diào)換、丟失或錯誤信息。文件管理必須包括電腦授權(quán)及電腦資料的保護(hù)措施。4.5.2載貨單程序為確保收到的進(jìn)口的貨物的完整性，公司必須制定程序確保生意伙伴送達(dá)的貨物資料的準(zhǔn)確與及時。4.5.3發(fā)貨、收貨1）發(fā)送貨物應(yīng)該與貨物清單上的資料核對，重量、標(biāo)簽、記號和數(shù)目要有明確標(biāo)注并進(jìn)行核查。2）準(zhǔn)備發(fā)出貨物應(yīng)該與訂單或送貨單上資料核對。送貨或收貨司機(jī)的身份在貨物收發(fā)貨前必須核實。同時還要建立追蹤進(jìn)出貨物位置進(jìn)程的程序。4.5.4貨物差異所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況必須展開調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)非法或可疑活動必須報告海關(guān)或有關(guān)當(dāng)局。4.6物品安全在國際區(qū)域，貨物的處理及儲存必須按國內(nèi)、外區(qū)分并設(shè)有間隔/圍欄以阻止非授權(quán)入侵。公司應(yīng)在整個供應(yīng)鏈過程中實施以下C-TPAT準(zhǔn)則。4.6.1圍欄貨物處理及儲存區(qū)域應(yīng)有周界圍欄保護(hù)。貨物處理區(qū)應(yīng)有內(nèi)部圍欄以間隔國內(nèi)、國外、貴重及危險貨物。所有圍欄必須定期檢查其完整性及損壞情況。4.6.2大門及門房機(jī)動車或人員出入的大門必須有人把守或監(jiān)控。大門的數(shù)目必須降至最低以便于出入安全的管理。4.6.3停車私人車輛應(yīng)禁止在貨物處理、儲存區(qū)域停放或靠近停放。4.6.4建筑物結(jié)構(gòu)建筑物必須使用堅固的建筑材料以防止和抵御外界的非法入侵。定期檢查及維修以確保結(jié)構(gòu)的完整性。4.6.5鎖閉裝置及鑰匙管理廠區(qū)內(nèi)外的窗、門、出入口處圍欄必須有可靠的鎖閉裝置。鎖及鑰匙必須有管理人員或保安管理。4.6.6照明廠區(qū)內(nèi)外必須有充足的照明，包括：出入口處、貨物處理及倉儲區(qū)域、圍欄及停車區(qū)域必須提供適當(dāng)?shù)恼彰鳌?.6.7報警系統(tǒng)及錄像監(jiān)控報警系統(tǒng)及視象監(jiān)控應(yīng)該用以監(jiān)控周界處及阻止貨物處理及倉儲區(qū)域的非法入侵。4.7信息安全4.7.1密碼保護(hù)自動系統(tǒng)必須使用那些需要定期更換密碼的獨立指定的帳號。公司必須制定IT安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)并向員工提供相關(guān)培訓(xùn)。4.7.2責(zé)任公司必須制定一個可以識辨非法盜取及干擾籑改商業(yè)資料的程序。所有違反者必須受到適當(dāng)處罰。4.8安全培訓(xùn)及憂患意識4.8.1公司應(yīng)制定一套憂患意識制度，由保安人員負(fù)責(zé)對供應(yīng)鏈的每個環(huán)節(jié)進(jìn)行憂患意識培訓(xùn)。將公司的風(fēng)險辨識及匯報政策告知員工，并對收發(fā)貨區(qū)域員工包括收發(fā)郵件的員工提供額外的安全意識教育。4.8.2為幫助員工確保貨物完整性，還應(yīng)提供辨識內(nèi)部間諜及加強(qiáng)門禁管理方面的詳細(xì)培訓(xùn)。4.9管理系統(tǒng)4.9.1公司應(yīng)根據(jù)其商業(yè)模式，制定書面、可核查的風(fēng)險識別體系，在其整個供應(yīng)鏈中進(jìn)行實施（如生產(chǎn)量、原產(chǎn)國、運輸路徑、C-TPAT成員、公開信息源可能帶來的潛在恐怖威脅、安全制度不完善、過往的安全事故，等）4.9.2內(nèi)部審核公司持續(xù)監(jiān)督相關(guān)的活動和成效,來證明實施的系統(tǒng)是否有效的達(dá)到公司政策和C-TPAT安全準(zhǔn)則的規(guī)定.4.9.3管理評審最高管理層依C-TPAT安全準(zhǔn)則和公司簽署的其它文件和規(guī)章要求,定期審核公司的政策\措施和推行結(jié)果,決定其是否充分\合適和持續(xù)有效.在必要的時候,應(yīng)該做系統(tǒng)的修正和改進(jìn).4.9.4糾正預(yù)防行動——當(dāng)員工和其它利益團(tuán)體質(zhì)疑公司是否符合或不符合公司政策或C-TPAT安全準(zhǔn)則規(guī)定的事項之時，公司盡可能調(diào)查、處理和做出反應(yīng)；如果發(fā)現(xiàn)任何違反公司政策或C-TPAT安全準(zhǔn)則規(guī)定的不符合或潛在不符合事項，公司盡可能根據(jù)不符合事項的性質(zhì)和嚴(yán)重性，執(zhí)行適當(dāng)?shù)募m正預(yù)防行動，并且分配足夠的資源來從事相關(guān)的行動。4.9.5記錄——建立和維持適當(dāng)?shù)挠涗?，來證明公司符合C-TPAT安全準(zhǔn)則中的各項規(guī)定。附件一：C-TPAT安全準(zhǔn)則條款與本公司相關(guān)程序?qū)φ毡鞢-TPAT準(zhǔn)則章節(jié)C-TPAT準(zhǔn)則條款對應(yīng)手冊章節(jié)編號對應(yīng)文件名稱4.1對商業(yè)合作伙伴的要求4.1商業(yè)合作伙伴安全管理程序4.2集裝箱/拖車安全4.2集裝箱及拖車安全控制程序封條安全管理控制程序4.3門禁管理4.3保安日常管理規(guī)定進(jìn)出入安全管理控制程序郵件管理程序鑰匙管理程序緊急事故處理程序4.4人事安全4.4人事安全管理控制程序4.5程序安全4.5貨倉安全管理程序4.6物品安全4.6實體安全控制程序4.7信息安全4.7IT資訊安全管理程序獎懲管理規(guī)定4.8安全培訓(xùn)及憂患意識4.8培訓(xùn)控制程序4.9管理系統(tǒng)4.9記錄管理控制程序內(nèi)部審核控制程序反恐計劃書附件二:C-TPAT政策C-TPAT政策預(yù)防為主,確保重點;打擊犯罪,保障安全.附件三：C-TPAT管理者代表任命書C-TPAT管理者代表任命書為確保C-TPAT（海關(guān)-商貿(mào)合作伙伴反恐聯(lián)盟）安全管理體系的貫徹執(zhí)行，建立、實施及維持安全管理體系，現(xiàn)任命為管理者代表負(fù)責(zé)C-TPAP安全管理體系的運行和實體安全的策劃，定期直接向最高管理者匯報安全管理體系的績效和推行進(jìn)度，加強(qiáng)整個公司安全憂患意識的形成，對體系推行的內(nèi)部作指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，并對體系不斷予以改進(jìn)。制訂計劃，組織執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)問題，積極糾正。在最高管理者或管理者代表不在的情況下，可以轉(zhuǎn)權(quán)或委托其它管理級人員負(fù)責(zé)體系的建立，推行工作。總經(jīng)理日期：附件四：C-TPAT推行委員會名單C-TPAT推行委員會名單:為確保安全管理體系：C-TPAT標(biāo)準(zhǔn)有效的貫徹實行，落實反恐安全職能,確保為顧客提供安全，合法的產(chǎn)品及服務(wù)和確保集裝箱及貨物的安全，切實建立，實施和維持反恐安全管理體系，組織學(xué)習(xí)、編寫文件、推動內(nèi)部運作，監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的執(zhí)行，現(xiàn)任命以下人員為小組成員：主任委員：成員：管理部品質(zhì)部備料組注塑組研發(fā)部業(yè)務(wù)部皮革組包裝組倉儲保安組總經(jīng)理：日期：2011年09月01日附件五：保安隊長任命書為有效監(jiān)管本公司反恐安全狀況，保證安全管理體系的適宜，提高全員安全和憂患意識，確保貨物及貨柜從起點到終點，直接對整個反恐安全體系的監(jiān)管負(fù)責(zé)，任命000為保安隊長按照安全專員分配的事情,直接監(jiān)督所有保安人員的一切工作,負(fù)責(zé)保安人員交接情況匯報.并向管理者代表直接匯報在安全方面的工作。各個部門的安全負(fù)責(zé)人：部門姓名聯(lián)系電話備注管理部品質(zhì)部備料組注塑組研發(fā)部業(yè)務(wù)部皮革組包裝組倉儲工模組保安組管理者代表：日期：2011年09月15日目錄TOC\o"1-3"\h\u623第一章總論 587061.1項目說明 5232041.2項目概況 578331.2.1項目建設(shè)區(qū)環(huán)境條件 5116101.2.2社會經(jīng)濟(jì)條件 6175811.3項目的由來及必要性 7311371.4編制依據(jù) 922760第二章市場分析與預(yù)測 10132752.2項目市場SWOT分析 1279642.2.1優(yōu)勢 12301362.2.2劣勢 12170832.2.3機(jī)會 13233892.2.4威脅 13317172.2.5由SWOT分析提出的行動點 13242442.3市場研究 1476792.4主要目標(biāo)市場 1518986第三章建設(shè)條件 16H