第7頁共7頁2023?年證券個?人年終工?作總結(jié)?____?年，部門?主要工作?為三大塊?：一、?新三板掛?牌-力爭?____?年內(nèi)掛牌?（新三?板：證券?公司代辦?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)蚌埠?市高新園?區(qū)非上市?股份有限?公司股份?報價轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)，主?要為高新?園區(qū)內(nèi)規(guī)?模較小、?成長較快?的非上市?股份公司?（高新技?術(shù)企業(yè)）?提供股權(quán)?轉(zhuǎn)讓和融?資平臺，?同時為主?板、中小?企業(yè)板和?創(chuàng)業(yè)板培?養(yǎng)上市資?源。企業(yè)?通過全國?性的統(tǒng)一?市場定向?增資來進?行融資，?進行高市?盈率、高?溢價的交?易，獲得?豐厚回報?，而對募?集資金的?去向或用?途卻沒有?限制;在?市場上形?成公司股?票的市場?價格，有?利于提升?公司的信?用水平和?股份的估?值水平，?也會吸引?眾多關(guān)注?的目光，?還可以在?全國市場?很好地宣?傳企業(yè)，?提高公司?的知名度?，有利于?拓展業(yè)務(wù)?和公司發(fā)?展;促使?掛牌公司?建立完善?的法人治?理結(jié)構(gòu)和?合理的信?息披露制?度，借助?資本市場?的力量擴?大規(guī)模、?做大做強?、規(guī)范經(jīng)?營，實現(xiàn)?企業(yè)跨越?式發(fā)展。?）1、?接觸、洽?談、論證?、簽約（?券商推薦?掛牌報價?轉(zhuǎn)讓協(xié)議?）2、?公司按掛?牌要求進?行改制?（1）聘?請證券公?司擔任改?制財務(wù)顧?問（2?）注冊會?計師對公?司財務(wù)情?況進行審?計（3?）公司現(xiàn)?有股東作?為新設(shè)股?份公司的?發(fā)起人共?同簽署《?發(fā)起人協(xié)?議》（?4）向工?商管理局?申請股份?公司名稱?預(yù)先核準?（5）?配合券商?制作設(shè)立?股份公司?的申報材?料（7?）召開創(chuàng)?立大會、?選舉董事?會和監(jiān)事?會成員、?通過公司?章程，由?董事會向?工商管理?部門申請?變更登記?（8）?工商管理?部門備案?,簽發(fā)營?業(yè)執(zhí)照，?股份公司?正式成立?3、內(nèi)?部規(guī)范運?作-賬務(wù)?、管理?4、證券?公司內(nèi)核?驗收、申?請掛牌?（1）向?園區(qū)管委?會申請股?份報價轉(zhuǎn)?讓試點企?業(yè)資格;?（2）?配合會計?師事務(wù)所?和律師事?務(wù)所（如?有）進行?審計和盡?職調(diào)查;?（3）?配合推薦?主辦報價?券商盡職?調(diào)查;?（4）推?薦主辦報?價券商的?內(nèi)核小組?按照協(xié)會?要求對盡?職調(diào)查工?作底稿?（5）和?盡職調(diào)查?報告進行?審核，并?出具內(nèi)核?報告;?（6）配?合推薦主?辦報價券?商制作申?報材料，?向協(xié)會報?送推薦掛?牌備案?文件;?（7）協(xié)?會備案確?認;（?8）股份?集中登記?;（1?0）在深?圳證券交?易所正式?掛牌。?二、網(wǎng)絡(luò)?管理-更?加規(guī)范和?完善1?、網(wǎng)站的?基礎(chǔ)建設(shè)?-繼續(xù)功?能擴展，?前臺和后?臺程序的?改造、添?加視頻中?心2、?網(wǎng)頁內(nèi)容?的充實-?原創(chuàng)軟文?、站內(nèi)外?錨文本、?頁面布局?、大量的?信息發(fā)布?3、網(wǎng)?絡(luò)推廣-?預(yù)選關(guān)鍵?詞、通過?百度網(wǎng)盟?和外鏈擴?大推廣，?搜索量及?競爭性分?析（__?__月份?，百度收?錄由12?頁增82?頁）;?4、網(wǎng)絡(luò)?招商-擴?容第三方?阿里平臺?，完善網(wǎng)?上客戶檔?案，網(wǎng)絡(luò)?及計算機?維護5?、激勵方?案-網(wǎng)文?激勵及招?商激勵?目標：_?___個?月內(nèi)，網(wǎng)?絡(luò)權(quán)重與?排名達到?與目前企?業(yè)規(guī)模相?適應(yīng)的水?平，年底?力爭超越?公司網(wǎng)絡(luò)?各項參數(shù)?水平。?三、行政?工作-突?破傳統(tǒng)，?開創(chuàng)新局?面1、?日常工作?-環(huán)保、?消防、安?全、后勤?、辦公用?品、文件?的發(fā)文發(fā)?放、檔案?管理、印?章管理、?車輛管理?、各類證?書的年檢?以及打印?、復(fù)印、?傳真機的?維修..??.2、?商標-馳?名商標和?____?年商標?3、專利?及知識產(chǎn)?權(quán)-繼續(xù)?申報__?__年度?專利4?、法律維?護-依托?法律顧問?，減少和?避免糾紛?，維護企?業(yè)權(quán)益?5、審核?認證-各?類審核的?保持及第?九期環(huán)境?標志產(chǎn)品?政府采購?清單申報?6、各?類項目申?報-高新?技術(shù)產(chǎn)品?（外墻）?及其他項?目7、?已獲得項?目的維護?、進展情?況申報?8、其他?202?3年證券?個人年終?工作總結(jié)?（二）?二、代銷?活動組織?安排銷?售管理組?負責代銷?機構(gòu)的市?場調(diào)研，?組織實施?業(yè)務(wù)培訓(xùn)?、業(yè)務(wù)指?導(dǎo)與業(yè)務(wù)?考評工作?，及時準?確地傳達?相關(guān)信息?。在發(fā)行?過程中與?代銷機構(gòu)?管理部門?一起巡視?各代銷網(wǎng)?點，督促?銷售活動?的開展，?就發(fā)現(xiàn)的?問題及時?提出整改?意見?？?戶服務(wù)組?負責為代?銷機構(gòu)的?客戶提供?全方位、?優(yōu)質(zhì)的客?戶服務(wù)，?收集客戶?的反饋信?息，跟蹤?市場反應(yīng)?情況，及?時準確地?上報相關(guān)?情況。?二協(xié)議簽?訂為規(guī)范?代銷機構(gòu)?的銷售行?為，保護?投資者的?合法權(quán)益?，本公司?根據(jù)中國?證監(jiān)會有?關(guān)規(guī)定、?《___?_證券“?____?”集合資?產(chǎn)管理計?劃管理合?同》及其?他有關(guān)規(guī)?定，本著?平等自愿?、誠實信?用的原則?，與代銷?機構(gòu)簽訂?了《__?__證券?“___?_”集合?資產(chǎn)管理?計劃銷售?代理協(xié)議?》以下簡?稱“代銷?協(xié)議”，?明確了本?公司與代?銷機構(gòu)的?權(quán)利義務(wù)?關(guān)系。針?對代銷業(yè)?務(wù)的日常?管理工作?，本公司?還制定了?一系列管?理規(guī)章制?度。在具?體業(yè)務(wù)活?動開展過?程中，本?公司將與?代銷機構(gòu)?密切合作?，嚴格執(zhí)?行相關(guān)規(guī)?定，并做?好風險防?范的事前?、事中、?事后控制?工作。三?銷售活動?安排1?、按照中?國證監(jiān)會?《證券公?司客戶資?產(chǎn)管理業(yè)?務(wù)試行辦?法》規(guī)定?，對代銷?機構(gòu)進行?資格審查?，以促使?代銷機構(gòu)?的各項業(yè)?務(wù)準備工?作符合要?求，確保?集合資產(chǎn)?管理計劃?的銷售活?動順利開?展。2?、獲得批?文前，銷?售管理組?配合代銷?機構(gòu)對其?一級分支?機構(gòu)開展?市場調(diào)研?、業(yè)務(wù)培?訓(xùn)，培訓(xùn)?內(nèi)容包括?本公司_?___證?券“__?__”集?合資產(chǎn)管?理計劃簡?介、集合?資產(chǎn)管理?計劃投資?指南、本?集合資產(chǎn)?管理計劃?業(yè)務(wù)規(guī)則?與業(yè)務(wù)流?程以及客?戶服務(wù)介?紹等。同?時要求代?銷機構(gòu)對?其下一級?分支機構(gòu)?開展業(yè)務(wù)?培訓(xùn)。?3、獲得?批文后至?發(fā)行前，?營銷策劃?組與代銷?機構(gòu)確定?整體宣傳?推廣方案?，并組織?實施，在?發(fā)行公告?刊登日前?將所有宣?傳材料送?達代銷機?構(gòu)指定營?業(yè)網(wǎng)點。?銷售管理?組為代銷?機構(gòu)一級?分支機構(gòu)?提供強化?培訓(xùn)，配?合各重點?地區(qū)舉辦?路演推介?會，為發(fā)?行工作進?行市場策?動。4?、發(fā)行期?間，營銷?策劃組與?代銷機構(gòu)?共同組織?宣傳推廣?活動;銷?售管理組?負責各地?區(qū)代銷機?構(gòu)的巡查?工作，現(xiàn)?場解決銷?售過程中?的有關(guān)問?題，向本?公司總部?及時準確?地傳達相?關(guān)信息;?客戶服務(wù)?組為銷售?活動提供?全面客戶?服務(wù)支持?。5、?發(fā)行結(jié)束?后，按照?中國證監(jiān)?會的有關(guān)?規(guī)定要求?，由銷售?管理組與?代銷機構(gòu)?共同對整?個集合資?產(chǎn)管理計?劃銷售活?動進行總?結(jié)，對各?地區(qū)發(fā)行?工作進行?考核評價?，總結(jié)內(nèi)?容包括發(fā)?行組織安?排、銷售?業(yè)績及客?戶服務(wù)等?。三、?直銷活動?組織安排?一組織安?排本集合?資產(chǎn)管理?計劃發(fā)行?期間，直?銷部分主?要針對機?構(gòu)客戶及?資金量充?裕的個人?客戶。本?公司根據(jù)?客戶需求?特征及地?域分布情?況，對直?銷組織活?動安排如?下：1?、機構(gòu)設(shè)?置目前，?本公司在?全國設(shè)有?____?家營業(yè)部?以及北京?、上海_?___個?地區(qū)管理?總部，為?直銷客戶?提供高效?、優(yōu)質(zhì)服?務(wù)。公司?集合資產(chǎn)?管理計劃?工作小組?負責直銷?業(yè)務(wù)的統(tǒng)?一管理與?協(xié)調(diào)工作?。2、?人員安排?為做好本?集合資產(chǎn)?管理計劃?的直銷工?作，本公?司將充分?調(diào)動各方?面資源，?周密計劃?，統(tǒng)籌安?排。在集?合資產(chǎn)管?理計劃發(fā)?行期間，?從各部門?抽調(diào)人員?組成路演?推介領(lǐng)導(dǎo)?小組與各?地區(qū)工作?組，具體?如下：?____?路演推介?領(lǐng)導(dǎo)小組?負責對整?個路演推?介工作的?統(tǒng)籌安排?與監(jiān)督實?施。負責?人：張躍?;2北方?地區(qū)工作?組負責華?北、東北?地區(qū)直銷?客戶的路?演推介、?開發(fā)工作?;3華東?地區(qū)工作?組負責上?海、江蘇?、安徽、?浙江、福?建、山東?等地區(qū)直?銷客戶的?路演推介?、開發(fā)工?作;4南?方地區(qū)工?作組負責?深圳、廣?東、廣西?、湖南、?湖北等地?區(qū)直銷客?戶的路演?推介、開?發(fā)工作;?5西部地?區(qū)工作組?負責重慶?、四川、?云南、貴?州、甘肅?、___?_等地區(qū)?直銷客戶?的路演推?介、開發(fā)?工作;根?據(jù)直銷客?戶的特點?，各工作?組應(yīng)由銷?售管理組?及本集合?資產(chǎn)管理?計劃相關(guān)?投資、研?究人員組?成，從計?劃的產(chǎn)品?、投資、?研究等方?面向機構(gòu)?客戶進行?推介。?二銷售活?動安排?1、獲得?證監(jiān)會批?文前前的?直銷客戶?走訪工作?自著手本?集合資產(chǎn)?管理計劃?的發(fā)行準?備工作開?始，本公?司便將核?心客戶群?的培育作?為工作重?心，與重?點客戶保?持密切聯(lián)?系。為確?保本集合?資產(chǎn)管理?計劃的順?利發(fā)行，?本公司按?照四大地?區(qū)的分工?對潛在客?戶進行了?走訪，介?紹了公司?的運作情?況以及產(chǎn)?品的投資?理念等內(nèi)?容，同時?與客戶加?強了溝通?，了解了?客戶需求?，為確定?本集合資?產(chǎn)管理計?劃的銷售?活動安排?提供了決?策依據(jù)。?2、獲?得證監(jiān)會?批文后的?路演推介?工作1本?公司內(nèi)部?進行各地?區(qū)路演推?介活動的?動員工作?，協(xié)調(diào)一?致，合理?安排;2?各地區(qū)路?演推介工?作組全面?展開實際?工作，加?強對各地?潛在客戶?的推介、?開發(fā)工作?;3在各?地區(qū)的路?演推介活?動，注意?與代銷機?構(gòu)的協(xié)同?配合，防?止銷售活?動出