#/10第二部分：定性評價(jià)評價(jià)內(nèi)容評價(jià)事項(xiàng)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)得分7.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控7.1經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)防控是否有效。5（1）公司高度重視經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)防控,管理規(guī)范有序，嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司的管理要求，管控效果好：5分（2）公司比較重視經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等重要風(fēng)險(xiǎn)防控，管理基本規(guī)范有序，集團(tuán)公司的要求基本得到落實(shí)，管控基本有效：3-4分（3）管理規(guī)范化程度不高，管理效果不明顯：1-2分（4）管理不規(guī)范，管控效果差：0分8.公司管控8.1對下屬公司的管控是否有效。5（1）分級授權(quán)明確，監(jiān)督有效，對下屬單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作和風(fēng)險(xiǎn)狀況清楚，管控效果好：5分（2）公司對下屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理基本有效：1-4分（3）監(jiān)督失效，不掌握情況，失控現(xiàn)象嚴(yán)重：0分9.網(wǎng)絡(luò)與信息安全9.1網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理是否到位。3（1）網(wǎng)絡(luò)與信息安全意識強(qiáng)，管理制度健全，無網(wǎng)信安全事故：3分（2）網(wǎng)絡(luò)與信息安全意識比較強(qiáng)，管理制度基本健全，網(wǎng)信安全基本得到保障：1-2分（3）網(wǎng)信安全管理存在漏洞，發(fā)生了嚴(yán)重的網(wǎng)信安全事故：0分10.安全與環(huán)保10.1安全環(huán)保質(zhì)量管理是否到位。4（1）安全與環(huán)保質(zhì)量管理制度健全，責(zé)任落實(shí)到位，無安全與環(huán)保事故：4分（2）安全與環(huán)保質(zhì)量管理制度基本健全，隱患排查和防控責(zé)任落實(shí)基本到位，安全與環(huán)?；酒椒€(wěn)：1-3分

評價(jià)內(nèi)容評價(jià)事項(xiàng)分值評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)得分（3）安全與環(huán)保質(zhì)量責(zé)任管理落實(shí)不到位，隱患排查存在漏洞，發(fā)生了安全環(huán)保事故：0分11.風(fēng)險(xiǎn)管理文化11.1公司是否重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化培養(yǎng)。3（1）公司重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培養(yǎng)，從管理、培訓(xùn)、宣傳等層面采取措施提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)：3分（2）公司比較重視風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培養(yǎng)：1-2分（3）公司缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理文化，員工風(fēng)險(xiǎn)意識差：0分12.風(fēng)險(xiǎn)損失事件12.1扣分項(xiàng)：單個(gè)項(xiàng)目發(fā)生1000萬元以上逾期且潛在風(fēng)險(xiǎn)大、新增1000萬元以上不良存貨，以及被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、經(jīng)營資質(zhì)被降級/取消、違反“三重一大”決策程序、內(nèi)控失效等導(dǎo)致1000萬元以上經(jīng)濟(jì)損失或致經(jīng)營陷入困境的（每件風(fēng)險(xiǎn)事件酌情扣減3至20分，扣分時(shí)綜合考慮公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資產(chǎn)收入利潤規(guī)模、事件性質(zhì)、影響程度等因素）（列示出事件）12.2加分項(xiàng)