第20頁共20頁煤礦崗位風?險管理制度?范文一、?____范?圍。公司范?圍內(nèi)一切違?章違紀行為?。二、_?___容。?（1）運?輸安全生產(chǎn)?中的各類違?法違規(guī)行為?。即公司所?有人員違反?有關(guān)安全生?產(chǎn)法律法規(guī)?、國家標準?或行業(yè)標準?、本隊各項?安全生產(chǎn)規(guī)?章制度和安?全操作規(guī)程?。（2）?本隊存在的?各類事故隱?患。（3?）負責安全?生產(chǎn)的各級?管理者在履?行職責過程?中的失職或?違法違規(guī)行?為。（4?）對存在的?事故隱患和?已發(fā)生的事?故不報或推?遲上報。?三、本班所?有人員針對?以上內(nèi)容均?有權(quán)向任何?領(lǐng)導(dǎo)及管理?人員___?_。四、?____情?況要真實，?不得虛報、?假報。__?__事項一?經(jīng)查實，將?根據(jù)實際情?況給予__?__人員適?當獎勵。?13五、?任何接受_?___息的?班組長應(yīng)將?信息及時報?告有關(guān)部門?，屬緊急情?況的應(yīng)先指?揮處理整改?，解除緊急?狀態(tài)后，再?通報信息。?任何人接受?____時?，不得以各?種理由拒絕?或推托。?員工安全權(quán)?益維護制度?一、督促?企業(yè)按規(guī)定?與職工簽訂?勞動合同，?并辦理勞動?用工備案手?續(xù)。二、?督促企業(yè)落?實"先培訓(xùn)?、后上崗"?的制度，進?行好職業(yè)技?能培訓(xùn)、輪?訓(xùn)。三、?督促指導(dǎo)企?業(yè)及時為職?工辦理工傷?保險參保手?續(xù)，同時為?井下職工辦?理意外傷害?保險。四?、督促企業(yè)?按時足額發(fā)?放勞動報酬?，落實煤礦?井下艱苦崗?位津貼等職?工福利。?五、對安排?加班的，要?按照《勞動?法》的規(guī)定?支付加班費?。六、主?動提供其它?相關(guān)服務(wù)。?安全績效?考核制度?一、安全績?效的考核分?為二個層次?，包括隊考?核班組，班?組考核班組?成員，考核?結(jié)果匯總整?理后，由考?核單位提出?獎懲意見報?隊審批。?二、考核的?內(nèi)容為公司?的安全生產(chǎn)?方針、安全?目標、工作?標準、法律?法規(guī)、公司?安全管理制?度等的執(zhí)行?情況。三?、安全績效?實行季度考?核、年中考?核和年終考?核相結(jié)合的?辦法。四?、考核等級?評定、等級?標準分為五?級，分別為?出色、優(yōu)良?、常態(tài)、需?改進和不良?。五、績?效獎懲按?考核結(jié)果，?制定出獎懲?意見報隊，?批準后進行?獎懲處理，?從而達到保?持和強化正?確的安全行?為，控制和?消除不良的?安全行為的?目的。煤?礦崗位風險?管理制度范?文（二）?打眼工存在?風險：鉆眼?準備：1?、頂幫掉渣?傷害2、?滑倒摔傷?3、接頭脫?落傷人鉆眼?：1、頂?幫掉渣傷害?2、釬子?卷衣服傷人?3、機具?傾倒斷釬子?傷人4、?釬子滑落傷?人鋪網(wǎng)__?__錨索錨?桿：1、?吹眼時煤巖?粉傷人2?、卷衣服傷?人3、機?具傾倒斷釬?子傷人4?、釬子滑落?傷人回收工?具：1、?高壓水傷人?2、滑到?傷人耙矸?機司機存在?風險：固定?安全檢查：?1、機身?下滑傷人?2、鋼絲繩?扎人3、?誤啟動傷人?4、工具?誤傷人裝巖?：1、笆?斗傷人2?、矸石滾落?傷人3、?機身下滑傷?人4、機?身傾斜傷人?5、鋼絲?繩傷人移機?：1、機?身下滑傷人?2、機身?傾斜傷人?釘?shù)拦ご嬖?風險：運道?：1、滑?倒摔傷2?、軌道碰傷?、砸傷鋪道?：1、工?具誤傷人?2、釘?shù)罆r?，道釘飛起?傷人清理：?1、工具?誤傷人、渣?塊傷人2?、罐碰傷、?擠傷噴漿?工存在風險?：拌混凝土?料：1、?水泥___?_眼睛2?、吸入粉塵?3、鐵锨?傷人沖洗巖?面：1、?壓風傷人?2、頂幫掉?渣傷人噴射?混凝土：?1、回彈料?及粉塵濺入?眼睛2、?吸入粉塵?小絞車司機?存在風險：?接班安全確?認：1、?摔傷、碰傷?。2、機?械傷害。?3、電傷害?。4、頂?幫傷害。啟?動。1、?碰傷。2?、礦車傷人?。3、鋼?絲繩傷害。?4、掉渣?傷害。運轉(zhuǎn)?。1、碰?傷。2、?礦車傷人。?3、鋼絲?繩傷害。?4、掉渣傷?害。停泵。?1、摔傷?、碰傷。?2、電擊傷?害。3、?磕腳碰手。?小絞車把?鉤工（信號?工）存在風?險：接班?安全檢查確?認：1、?頂板傷害。?2、碰傷?、摔傷。?3、信號故?障。4、?電傷害。絞?車試運轉(zhuǎn)。?1、碰傷?。2、繩?傷害。3?、跑車傷害?。4、掉?渣傷害。正?常運轉(zhuǎn)。?1、摔傷。?2、掉道?傷人。3?、頂幫傷害?。4、工?具傷害。停?車。1、?碰傷、摔傷?。2、掉?渣傷害3?、電擊傷害?。機電工?存在風險：?安全確認：?1、掉渣?傷人2、?設(shè)備傷人停?電：1、?電擊2、?摔傷開蓋：?1、外殼?砸傷人2?、電擊傷人?驗放電：?1、未斷?電傷人2?、未放電傷?人3、工?具傷人檢修?：1、電?火花引爆?2、電擊傷?人3、工?具傷人試運?轉(zhuǎn)：1、?設(shè)備傷人?搬運：1?、工具傷人?。2、設(shè)?備碰傷收工?：1、工?具傷害2?、設(shè)備傷害?風筒工存?在風險：?拆除風筒：?1、片幫?掉渣傷人?2、登高作?業(yè)摔傷3?、來往車輛?運輸傷人_?___管路?：1、片?幫掉渣傷人?2、登高?作業(yè)摔傷?3、來往車?輛運輸傷人?4、管路?砸人電瓶?車司機存在?風險：準?備工作：?1、機車追?尾掉道傷人?機車運行?：1、機?車或礦車掉?道運送人?員：1、?掉道翻車、?傷人2、?車內(nèi)碰傷?運送特種物?料：1、?四超車輛翻?車復(fù)軌：?1、工具?損壞傷人?2、車輛反?轉(zhuǎn)傷人后?運工存在風?險：安全確?認：1、?頂幫掉渣傷?害推車運行?：1、碰?傷2、.?撞傷人3?、手指被渣?塊砸傷過?風門：1?、撞傷2?、擠傷3?、.風流短?路停車：?1、手指擠?傷裝運卸?料工存在風?險：準備?工作：1?、頂幫掉渣?傷害裝料?：1、物?料碰傷。?2、.跑罐?。固定：?1、手指?擠傷。煤?礦崗位風險?管理制度范?文（三）?第一章總則?為建立有?效的全面風?險管理體制?和機制，提?高風險防范?與管理水平?，保障__?__能投威?信煤炭有限?公司（以下?簡稱“公司?”）穩(wěn)定經(jīng)?營和持續(xù)發(fā)?展，根據(jù)國?家有關(guān)規(guī)定?，結(jié)合我礦?實際，制定?本制度。?一、本制度?中所稱全面?風險管理，?是指圍繞戰(zhàn)?略目標，通?過在管理的?各環(huán)節(jié)和經(jīng)?營過程中執(zhí)?行風險管理?基本流程，?培育良好的?風險管理文?化，建立健?全全面風險?管理體系，?為實現(xiàn)風險?管理的總體?目標提供保?證的過程和?方法。風險?是指在經(jīng)營?發(fā)展過程中?，各種不確?定性對實現(xiàn)?戰(zhàn)略目標和?經(jīng)營目標的?影響。二?、全面風險?管理的目標?是確保公司?經(jīng)營管理活?動健康進行?，規(guī)避和減?少風險可能?造成的損失?，保證戰(zhàn)略?目標的實現(xiàn)?。第五條?全面風險管?理遵循以下?原則：（?一）戰(zhàn)略導(dǎo)?向原則：以?公司發(fā)展戰(zhàn)?略為導(dǎo)向，?從戰(zhàn)略目標?出發(fā)，為實?現(xiàn)戰(zhàn)略目標?服務(wù)；（?二）重要性?原則：風險?管理工作的?重點是評估?并管理對煤?炭公司發(fā)展?有重大影響?的風險；?（三）實際?需求原則：?反映煤炭公?司目前的風?險狀況，滿?足業(yè)務(wù)發(fā)展?和風險管理?的需要；?（四）防范?控制原則。?把風險管理?向業(yè)務(wù)工作?的前端推1?進，加強風?險的事前防?范和統(tǒng)籌管?理。第二?章全面風險?管理的__?__體系?為保證公司?全面風險管?理工作的順?利開展，進?一步建立和?完善全面風?險管理的_?___體系?，成立全面?風險管理委?員會、風險?管理辦公室?，確定風險?管理職能部?門及其職責?。一、董?事會董事?會是公司全?面風險管理?的最高決策?機構(gòu)，在全?面風險管理?方面主要履?行以下職責?：（一）?確定風險管?理總體目標?、風險偏好?、風險承受?度。（二?）審批風險?管理策略報?告和重大風?險管理解決?方案。（?三）了解和?掌握企業(yè)面?臨的各項重?大風險及其?風險管理現(xiàn)?狀，做出有?效控制風險?的決策。?（四）審批?重大決策的?風險評估報?告。（五?）審批全面?風險管理年?度工作報告?。（六）?審批風險管?理____?及其職責方?案。（七?）審批內(nèi)部?審計部門提?交的風險管?理監(jiān)督評價?報告。（?八）審批風?險管理政策?和制度。?（九）指導(dǎo)?企業(yè)風險管?理文化的培?育。（十?）決定風險?管理其他重?大事項。?二、全面風?險管理委員?會（一）?成立全面風?險管理委員?會領(lǐng)導(dǎo)小組?主任：董事?長2副主?任?？偨?jīng)理?。成員：?黨委書記、?副總經(jīng)理、?總工程師?（二）風險?管理委員會?職責：1?.提交全面?風險管理年?度報告。?2.審議風?險管理策略?和重大風險?管理解決方?案。3.?審議重大決?策、重大風?險、重大事?件和重要業(yè)?務(wù)流程的判?斷標準或判?斷機制，以?及重大決策?的風險評估?報告。4?.審議內(nèi)部?審計部門或?聘請的外部?中介機構(gòu)提?交的風險管?理監(jiān)督評價?審計報告。?5.審議?風險管理_?___及其?職責方案。?6.研究?提出全面風?險管理監(jiān)督?評價體系、?相關(guān)制度。?7.辦理?董事會授權(quán)?的有關(guān)全面?風險管理的?其他事項。?8.風險?管理委員會?應(yīng)定期召開?會議。當重?大風險或重?大風險管理?事項發(fā)生時?應(yīng)召開專項?會議。三?、全面風險?管理辦公室?（一）成?立全面風險?管理辦公室?主任：總經(jīng)?理副主任?：黨委書記?、副總經(jīng)理?、總工程師?成員：各專?業(yè)副總工、?各部室及區(qū)?隊負責人風?險管理辦公?室設(shè)在紀檢?監(jiān)察室。?（二）全面?風險管理辦?公室職責1?.研究提出?全面風險管?理工作報告?。2.研?究提出跨職?能部門的重?大決策、重?大風險、重?大事件和重?要業(yè)務(wù)流程?的判斷標準?或判斷機制?。33.?研究提出跨?職能部門的?重大決策風?險評估報告?。4.研?究提出風險?管理策略和?跨職能部門?的重大風險?管理解決方?案，并負責?該方案的_?___實施?和對該風險?的日常監(jiān)控?。5.負?責對全面風?險管理有效?性評估，研?究提出全面?風險管理的?改進方案。?6.負責?____建?立風險管理?信息系統(tǒng)。?7.負責?____協(xié)?調(diào)全面風險?管理日常工?作。8.?負責指導(dǎo)、?監(jiān)督有關(guān)職?能部門開展?全面風險管?理工作。?9.辦理風?險管理其他?有關(guān)工作。?（三）其?它職能部室?其他職能?部門及各業(yè)?務(wù)單位在全?面風險管理?工作中，接?受風險管理?辦公室的_?___、協(xié)?調(diào)、指導(dǎo)和?監(jiān)督，并履?行以下職責?：1.執(zhí)?行風險管理?基本工作流?程。2.?研究提出本?職能部門重?大決策、重?大風險、重?大事件和重?要業(yè)務(wù)流程?的判斷標準?或判斷機制?。3.研?究提出本職?能部門的重?大決策風險?評估報告。?4.做好?本職能部門?建立風險管?理信息系統(tǒng)?的工作。?5.做好培?育風險管理?文化的有關(guān)?工作。6?.建立健全?本職能部門?的風險管理?內(nèi)部控制系?統(tǒng)。7.?建立本職能?部門內(nèi)部控?制管理制度?。8.辦?理風險管理?其他有關(guān)工?作。第三?章全面風險?管理工作流?程一、風?險評估（?一）風險評?估是根據(jù)公?司內(nèi)外部環(huán)?境的變化，?對所面臨的?風險進行辨?識、分析以?及評價。各?單位應(yīng)定期?分析所處的?內(nèi)外部風險?環(huán)境，并對?整體所面臨?的重大風險?進行評估。?（二）各?單位在日常?工作中，應(yīng)?持續(xù)的收集?與本企業(yè)風?險相關(guān)的內(nèi)?外部相關(guān)信?息，包括歷?史數(shù)據(jù)和未?來預(yù)測數(shù)據(jù)?，并進行整?理和記錄。?（三）紀?檢監(jiān)察室應(yīng)?對各單位報?送的風險信?息進行統(tǒng)一?的篩選、提?煉和規(guī)范管?理，補充風?險事件庫。?通過專業(yè)分?析和判斷，?對重大風險?進行提示，?____相?關(guān)部門制定?具體應(yīng)對方?案。（四?）紀檢監(jiān)察?室每年__?__開展一?次風險評估?工作，負責?從風險事件?庫中整理重?大風險事件?列表，制定?風險評價的?統(tǒng)一標準，?并根據(jù)事件?的來源、影?響范圍、管?理需要等確?定參與評估?的范圍。通?過對各類風?險的綜合分?析，形成評?估結(jié)論，確?定重大風險?，經(jīng)總經(jīng)理?審核后提交?全面風險管?理委員會審?議。（五?）各單位根?據(jù)自身的專?業(yè)經(jīng)驗，對?評估出的重?大風險出具?意見，確定?管理重點，?落實管理責?任；對需要?協(xié)同管理的?重大風險，?研究制定解?決方案。?（六）重要?業(yè)務(wù)活動和?重大決策（?包括新項目?評價、現(xiàn)有?項目重大投?資變更、投?資年度計劃?制定等）專?項風險的評?估由主管部?門____?開展實施，?紀檢監(jiān)察室?____審?議可行性研?5究報告中?有關(guān)風險的?部分，出具?風險評估意?見。評估意?見由全面風?險管理委員?會審議后提?交董事會，?為決策提供?參考。二?、風險管理?策略的制定?及實施（?一）風險管?理策略是指?根據(jù)公司內(nèi)?外部環(huán)境及?發(fā)展戰(zhàn)略所?確定的全面?風險管理總?體方針準則?，包括：風?險偏好、關(guān)?鍵風險指標?及其警戒值?、針對當前?重大風險的?總體應(yīng)對策?略（即風險?承擔、風險?規(guī)避、風險?轉(zhuǎn)移、風險?控制），以?及風險管理?資源的配置?原則。（?二）紀檢監(jiān)?察室應(yīng)根據(jù)?年度風險評?估的結(jié)果和?公司發(fā)展戰(zhàn)?略，研究制?定或調(diào)整風?險管理策略?，經(jīng)全面風?險管理委員?會審議后，?提交董事會?批準。該項?工作應(yīng)在每?年____?月底前完成?。（三）?各單位應(yīng)當?根據(jù)風險管?理策略，結(jié)?合本專業(yè)當?年評估出的?風險和年度?工作計劃，?制定或修訂?具體的風險?管理解決方?案，報紀檢?監(jiān)察室備案?。風險管理?解決方案應(yīng)?包括具體風?險的管理控?制目標、相?關(guān)崗位的管?理責任分工?、針對該風?險的事前、?事中、事后?的具體應(yīng)對?措施。（?四）紀檢監(jiān)?察室負責對?各單位提出?的具體風險?解決方案進?行整理匯總?，結(jié)合其專?業(yè)經(jīng)驗和以?往風險應(yīng)對?方案的效果?總結(jié)，提出?補充或調(diào)整?意見以及跨?部門的風險?應(yīng)對建議，?反饋給各單?位，同時將?重大風險解?決方案作為?年度風險管?理報告的一?部分，并提?交全面風險?管理委員會?審議。（?五）總經(jīng)理?負責___?_實施董事?會審批通過?的風險解決?方案。各單?位應(yīng)將風險?控制責任落?實到具體崗?位或流程，?并6制定可?執(zhí)行的實施?計劃。（?六）紀檢監(jiān)?察室應(yīng)定期?對風險管理?策略的執(zhí)行?情況進行檢?查，包括風?險管理制度?、風險承受?度和重大風?險解決方案?的執(zhí)行情況?，并將檢查?結(jié)果納入風?險管理績效?考核中。?第三節(jié)風險?的監(jiān)控報告?及預(yù)警一?、各單位應(yīng)?對其管理的?重大風險和?相關(guān)風險進?行持續(xù)的日?常監(jiān)控。開?展風險監(jiān)控?時需要對以?下風險信息?予以持續(xù)_?___：?（一）關(guān)鍵?風險指標的?變化情況；?（二）新?出現(xiàn)的風險?或原有風險?的重大變化?；（三）?既定風險應(yīng)?對方案的執(zhí)?行情況及執(zhí)?行效果。?二、各單位?應(yīng)對風險監(jiān)?控結(jié)果進行?分析評價，?包括風險變?化的原因、?潛在影響、?變化趨勢以?及對跨部門?風險應(yīng)對方?案的調(diào)整建?議等，并將?監(jiān)控及分析?結(jié)果匯總提?交紀檢監(jiān)察?室。三、?當風險監(jiān)控?分析結(jié)果中?關(guān)鍵監(jiān)控指?標達到預(yù)警?值，各單位?應(yīng)以書面形?式向紀檢監(jiān)?察室報告，?并積極采取?防范措施，?將實施結(jié)果?及時提交紀?檢監(jiān)察室。?四、紀檢?監(jiān)察室根據(jù)?所各單位提?交的風險監(jiān)?控分析報告?，對風險情?況進行匯總?分析和評價?，包括年度?重大風險的?變化和應(yīng)對?情況、風險?承受度的執(zhí)?行情況、風?險排序的變?化情況等，?并將以上信?息歸入風險?庫存檔。同?時根據(jù)風險?的重大變化?提出跨部門?的風險應(yīng)對?建議。五?、紀檢監(jiān)察?室根據(jù)風險?監(jiān)控信息，?編制《風險?管理年__?__度報告?》，提交全?面風險管理?委員會進行?審議。六?、董事會審?批《風險管?理年度報告?》，及時了?解公司風險?情況。對于?報告中涉及?的重大風險?應(yīng)對策略調(diào)?整方案、風?險承受度調(diào)?整方案和其?他需要決策?的重大事項?，召開會議?進行審批。?第四節(jié)突?發(fā)重大風險?事件應(yīng)對?一、各單位?在日常風險?監(jiān)控中，如?發(fā)生重大_?___，按?應(yīng)急預(yù)案采?取相應(yīng)的應(yīng)?對措施，并?及時向紀檢?監(jiān)察室和相?關(guān)的業(yè)務(wù)管?理部門報告?。二、紀?檢監(jiān)察室在?接到其他單?位突發(fā)風險?報告后，應(yīng)?及時___?_評價__?__的影響?，制定風險?應(yīng)對方案。?對可能造成?重大影響的?風險，以及?需要跨部門?協(xié)作應(yīng)對的?重大事項，?風險管理分?管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召?開緊急會議?，共同討論?完善風險應(yīng)?對方案，由?總經(jīng)理審批?后____?實施，并提?交董事會備?案。三、?紀檢監(jiān)察室?負責對突發(fā)?風險事件及?其處理過程?的相關(guān)信息?進行歸檔，?____相?關(guān)企業(yè)制定?完善類似風?險事件的應(yīng)?急預(yù)案。重?大風險的應(yīng)?急預(yù)案經(jīng)全?面風險管理?委員會審議?、董事會審?批后執(zhí)行。?第四章風?險管理的監(jiān)?督與考核?一、風險管?理的監(jiān)督與?考核是指對?風險管理的?效果和效率?進行持續(xù)監(jiān)?督與考核評?價，包括對?風險管理工?作執(zhí)行情況?進行定期檢?查，對風險?管理工作任?務(wù)的完成情?況進行考核?，并根據(jù)監(jiān)?督或考核的?結(jié)果，對全?面風險管理?工作進行改?進與提升。?二、紀檢?監(jiān)察室負責?對各單位的?風險管理工?作進行監(jiān)督?檢查，制定?風險管理考?核辦法和考?核標準，并?開展考核評?價工作。?三、風險管?理考核內(nèi)容?包括對風險?管理建設(shè)工?作效果的考?核和對風險?管理工作績?效的考核。?紀檢監(jiān)察室?根據(jù)各單位?在年度工作?計劃中提出?的風險管理?工作目標，?與考核對象?進行溝通，?確定考核指?標與考核標?準。四、?全面風險管?理考核指標?和考核標準?主要由以下?幾方面組成?：（一）?是否按計劃?完成了本企?業(yè)的全面風?險管理體系?建設(shè)；（?二）是否按?要求參與了?風險管理的?各項工作；?（三）風?險管理職責?是否得到了?清晰的界定?和落實；?（四）重大?風險的監(jiān)控?報告和預(yù)警?應(yīng)對是否全?面、及時、?有效；（?五）有無超?出預(yù)警范圍?的重大風_?___生，?并對經(jīng)營目?標造成重大?影響。五?、紀檢監(jiān)察?室應(yīng)當定期?對各單位風?險管理工作?開展情況及?其工作效果?進行監(jiān)督評?價，編制監(jiān)?督評價報告?并經(jīng)全面風?險管理委員?會審議后提?交董事會。?六、紀檢?監(jiān)察室根據(jù)?風險管理考?核結(jié)果，編?制公司年度?全面風險管?理工作報告?。第五章?風險管理信?息系統(tǒng)的應(yīng)?用一、風?險管理信息?系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合?信息化建設(shè)?總體規(guī)劃和?工9作安排?，逐步將信?息技術(shù)應(yīng)用?于全面風險?管理的各項?工作中，滿?足風險管理?信息的采集?、存儲、加?工、分析、?測試、傳遞?、報告及披?露等要求。?二、風險?管理信息系?統(tǒng)應(yīng)當充分?利用已有管?理信息系統(tǒng)?的數(shù)據(jù)采集?、存儲、加?工、分析、?傳遞、報告?等功能，結(jié)?合風險管理?信息需求，?從整體上提?高全面風險?管理工作效?率：（一?）風險歷史?數(shù)據(jù)和管理?經(jīng)驗的積累?和共享；?（二）對當?前風險的實?時辨識和定?量分析，動?態(tài)反