俄羅斯檔案事業(yè)的發(fā)展

2013年8月和9月，應(yīng)俄羅斯羅馬斯科學(xué)院的邀請(qǐng)，江蘇省檔案館和技術(shù)培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了23名記者到俄羅斯聯(lián)邦學(xué)習(xí)。1.俄羅斯聯(lián)邦檔案的工作記錄通過(guò)培訓(xùn)、考察和交流,經(jīng)過(guò)深入分析和討論,我們總結(jié)出俄羅斯聯(lián)邦檔案工作有如下一些兩面性特點(diǎn):1.1注重文化遺產(chǎn)保護(hù)文創(chuàng)遺產(chǎn)利用價(jià)值俄羅斯聯(lián)邦地跨歐亞兩洲,融合了東西方文化,僅圣彼得堡市就擁有近7000處歷史文化設(shè)施。俄歷來(lái)重視保護(hù)、利用文化遺產(chǎn),在莫斯科、圣彼得堡抬眼可見(jiàn)文物,移步可觸古跡,尤其是沙皇時(shí)代的宮殿、皇家花園等保護(hù)開(kāi)發(fā)效果顯著。同時(shí),俄還興建了許多博物館和文化館,積極開(kāi)發(fā)文化遺產(chǎn)利用價(jià)值。2002年俄聯(lián)邦出臺(tái)文化遺產(chǎn)法,明確文化遺產(chǎn)是俄各族人民的精神財(cái)富,保護(hù)本國(guó)文物是聯(lián)邦和聯(lián)邦主體的責(zé)任,是俄聯(lián)邦權(quán)力機(jī)構(gòu)的首要工作之一。俄聯(lián)邦每年文化事業(yè)撥款的70%用于文化遺產(chǎn)保護(hù),但用于檔案事業(yè)的偏低。2012年,僅投入4000萬(wàn)美元用于各級(jí)各類檔案館開(kāi)展工作,檔案科研經(jīng)費(fèi)僅100萬(wàn)美元,以致整個(gè)檔案工作硬件設(shè)施落后,信息化程度滯后。為彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)的短缺,2004年聯(lián)邦政府允許檔案館從事諸如參觀服務(wù)、舉辦展覽、開(kāi)發(fā)周邊產(chǎn)品,提供代查、復(fù)印、復(fù)制件,提供海外利用、翻譯服務(wù)等商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)收,這部份收入被政府視為財(cái)政撥款的一部分。1.2全社會(huì)檔案意識(shí)較強(qiáng)在俄羅斯1000多年的發(fā)展史中,俄羅斯歷任大公(國(guó)王)、沙皇都非常注重檔案資料的收集和保護(hù),積累了大量的檔案文獻(xiàn)。1724年,彼得大帝親自下令建立俄羅斯海軍檔案館,目前該館保存了俄羅斯海軍從1696年建立至1940年的檔案120萬(wàn)件。葉卡捷琳娜二世時(shí)期,檔案管理更為系統(tǒng),為俄羅斯檔案事業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后,蘇聯(lián)政府投入大量資金,收集檔案,進(jìn)行現(xiàn)代化管理。近年俄羅斯聯(lián)邦也逐步加強(qiáng)對(duì)檔案的投入和管理。社會(huì)名人、專家、學(xué)者也有身后捐贈(zèng)個(gè)人檔案的傳統(tǒng),全社會(huì)檔案意識(shí)普遍較強(qiáng)。俄羅斯的檔案資料在歷次戰(zhàn)爭(zhēng)中遭受了大的破壞。1812年俄法戰(zhàn)爭(zhēng),克里姆林宮內(nèi)大部分檔案被拿破侖軍隊(duì)燒毀;1917年十月革命至1922年蘇維埃政權(quán)建立期間,由于意識(shí)形態(tài)上的原因,俄帝國(guó)時(shí)期檔案損毀嚴(yán)重。整個(gè)蘇聯(lián)時(shí)期由于內(nèi)部權(quán)力斗爭(zhēng)的原因,數(shù)量巨大的蘇共檔案文件被銷毀。也正是因?yàn)樯鐣?huì)檔案意識(shí)較強(qiáng),歷次戰(zhàn)爭(zhēng)期間流亡到海外的數(shù)百萬(wàn)俄羅斯貴族,帶走了大量的檔案文件。蘇聯(lián)解體時(shí),許多檔案被偷盜轉(zhuǎn)賣,一系列黨政資料流入到美、英、日,檔案資料再一次嚴(yán)重流失。目前,俄聯(lián)邦正采用拍賣等形式逐漸收回一些流失在海外的重要檔案,很多俄羅斯人也積極向國(guó)家捐贈(zèng)保存的檔案。1.3檔案保管設(shè)施的配置普遍滯后俄聯(lián)邦不僅擁有行之有效的檔案管理體制,并在法律的層面,對(duì)檔案的管理做了全面細(xì)致的界定。1993年頒布《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》,2004年俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京簽署了《俄羅斯聯(lián)邦檔案事業(yè)法》。新法從結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上對(duì)舊法進(jìn)行了全面修改。修訂后的新法共9章32條,譯成中文約萬(wàn)余字。尤其對(duì)俄羅斯檔案工作和檔案事業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和私有化中出現(xiàn)的問(wèn)題做出了具體規(guī)定,特別是對(duì)私人檔案所有權(quán)的轉(zhuǎn)移、國(guó)有和非國(guó)有組織機(jī)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中的檔案流向、人事文件的保管、檔案利用過(guò)程中公民隱私權(quán)保護(hù)等敏感問(wèn)題作出了相關(guān)規(guī)定。同時(shí),各聯(lián)邦主體和市政組織也在聯(lián)邦法律的框架下,頒布法律、法規(guī),對(duì)屬于國(guó)家所有并位于本行政區(qū)域內(nèi)的檔案文件進(jìn)行保管、補(bǔ)充、統(tǒng)計(jì)和利用。由于經(jīng)費(fèi)的原因,半數(shù)以上的檔案館未達(dá)到規(guī)定的安全措施,庫(kù)房空間不足,檔案工作現(xiàn)代化管理手段缺乏,檔案保管的硬件設(shè)施普遍滯后。如圣彼得堡市國(guó)家歷史中心檔案館,1936年建館時(shí)由一家當(dāng)鋪改造而成,至今已有77年歷史。保管1723年至1917年十月革命前,圣彼得堡市城市建設(shè)、工業(yè)、教育、文化等方面檔案,館藏18.75萬(wàn)份。其庫(kù)房?jī)?nèi)部設(shè)施也頗為陳舊,尤其是防火設(shè)施設(shè)備落后,只有幾只滅火器以及與警察局相連的警報(bào)器,一旦發(fā)生火災(zāi),后果不堪設(shè)想。1.4專業(yè)檔案利用的有效性和集中性檔案的本質(zhì)屬性是原始性和記錄性的統(tǒng)一。俄羅斯各級(jí)檔案部門在檔案的整理過(guò)程中,特別注重保持檔案的原始性,不輕易對(duì)檔案進(jìn)行再加工,尤其是不在檔案形式上予以改變,如不在原件上加蓋檔案章,或者將卷改為件。俄羅斯國(guó)家檔案館接待人員向我們展示的一本俄羅斯僑民1916年在哈爾濱生活的相冊(cè),充分體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。整理人員僅在原相冊(cè)外包上一張卷皮,標(biāo)注上全宗號(hào)、檔號(hào)、年代號(hào),沒(méi)有再做更多的標(biāo)注或改變,最大限度地保存了檔案的原狀。在檔案利用的有效性上,每卷檔案里都有歷次被調(diào)用的記錄,包括利用時(shí)間、利用者姓名、利用者是經(jīng)何種方式達(dá)到利用目的的,這一點(diǎn)給我們的感觸很深,他們?cè)诒４鏆v史檔案的同時(shí),也保存了檔案被利用的歷史,仿佛每本檔案都不是沉睡的而是鮮活的。這樣的登記便于檔案館根據(jù)檔案利用情況,進(jìn)行深度研究和開(kāi)發(fā)。俄羅斯檔案的公開(kāi)和利用力度可謂進(jìn)展緩慢。到2005年,蘇共歷史檔案的開(kāi)放數(shù)為1260萬(wàn)件,僅占總量的5%,并且相當(dāng)數(shù)量檔案的開(kāi)放是屬于政治的需要,而不是學(xué)術(shù)研究的需要。這說(shuō)明盡管俄羅斯的檔案管理在法律形式上逐步與國(guó)際接軌,但由于長(zhǎng)期形成的傳統(tǒng)觀念和意識(shí)形態(tài)的作用,以及政治斗爭(zhēng)的需要,那種把國(guó)家檔案文獻(xiàn)納入“公眾領(lǐng)域”的概念,在俄羅斯還很難一下子確立起來(lái)。1.5俄聯(lián)邦檔案數(shù)字化的發(fā)展現(xiàn)狀2002年由國(guó)家投資,俄聯(lián)邦檔案局自上而下,有序推進(jìn)檔案數(shù)字化工作。為此,聯(lián)邦檔案局設(shè)有自動(dòng)歸檔部門,負(fù)責(zé)建立國(guó)家級(jí)數(shù)字化平臺(tái);分析自動(dòng)檢索系統(tǒng)發(fā)展方向,建立數(shù)據(jù)庫(kù);指導(dǎo)對(duì)國(guó)家檔案全宗所有文件進(jìn)行數(shù)字化、統(tǒng)計(jì)及在互聯(lián)網(wǎng)上公布。并于2003年推出旨在規(guī)范國(guó)家檔案全宗數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)的包括檔案全宗管理、案卷管理和培訓(xùn)的三方面內(nèi)容的“檔案項(xiàng)目”。圣彼得堡市國(guó)家歷史中心檔案館,在2008年與聯(lián)邦檔案館信息聯(lián)網(wǎng)共享;并于不久前建成官網(wǎng),與圣彼得堡檔案委員會(huì)下屬的7個(gè)專業(yè)檔案館共享網(wǎng)站群,實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)搜索。2012年是俄聯(lián)邦國(guó)家歷史年,俄設(shè)立了國(guó)家歷史查閱網(wǎng)站,將一些歷史檔案上網(wǎng)共享。盡管俄聯(lián)邦致力于檔案的數(shù)字化建設(shè),但該項(xiàng)工作進(jìn)展緩慢。目前,俄聯(lián)邦15個(gè)國(guó)家檔案館僅有10%的檔案完成數(shù)字化。圣彼得堡市國(guó)家歷史中心檔案館,檔案數(shù)字化率也只有10%,檔案數(shù)字化所占比例非常小。1.6檔案工作人員熱情高漲盡管俄聯(lián)邦對(duì)檔案工作的撥款每年都在上漲,但上漲幅度偏低。莫斯科大學(xué)卓婭·巴查洛娃教授介紹說(shuō),2012年俄聯(lián)邦在冊(cè)檔案人員1.6萬(wàn)名,工資待遇是俄全國(guó)平均工資的70%。由于待遇過(guò)低,檔案系統(tǒng)人才流失嚴(yán)重,全國(guó)缺崗3%,聯(lián)邦級(jí)檔案館缺崗更達(dá)到20%—30%。超半數(shù)的工作人員年齡在50歲以上,退休返聘人員達(dá)41%,專業(yè)人員僅占從業(yè)人員的26%。盡管如此,檔案人員仍然對(duì)工作滿懷熱情,非常敬業(yè)。圣彼得堡市國(guó)家歷史中心檔案館的工作人員在經(jīng)費(fèi)缺乏、硬件設(shè)施不到位的情況下,定時(shí)巡視庫(kù)房安全狀況,監(jiān)測(cè)溫濕度,以良好的工作習(xí)慣和高度的責(zé)任心,消除檔案硬件設(shè)施缺乏帶來(lái)的安全隱患。在參觀俄國(guó)家檔案館舉辦的二戰(zhàn)檔案展覽時(shí),工作人員更是滿懷激情,慷慨激昂地為我們講訴檔案中反映的二戰(zhàn)時(shí)期的狀況。俄聯(lián)邦國(guó)家檔案館有90歲高齡的檔案工作者仍在兢兢業(yè)業(yè)地踏實(shí)認(rèn)真工作,這種敬業(yè)精神讓人深表敬佩。2.檔案事業(yè)不斷創(chuàng)新新中國(guó)成立之初,我國(guó)的檔案工作借鑒了蘇聯(lián)模式,在管理體制上與俄羅斯一脈相承。經(jīng)過(guò)數(shù)十年的光陰,兩國(guó)的檔案工作都有了適應(yīng)各自國(guó)情的發(fā)展,尤其是中國(guó)改革開(kāi)放三十幾年來(lái),檔案事業(yè)更是不斷創(chuàng)新、蓬勃發(fā)展。通過(guò)在俄羅斯的學(xué)習(xí)、考察,結(jié)合我們自身檔案工作的情況,在工作理念、方式方法、技術(shù)路徑等方面仍有頗多啟示。2.1推進(jìn)檔案信息化工作的均衡化盡管經(jīng)費(fèi)短缺始終如影隨形地伴隨著俄羅斯檔案工作的發(fā)展,但俄聯(lián)邦國(guó)家檔案局充分發(fā)揮了其自上而下高度集中管理模式的優(yōu)越性,在1995年發(fā)布了《俄羅斯聯(lián)邦檔案信息化發(fā)展綱要》和與之配套的《俄羅斯聯(lián)邦檔案信息化發(fā)展規(guī)劃》,對(duì)檔案信息化建設(shè)在國(guó)家層面給予了統(tǒng)一立項(xiàng)、規(guī)劃、設(shè)計(jì),從而保證檔案信息服務(wù),檔案電子化模式、規(guī)格、時(shí)間期限等的統(tǒng)一。他們?cè)诮y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,提供人才培訓(xùn),并組織和實(shí)施檔案信息化工作,盡管推進(jìn)速度緩慢但信息完全兼容。目前,“俄羅斯檔案指南”已成為收錄10萬(wàn)個(gè)全宗、覆蓋全俄羅斯檔案館藏目錄信息的大型網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù),實(shí)現(xiàn)一站式查閱信息共享。2012年,國(guó)家檔案計(jì)劃(或項(xiàng)目)啟動(dòng),該計(jì)劃包括建立全國(guó)統(tǒng)一的電子檔案系統(tǒng)、數(shù)字化、安全保障體系,目標(biāo)就是建立全世界唯一、全國(guó)統(tǒng)一的電子檔案系統(tǒng)。就獨(dú)立的檔案館來(lái)說(shuō),俄國(guó)的信息化、數(shù)字化數(shù)量,現(xiàn)代化管理設(shè)備與手段大多無(wú)法與我們相比。但是,從資源共享的成果和投入經(jīng)費(fèi)所產(chǎn)生的效益來(lái)看,我們的工作還處在粗放型的各自為政的層面上,未完全發(fā)揮集中統(tǒng)一管理的優(yōu)勢(shì),不可避免地造成重復(fù)浪費(fèi)、標(biāo)準(zhǔn)混亂、軟件混雜等問(wèn)題。如同國(guó)家要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式一樣,我們也需要轉(zhuǎn)變這樣的工作方式,呼吁和建議從檔案行政管理機(jī)構(gòu)的頂層,設(shè)計(jì)和制定出長(zhǎng)期、中期和短期檔案信息化工作的規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn),并加以組織實(shí)施;在省級(jí)層面統(tǒng)一開(kāi)發(fā)數(shù)字檔案館(室)一體化管理框架軟件系統(tǒng),在全省推廣,并從大目錄數(shù)據(jù)平臺(tái)逐步向文件數(shù)據(jù)平臺(tái)、全省綜合大平臺(tái)方向發(fā)展。以較小的投入,產(chǎn)生最大的效益,實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。2.2科技在檔案整理保管中的作用日益重要俄羅斯各檔案部門在檔案的整理過(guò)程中,尊重檔案形成的原始性,努力維持其原貌,根據(jù)檔案自然狀況或裝訂成卷,或直接裝盒。卷皮、裝具依檔案尺寸大小厚薄不一,有些甚至還是幾百年前進(jìn)館時(shí)的,已被視為檔案有機(jī)組成的一部分。在我們的整理保管工作中,常會(huì)為了更好地保護(hù)檔案安全,不惜投入大量資金,為館藏檔案更換更先進(jìn)、技術(shù)含量更高的卷皮、裝具等做法?？萍荚谶M(jìn)步,新的裝具更符合檔案保護(hù)的要求,但切斷了檔案實(shí)體與社會(huì)、科技及檔案工作發(fā)展之間的聯(lián)系。兩種做法相較,究竟如何做才是保護(hù)檔案,才是在維護(hù)檔案的完整與安全,值得我們深思。2.3檔案進(jìn)館檔案以政府機(jī)構(gòu)為主俄羅斯聯(lián)邦在1993年7月出臺(tái)的《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》,將俄羅斯檔案全宗劃分為“國(guó)有”和“非國(guó)有”兩部分,這反映出國(guó)家對(duì)形成于非國(guó)有機(jī)構(gòu)實(shí)施管理中的文件價(jià)值的認(rèn)同。國(guó)有機(jī)構(gòu)按法律要求移交檔案,非國(guó)有機(jī)構(gòu)向國(guó)家檔案館移交檔案則建立在合同的基礎(chǔ)上。2004年《俄羅斯聯(lián)邦檔案事業(yè)法》通過(guò)后,不再根據(jù)所有制作為檔案的進(jìn)館原則,而是根據(jù)這些文件是否具有“歷史價(jià)值”和是否屬于俄聯(lián)邦全宗的范疇來(lái)進(jìn)行確定。在我國(guó)由于歷史上重文輕商的傳統(tǒng),檔案收集自古以來(lái)過(guò)分偏重于政府文件,導(dǎo)致國(guó)家檔案內(nèi)容單一。1986年頒布的《中華人民共和國(guó)檔案法》,首次將“社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等”納入檔案的范疇,為豐富檔案資源提供了法律依據(jù)。但是仔細(xì)研究下來(lái)看,我國(guó)《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》對(duì)此類檔案的管理語(yǔ)焉不詳,內(nèi)容不具體、不細(xì)致,可操作性不強(qiáng)。因此,在實(shí)際工作中檔案行政管理機(jī)構(gòu)對(duì)本行政區(qū)檔案工作的監(jiān)督管理對(duì)象仍以國(guó)家機(jī)構(gòu)為主,進(jìn)館檔案也基本是政府文件。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,社會(huì)組織及個(gè)人所產(chǎn)生的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案比重一直在上升,而且會(huì)越來(lái)越多,這樣的管理方式不利于保護(hù)國(guó)家檔案的完整。我們建議《檔案法》修訂時(shí),加入國(guó)家檔案全宗概念和對(duì)非國(guó)有檔案的監(jiān)管,從法律的高度維護(hù)國(guó)家檔案的完整。2.4加強(qiáng)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)隨著檔案工作數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化以及咨政、襄政深度和廣度擴(kuò)大,檔案工作已不僅僅是收集和整理資料,檔案館實(shí)際上已經(jīng)成為信息分析研究中心。迫切需要既精通計(jì)算機(jī)技術(shù)也精通檔案管理,以及既懂檔案管理又精通歷史特別是地方史的跨學(xué)科人才。目前的招錄機(jī)制決定了這樣的人才只能通過(guò)繼續(xù)教育來(lái)培養(yǎng)。在這方面,俄羅斯的做法值得借鑒。為了滿足不同人員對(duì)業(yè)務(wù)提高的需求,高校、國(guó)家檔案局、聯(lián)邦主體檔案局都設(shè)有檔案業(yè)務(wù)提高中心,對(duì)在職檔案人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)形式多種多樣,有1至2天針對(duì)某一專題的實(shí)踐討論課,也有2周左右的短期培訓(xùn)班,還有為期1年的脫產(chǎn)提高班。我們現(xiàn)在也很重視對(duì)檔案人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn),與高校聯(lián)合舉辦短期培訓(xùn)班、在職研修班,聘請(qǐng)專家學(xué)者舉辦專題講座。但我們所做的這些主要還停留在提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)層面,如何主動(dòng)培養(yǎng)跨學(xué)科的專業(yè)學(xué)者還有所欠缺。我們是否可以嘗試與知名高校聯(lián)合,在省內(nèi)選拔一些年輕檔案工作者,進(jìn)行為期一年的計(jì)算機(jī)科學(xué)或歷史學(xué)加檔案學(xué)的脫產(chǎn)培訓(xùn),讓他們暫時(shí)脫離紛繁的工作事務(wù),靜下心來(lái)認(rèn)真學(xué)習(xí),真正進(jìn)行跨學(xué)科研究,引領(lǐng)他們成為檔案事業(yè)適應(yīng)新形勢(shì)挑戰(zhàn)的中堅(jiān)力量。2.5檔案信息資源為政府決策服務(wù)、可持續(xù)發(fā)展的需要俄檔案工作注重檔案的深度開(kāi)發(fā)和研究。俄各級(jí)檔案館采用合作、自編等形式,依托館藏資料,研究、編輯出版相關(guān)著作,深度分析檔案資料,找出事