論知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新

一、大學(xué)整合創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要性21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。知識(shí)產(chǎn)業(yè)取代了工業(yè)，成為社會(huì)產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接價(jià)值得到社會(huì)的認(rèn)可，這是國(guó)家力量競(jìng)爭(zhēng)的中心和核心，其重要性日益重要。國(guó)際上依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已有300多年的歷史,并通過了一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際公約,成立了有關(guān)的國(guó)際保護(hù)組織。世界貿(mào)易組織亦把知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為世界貿(mào)易體系的三大支柱之一,并制定了要定期達(dá)到的國(guó)際統(tǒng)一保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。由此可見,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為各國(guó)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種法律保障工具。大學(xué)作為實(shí)施高等教育的學(xué)校,與知識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度具有非常密切的內(nèi)在聯(lián)系。正是由于對(duì)知識(shí)的不同運(yùn)作方式,產(chǎn)生了大學(xué)培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三大基本功能。1997年10月4日出版的英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志,明確地把現(xiàn)代大學(xué)稱為“知識(shí)工廠”。該刊認(rèn)為,大學(xué)不僅是知識(shí)的創(chuàng)造源,人才的培養(yǎng)庫,文化的傳播者,而且也將是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)源。的確,在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)騰飛的時(shí)代,高等學(xué)校(以下簡(jiǎn)稱高校)已不再是單純的人才培養(yǎng)基地。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)源地,它為世界源源不斷地提供新的知識(shí)產(chǎn)權(quán),充實(shí)和豐富著世界科學(xué)、技術(shù)、文化和藝術(shù)的寶庫。而且,高等學(xué)校就像美國(guó)的高校哺育出“硅谷”一樣,催生出大批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),并在與企業(yè)合作過程中,使高校的科研成果加速產(chǎn)業(yè)化,同時(shí)使工業(yè)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)向知識(shí)型企業(yè)轉(zhuǎn)化。這種整合作用,正是知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)大學(xué)功能作用的本質(zhì)性的要求,促使高校走向國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的前沿陣地,成為直接參與者,甚至是發(fā)動(dòng)者和組織者從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā),我國(guó)的高校云集各方人才,是知識(shí)分子最密集、科研條件最優(yōu)越的地方,也是知識(shí)商品的主要生產(chǎn)基地之一,承擔(dān)了大量的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目。在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)領(lǐng)域取得了許多高水平的成果,并建立了許多以大學(xué)為依托的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。因此加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究工作,探索科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展模式,對(duì)推動(dòng)我國(guó)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及高校自身的建設(shè),都具有深遠(yuǎn)的意義。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律基礎(chǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)無形的智力成果所享有的專有權(quán)利,包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密等。它作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)在法律中出現(xiàn),是人類文明和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的結(jié)果。自18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)革命始,技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新就成為西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的固有內(nèi)涵和現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的激勵(lì)目標(biāo)。這些國(guó)家率先確立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”的法律原則。具體考察法律所承認(rèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),其實(shí)質(zhì)是個(gè)人所享有的壟斷性權(quán)利,目的在于幫助權(quán)利人盡快占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位,鼓勵(lì)其投資于知識(shí)產(chǎn)品的研究開發(fā),激發(fā)其潛在的創(chuàng)新能力,并承擔(dān)相應(yīng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。然而,由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性等特征,權(quán)利人的權(quán)利極易受到侵害,如果沒有法律提供的專門保護(hù),賦予其一定的壟斷和排他的地位,知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)被他人無償使用,個(gè)人創(chuàng)造的價(jià)值得不到補(bǔ)償,人們投資于創(chuàng)新的熱情就會(huì)受到打擊。可以說,西方社會(huì)的高度工業(yè)化及發(fā)達(dá)的技術(shù)、文化市場(chǎng),離不開“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”這個(gè)法律原則200年來所做出的貢獻(xiàn)。近來,隨著西方社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深人發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有領(lǐng)域也在逐漸擴(kuò)張,原來為人們所共享的生產(chǎn)、技術(shù)、市場(chǎng)知識(shí)和信息,也開始劃歸私有領(lǐng)域。正如一些西方學(xué)者指出,在過去,生產(chǎn)、發(fā)行、銷售領(lǐng)域的侵權(quán)行為只是個(gè)別現(xiàn)象,但現(xiàn)在卻普遍化了,形成動(dòng)輒得咎的局面。人們?cè)趧澏ㄓ?jì)算機(jī)軟件的使用許可范圍,準(zhǔn)備客戶和供應(yīng)商名單,選擇產(chǎn)品的形狀、識(shí)別性標(biāo)記和包裝的時(shí)候,只要稍不留意,就會(huì)在某一天突然被控侵權(quán)。而依照法律規(guī)定,對(duì)于侵權(quán)要處以懲罰性的高額賠償,即使是無意侵權(quán)的情況也不能幸免。各國(guó)立法上對(duì)此亦做出相應(yīng)的調(diào)整。例如,歐共體各成員國(guó)已將著權(quán)保護(hù)期限由原來的作者死后50年延長(zhǎng)到70年。版權(quán)產(chǎn)業(yè)的壟斷利潤(rùn)隨著社會(huì)對(duì)知識(shí)的需求在各國(guó)大幅度增長(zhǎng)。美國(guó)在1988年8月修訂的《綜合貿(mào)易及競(jìng)爭(zhēng)法》中,設(shè)定了“特殊301條款”。同時(shí)在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中,利用其優(yōu)勢(shì)地位要求發(fā)展中國(guó)家放棄其根據(jù)本國(guó)國(guó)情來確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的自由選擇權(quán),提供與美國(guó)國(guó)內(nèi)法水平相同或相近的保護(hù)。我國(guó)出于發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科技的需要,接受了這一挑戰(zhàn)。這種選擇無疑是正確的,也是時(shí)代發(fā)展的必然性。從70年代末至今,我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高起點(diǎn)和獨(dú)一無二的立法高速度表明,我國(guó)現(xiàn)階段的法律亦側(cè)重于保護(hù)權(quán)利人,以促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的孕育和發(fā)展。但是,與此同時(shí),為了實(shí)現(xiàn)促進(jìn)文化創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的既定目標(biāo),我們的法律意識(shí)、立法及執(zhí)法水平也相應(yīng)地需要大幅度地提高,尤其是作為競(jìng)爭(zhēng)前沿的高校,必須面對(duì)現(xiàn)實(shí),正視并解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中日漸凸現(xiàn)的各種問題。三、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)困境當(dāng)前,高校的科技人員、管理人員都逐漸建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),但目前存在著建立高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的迫切要求與比較落后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平共存的矛盾,并給具體工作帶來了一定的影響。1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄,缺乏利益實(shí)現(xiàn)意識(shí)筆者認(rèn)為原因有三:其一,傳統(tǒng)的資產(chǎn)價(jià)值取向偏重于有形資產(chǎn),經(jīng)濟(jì)價(jià)值取向偏重于國(guó)家利益和社會(huì)效益,導(dǎo)致高校缺乏自身利益的保護(hù)和實(shí)現(xiàn)意識(shí);其二,由于宣傳乏力,教職員工普遍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義、類型、產(chǎn)權(quán)界限及權(quán)利實(shí)現(xiàn)等認(rèn)識(shí)比較膚淺,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定知識(shí)知之甚少。其三,有相當(dāng)數(shù)量的科技人員和管理人員的競(jìng)爭(zhēng)能力、創(chuàng)新能力、保護(hù)能力匱乏,一部分科技人員專利文獻(xiàn)利用水平較低,從另一個(gè)側(cè)面反映出他們與現(xiàn)實(shí)知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)要求的不相適應(yīng)。2.普通高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全目前我國(guó)部分高校已經(jīng)建立了較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,其中大多為科研水平較高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較大的國(guó)家重點(diǎn)院校,而在大量的一般重點(diǎn)高校和普通高校中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立僅處于萌芽或者初級(jí)階段,對(duì)于校名、計(jì)算機(jī)軟件、職務(wù)技術(shù)成果、商標(biāo)、專利等相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)普遍缺乏嚴(yán)格的管理制度3.評(píng)估不當(dāng)評(píng)估學(xué)校往往只重視固定資產(chǎn)的核查登記,而忽視無形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估或評(píng)估不當(dāng)。在發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)、技術(shù)合作、咨詢和技術(shù)貿(mào)易中,在人才流動(dòng)、成果出版、鑒定等活動(dòng)中,產(chǎn)權(quán)主體不明、產(chǎn)權(quán)界限不清、價(jià)值反映不真實(shí)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,從而導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。4.法律完善不完善,缺乏完善的管理制度目前,高校普遍存在著一種意識(shí)偏差,即職稱熱、市場(chǎng)冷,存在比較嚴(yán)重的“重成果鑒定、重報(bào)獎(jiǎng)、重論文、輕專利、輕商業(yè)秘密”的現(xiàn)象。傳統(tǒng)的管理制度將職稱與升職、加薪、分房等教師的切身利益掛鉤,而專利申請(qǐng)、科技成果轉(zhuǎn)化因其取得過程漫長(zhǎng),且經(jīng)濟(jì)效益沒有確定性,故少有人問津。也有一些情況是法律不夠完善造成的。譬如,研究、申報(bào)專利費(fèi)用基本上是科研人員或課題組自己解決,而專利權(quán)歸學(xué)校持有(根據(jù)我國(guó)原專利法規(guī)定,高校獲得的專利歸國(guó)家所有,高校實(shí)際上僅是專利的持有者),專利的轉(zhuǎn)讓、許可都必須由學(xué)校進(jìn)行,研究人員只能作為發(fā)明人得到些微的獎(jiǎng)勵(lì)。加之對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓及后續(xù)技術(shù)改進(jìn)等缺乏完善的實(shí)施手段與經(jīng)濟(jì)支持,更拉大了科技成果與推廣應(yīng)用的距離。具體分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的途徑,大體有如下5種情況:①一些校外單位或個(gè)人剽竊學(xué)?？蒲谐晒蚩萍夹庐a(chǎn)品,采用擅用、假冒校名、竊取、仿制等手段,無償或非法利用,直接侵權(quán)。②學(xué)校人員變動(dòng)引發(fā)的流失。有的在職教師、碩士、博士、博士后研究人員是課題的主持者或參與者,他們?cè)谏鐣?huì)兼職、當(dāng)顧問時(shí)或畢業(yè)、調(diào)動(dòng)離開學(xué)校后,一些在校開發(fā)完成的科研成果也被帶走。離、退休人員經(jīng)常將原屬于學(xué)校的職務(wù)技術(shù)成果自行處理。③校內(nèi)具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)將屬于學(xué)校的無形資產(chǎn)無償?shù)仉S意使用四、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一些思想和建議筆者認(rèn)為應(yīng)從以下4個(gè)方面建立與完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作體系、模式和制度:1.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),從資本高度認(rèn)識(shí)潛在價(jià)值優(yōu)勢(shì)為貫徹落實(shí)十五大精神,國(guó)家教育部于1999年通過并發(fā)布了《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》。因此,我們需強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、教職員工及學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),樹立“校有技術(shù)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)”的觀念,從資本的高度認(rèn)識(shí)其潛在的價(jià)值優(yōu)勢(shì)。各地可采取舉辦講座或短訓(xùn)班的方式培育一批專業(yè)骨干力量,并建立國(guó)家、省二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與研究基地。2.專利的開發(fā)與保護(hù)針對(duì)以往管理中存在的諸多問題.,學(xué)校應(yīng)逐步建立起一個(gè)權(quán)利相對(duì)集中、管理科學(xué)、人員齊備的專門管理機(jī)構(gòu),既要防止國(guó)有資產(chǎn)的流失,促進(jìn)專利的開發(fā)與實(shí)施以及技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化,又要兼顧高校、科技人員的合法權(quán)利,激勵(lì)其技術(shù)創(chuàng)新的積極性。必須制定出一套具有較強(qiáng)可操作性的管理辦法,變單純的行政管理為行政管理和法制管理相結(jié)合。對(duì)于科研成果的轉(zhuǎn)讓,各類技術(shù)合同的簽定,版權(quán)登記,科研人員在研究項(xiàng)目及研究成果的專利申請(qǐng)、推廣應(yīng)用的歸檔等諸多方面加強(qiáng)管理,切實(shí)做到職責(zé)明確、杜絕流失。3.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)在科研成果的管理上,增大科技獎(jiǎng)勵(lì)幅度,鼓勵(lì)擁有個(gè)人股份,做到成果鑒定和專利申請(qǐng)相結(jié)合,并逐步淡化成果鑒定,強(qiáng)化專利保護(hù)意識(shí)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)慣例接軌。4.形成了較為完善的保護(hù)原則我國(guó)現(xiàn)已加入許多國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和有關(guān)的國(guó)際公約,與國(guó)際法律的協(xié)調(diào)一致已成為迫切的任務(wù)。值得一提的是,2001年7月1日正式實(shí)施的、經(jīng)過第二次修改的《專利法》明確提出的“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新”的立法宗旨,比舊法“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展”更進(jìn)了一