西方博士生申請-考核制的歷史流變與現(xiàn)實困境

2020年7月30日，中共中央辦公廳發(fā)布重要指示，明確了人才培養(yǎng)，適應(yīng)黨和國家事業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)了許多技能型人才。一、中國的困境我國博士生“申請-考核”制起步較晚、實施時間較短，這一西方教育制度的引入面臨著中國境遇的考驗。深入分析我國博士生“申請-考核”制現(xiàn)實境遇，進而發(fā)現(xiàn)這一制度在我國社會與教育發(fā)展中存在的適應(yīng)性問題，既是我國博士生教育實踐走向縱深發(fā)展的現(xiàn)實需求，又是博士生招考理論創(chuàng)新發(fā)展的價值前提。（一）“考試”制未取消測量環(huán)節(jié)從我國博士生“申請-考核”制實施現(xiàn)狀看，不少高校對招考程序進行了“考試化”改革。2017年，有學(xué)者基于北京大學(xué)等6所高校博士生招生簡章中規(guī)定考核方式的院系統(tǒng)計情況發(fā)現(xiàn)，“申請-考核”制未取消統(tǒng)考筆試環(huán)節(jié)，其中英語筆試和專業(yè)筆試分別占總樣本的30%和78%為此，學(xué)界就“筆試統(tǒng)考”存廢問題形成意見對壘。反對者認為，筆試統(tǒng)考行為缺乏對“申請”在博士生招生中地位和功能的重視，博士培養(yǎng)單位沒有正確領(lǐng)會研究生教育改革精神（二）從“申請-考核”制到“特征”當(dāng)前，我國推行博士生“申請-考核”制的高校無不考查申請者的前置學(xué)歷背景，這在西方博士生招考制度中也是必要程序，但問題在于一些高校將申請者的院校出身作為準(zhǔn)入資格的“門檻”從“申請-考核”制演化邏輯可知，其遵循的是經(jīng)濟學(xué)意義上的效率原則，即在低成本環(huán)境下快速識別高勝任率的申請者。從這一角度看，該制度安排更加對應(yīng)“文憑信號”理論，即教育水平高的勞動者獲得更高的收入，不是因為教育提高了他們的能力，而是因為教育給了他們一張文憑（三）導(dǎo)師權(quán)：自立自由的管理模式。在思想認識“申請-考核”縱觀已有研究，我國博士生“申請-考核”制運作過程中存在的一個較突出問題就是導(dǎo)師自主裁量權(quán)邊界尚未有明確規(guī)定。如有調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有超過70%的導(dǎo)師認為自己在“申請-考核”制中的招生權(quán)力大于傳統(tǒng)考試；有近80%的導(dǎo)師承認招生過程中擁有招生自主權(quán)，認為自己可直接影響錄取結(jié)果從制度整體性看，“申請-考核”制中的導(dǎo)師權(quán)力邊界是整個制度設(shè)計與實施的核心問題。為消解“申請-考核”制中導(dǎo)師的私權(quán)力，不少高校通過導(dǎo)師組的方式形成公權(quán)力以求制衡。如中山大學(xué)部分院系成立由至少3位博士生導(dǎo)師以及其他人員組成的專家組進行面試，并分學(xué)科方向、分導(dǎo)師按照總成績從高分到低分依次確定擬錄取名單；廈門大學(xué)、山東大學(xué)和華中師范大學(xué)在2020年招生簡章中明確規(guī)定“申請-考核”制錄取由“招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組”最終確定二、西方博士“申請-考核”制的演進邏輯為深入理解我國博士生“申請-考核”制改革的現(xiàn)實困境，我們有必要將其還原到西方社會與教育環(huán)境中，全面分析西方博士生“申請-考核”制的演進邏輯及基本特征。從歷史梳理中我們發(fā)現(xiàn)，“申請-考核”制的形成與西方社會土壤環(huán)境具有高度的制度自洽性，即具有師徒角色社團化、教育分流雙軌化和招生選拔標(biāo)準(zhǔn)化特征。（一）學(xué)校教育的內(nèi)在要求回溯歷史，“申請-考核”制的雛形源自中世紀大學(xué)，實質(zhì)上反映的是一種樸素的師生角色定位。處于萌芽期的中世紀大學(xué)，學(xué)校教育中包括入學(xué)在內(nèi)的很多管理事務(wù)都還未能制度化。大學(xué)唯一的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)就是道德品質(zhì)，除此之外，入學(xué)并無實質(zhì)性的要求（二）制度結(jié)構(gòu)：教育退出的雙重軌1809年，新建的德國柏林大學(xué)首次在哲學(xué)院授予哲學(xué)博士學(xué)位，拉開了現(xiàn)代博士學(xué)位教育的序幕（三）制度同型：招生和選拔標(biāo)準(zhǔn)化第二次世界大戰(zhàn)后，西方高等教育制度實現(xiàn)了從精英式向開放式的重大轉(zhuǎn)變?nèi)?、博士“申?考核”制的中西方社會差異為深入理解博士生“申請-考核”制的中國境遇問題，我們有必要從批判教育社會學(xué)的視角，系統(tǒng)反思博士生“申請-考核”制的中西方社會差異，以更加宏觀的社會學(xué)視角考察和分析該制度在社會關(guān)系結(jié)構(gòu)、分層結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)下的差異性和特殊性，進而為我國博士生“申請-考核”制的本土化改革尋找相應(yīng)突破口。（一）人際關(guān)系結(jié)構(gòu)的特殊性從社會關(guān)系結(jié)構(gòu)看，西方博士生“申請-考核”制的演進邏輯與中國現(xiàn)實折射出的社會差異性所導(dǎo)致的是否設(shè)置筆試統(tǒng)考之爭，實際上牽涉中西方社會關(guān)系結(jié)構(gòu)及文化基因的特殊性問題。我國社會學(xué)家費孝通先生通過對西方“團體格局”和中國“差序格局”的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)比較，深刻揭示了中西方社會和文化差異的根源。具體來說，“團體格局”是指西方社會關(guān)系結(jié)構(gòu)中個人間的聯(lián)系是靠一個“共同的架子”相較之，我國古代社會是建立在以宗法群體為本位、以親屬關(guān)系為主軸的“差序格局”之上的，在這個格局里每個人以自己為中心結(jié)成社會關(guān)系，從而塑造了一個注重親疏的人情社會（二）歐洲社會分層結(jié)構(gòu)的實施：“申請-考核”制教育在促進社會流動的同時，也具有導(dǎo)致社會階層化和不平等的反作用。從社會分層結(jié)構(gòu)看，中西方教育制度透視出社會分層的差異性。在西方社會里，歐洲是典型的階級社會，其教育制度屬于“保薦式流動”，教育雙軌制的節(jié)點分流取決于學(xué)生的先賦性因素，“申請-考核”制在歐洲社會分層結(jié)構(gòu)中具有良好的制度自洽。與歐洲不同，美國教育沒有節(jié)點分流，是一種“競爭式流動”不同于西方國家貧富差距所帶來的教育階層化，我國金字塔型的社會結(jié)構(gòu)特征（三）基于公權(quán)與私權(quán)的結(jié)構(gòu)融合：“申請-考核”制從社會權(quán)力結(jié)構(gòu)看，“申請-考核”制反映的導(dǎo)師自主裁量權(quán)問題實質(zhì)上是權(quán)力的歸屬問題，即決定考生是否錄取的權(quán)力到底掌握在誰手里？招考標(biāo)準(zhǔn)究竟是由誰來決定的，是源自政府和院校集體的公權(quán)，還是取決于導(dǎo)師個體的私權(quán)？從法學(xué)角度看，公權(quán)是指與公共利益相關(guān)的權(quán)力，私權(quán)是指向個人的權(quán)利與西方私權(quán)為主的結(jié)構(gòu)不同，中華人民共和國成立以來，我國政治經(jīng)濟體制仿照“蘇聯(lián)模式”走上了計劃經(jīng)濟道路，鮮明的中央集權(quán)特征彰顯國家公權(quán)特色。隨著改革開放的推進，擴大辦學(xué)自主權(quán)和教育領(lǐng)域“放管服”改革成為優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)的重要方向。當(dāng)下，我國推行的博士生“申請-考核”制本身帶有西方私權(quán)特征的結(jié)構(gòu)“基因”。雖然一些學(xué)者認為這一招考方式是“去行政化”的有效制度，但是忽略了一個問題，即在以公有制為主體的我國經(jīng)濟社會系統(tǒng)中，公權(quán)力是社會與教育權(quán)力結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，“申請-考核”制的改革將招考權(quán)部分下放于導(dǎo)師打破了權(quán)力集中的傳統(tǒng)，這是一種進步，但是缺乏規(guī)約的導(dǎo)師權(quán)力也會引發(fā)社會大眾對其可能出現(xiàn)的權(quán)力尋租問題的擔(dān)憂。因此，我國博士生“申請-考核”制反映的權(quán)力結(jié)構(gòu)應(yīng)建立在以公權(quán)力為主的結(jié)構(gòu)特征基礎(chǔ)上?？傊?，中西方社會權(quán)力結(jié)構(gòu)的差異致使博士生“申請-考核”制的導(dǎo)師權(quán)力邊界不同，我們有必要重新厘清權(quán)力歸屬關(guān)系。四、中國留學(xué)生“申請評估”制度的本地化戰(zhàn)略從學(xué)理和實踐層面看，任何一個國家和區(qū)域的高等教育經(jīng)驗都屬于“地方性真理”（一）本文在提出參加考試的優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，建立了一套評估模式正如鄔大光教授所言：“我國高等教育在過去相當(dāng)長的歷史時期是處在‘跟跑’階段，即‘模仿’西方國家高等教育前行?！保ǘ﹥?yōu)化和推行“雙軌”并行面對我國博士生“申請-考核”制對考生院校身份的限定問題，我們不但要明確取消標(biāo)簽化的做法，而且要關(guān)注“雙非”院校的人才培養(yǎng)質(zhì)量，而破解該難題的關(guān)鍵在于如何擴大優(yōu)質(zhì)公共教育資源、構(gòu)建起職業(yè)教育繼續(xù)深造的通道。從制度邏輯看，博士生“申請-考核”制的前提假設(shè)是申請者必須是優(yōu)秀的，在此基礎(chǔ)上進行“優(yōu)中選優(yōu)”，實現(xiàn)從公平選才轉(zhuǎn)向有效選才。在我國現(xiàn)實境遇中，復(fù)雜的生源標(biāo)簽看似是一種高效率的人才篩選策略，但這對于龐大的“雙非”院校學(xué)生群體來說是有失公允的。我國現(xiàn)行教育體系分軌制的缺失使“申請-考核”制的人才篩選只能依據(jù)院校排名。面對博士生招考的公平與效率矛盾、公共教育資源供給分配矛盾以及教育結(jié)構(gòu)體系的支撐與缺失矛盾，我國要在推進博士生“申請-考核”制的同時，持續(xù)優(yōu)化和改進普通招考制度改革，把發(fā)展公平而有質(zhì)量的研究生教育作為招考工作的核心準(zhǔn)則，打破現(xiàn)有院校出身帶來的身份歧視，為“雙非”院校學(xué)生群體設(shè)計向上流動的通道，實現(xiàn)“二軌”并行選才。推行“二軌”并行選才的目的是要倒逼教育領(lǐng)域結(jié)構(gòu)體系的應(yīng)對式變革，構(gòu)建具有本土特色的“職普分流”教育體系，建立健全博士生前置教育向上流動機制，以緩解“申請-考核”制人才篩選機制的壓力。因此，我國博士生“申請-考核”制不只是局部性的單一制度改革，而是涉及高等教育整體性制度的聯(lián)動改革，迫切需要更加宏大立體的頂層設(shè)計。（三）建立權(quán)力協(xié)調(diào)機制，確定領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)力范圍從權(quán)力關(guān)系要素看，我國博士生“申請-考核”制主要包括學(xué)術(shù)權(quán)力、行政權(quán)力和政治權(quán)力三種權(quán)力形態(tài)五、打破西方社會“經(jīng)驗”與“中國特色”的“申請-考核”制的核心：反思西方教育制度的實踐總的來說，我國是一個人口大國、教育大國，也是一個二元社會特征鮮明的發(fā)展中國家。因此，推行博士生“申請-考核”制的前提就是必須立足中國這一現(xiàn)實基礎(chǔ)而不能簡單復(fù)制西方經(jīng)驗，以有效應(yīng)對公共教育資源供需過程中公平與效率的矛盾關(guān)系。我們必須清醒認識到，博士生“申請-考核”制在宏觀和微觀的理論與實踐中都已經(jīng)和整個西方國家社會文化與制度有機地熔鑄在一起，其制度形態(tài)與操作機制無不折射出西方社會的“基因”與“樣貌”。為此，我們須以批判眼光予以審視，深刻反思西方教育制度移植到中國的具體問題。從“西方經(jīng)驗”走向“中國特色”，要求我們把“申請-考核”制置于整個教育體系中進行全方位考察，細致梳