下屬企業(yè)高級管理人員管理制度第一章總則第一條為規(guī)范**集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)）下屬企業(yè)（定義見其次條）高級管理人員（以下簡稱企業(yè)高管）管理流程，加強(qiáng)對下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動、免離職等方面的綜合管理，特制定本制度。其次條本制度適用于集團(tuán)在中國大陸境內(nèi)的、由集團(tuán)干脆管控的全資公司、控股公司及集團(tuán)取得實際限制權(quán)的企業(yè)，以及集團(tuán)為實行專業(yè)化經(jīng)營管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺（集團(tuán)直管的具體企業(yè)見附件Do第三條企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團(tuán)派駐的高級管理人員，企業(yè)高管還包括集團(tuán)認(rèn)為有必要的其他高級管理人員。下屬企業(yè)董事長、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，依據(jù)《**集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理制度》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四條集團(tuán)對企業(yè)高管的管理實施董事會決議前集團(tuán)人事預(yù)審制度，即全部需提請下屬企業(yè)董事會決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會表決之前，均需報集團(tuán)預(yù)審。凡未經(jīng)集團(tuán)預(yù)審或預(yù)審未通過的人事提案，均不能提報至下屬企業(yè)董事會表決。第五條在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)主動組織相關(guān)部門進(jìn)行分析和調(diào)研，形成審核看法后報集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。預(yù)審過程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7個工作日內(nèi)完成并向提報企業(yè)反饋，的確因各種緣由無法按時反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報企業(yè)充分溝通,達(dá)成最終反饋時間。其次章舉薦與選拔第六條舉薦程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)總裁班子或下屬企業(yè)董事長舉薦，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)財務(wù)管理總部舉薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理舉薦。集團(tuán)人力資源總部組織對候選人進(jìn)行資格審查，審查合格后進(jìn)入高管評議程序。（二）舉薦人必需組織填報《企業(yè)高管候選人個人簡歷》（見附件2）,其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)填寫，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或舉薦人填寫。第七條評議程序（一）全部企業(yè)高管候選人必需經(jīng)過企業(yè)高管評議程序后方可進(jìn)入下屬企業(yè)董事會聘任表決流程，評議程序由集團(tuán)人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評議由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長組成評議小組，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng)理組成評議小組，企業(yè)其他高管評議由下屬企業(yè)董事長、總經(jīng)理、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、集團(tuán)對應(yīng)職能部長組成評議小組，對其歷史業(yè)績表現(xiàn)、專業(yè)實力、領(lǐng)導(dǎo)力、價值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方面進(jìn)行評議（附件3《企業(yè)高管候選人評議審批表》），評議結(jié)果在2/3以上評委贊同的狀況下方可視為通過。（三）評議評委須本著客觀、公正和良好的專業(yè)精神開展評議工作，并將實名填寫評議結(jié)果和評語。評委的評價操守記錄將作為集團(tuán)對其個人誠信評價的重要參考。第八條審批程序（一）集團(tuán)總裁對評議結(jié)果有最終推翻權(quán)，評議小組出具評議看法后報集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過后方可向下屬企業(yè)董事會舉薦聘任（附件4《關(guān)于舉薦XXX任職的函》）。集團(tuán)舉薦、提名或派出的董事須依據(jù)總裁核準(zhǔn)的看法在董事會上行使與此看法一樣的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)董事會聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)隱私，未經(jīng)集團(tuán)授權(quán)不得泄露企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章聘任與匯報第九條聘任程序（一）企業(yè)高管由下屬企業(yè)董事會聘任，聘任流程依據(jù)董事會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。下屬企業(yè)董事會秘書應(yīng)在董事會表決結(jié)束后一個工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（二）依據(jù)被舉薦人所在下屬企業(yè)董事會聘任或決議，由下屬企業(yè)董事會在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘任通知、向受聘人發(fā)聘書，由集團(tuán)人力資源總部在集團(tuán)總部及全部下屬企業(yè)范圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團(tuán)總裁或人力資源總部，聯(lián)合或托付下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)關(guān)于舉薦XXX任職的函XXX公司：我公司作為股東方，經(jīng)探討確定，我司同意對下列員工的任職提名，請董事會依法審議。姓名舉薦任職職務(wù)任職公司XXXXXXXXXX公司特此!**集團(tuán)有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX**集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動審批表姓名性別誕生年月學(xué)歷異動緣由原所在公司調(diào)往公司原職位現(xiàn)職位原薪點或工資建議薪點或工資調(diào)出公司看法（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長簽名）：同意不同意具體看法：總經(jīng)理（或董事長）簽名： 日期：調(diào)入公司看法（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長簽名）：同意不同意具體看法：總經(jīng)理（或董事長）簽名： 日期：集團(tuán)人力資源總部看法任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)看法任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：簽名： 日期:集團(tuán)總裁看法：任職是否同意：同意不同意薪資是否同意：同意不同意具體看法：集團(tuán)總裁簽名： 日期:附件6**集團(tuán)下屬企業(yè)高管撤職評議審批表擬撤職人姓名性別年齡誕生地加入**日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職提出部門/人所在公司近三年考核結(jié)果口撤職理由:免職理由簽名:月日評委1簡要評價:評議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職簽名:評委2簡要評價：免職評評議結(jié)論：口同意撤職□不同意撤職簽名:小評委3簡要評價：組評議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職簽名:評委4簡要評價:評議結(jié)論：口同意撤職口不同意撤職總裁核準(zhǔn)是否同意被舉薦人擔(dān)當(dāng)該崗位：口同意口不同意具體看法：簽名： 年月H備注1、此表由提議人填寫后交集團(tuán)人力資源總部，由人力資源總部組織撤職評議。2、撤職程序為：先評議，再審批，最終報企業(yè)董事會表決。派出董事依據(jù)該表總裁批準(zhǔn)看法行使表決權(quán)。3、撤職過程中有關(guān)部門和員工要保守隱私。附件7**集團(tuán)企業(yè)高管離職申請表姓名性別公司職務(wù)入職日期擬離職日期離職類別□辭職□辭退口自動離職口退休離職原因（個人填寫）口薪資偏低 □個人發(fā)展無望口另有高就口工作無成就感和挑戰(zhàn)性口求學(xué)深造 口文化理念不同 口工作氛圍較差 口無歸屬感口遭遇不公允待遇口工作壓力太大口領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格不適口組織目標(biāo)不認(rèn)同口家中急事 口身體不適 口其它請描述具體緣由：簽字： 日期： 年月日所在企業(yè)負(fù)責(zé)人同意離職 不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日集團(tuán)人力資源總部同意離職不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)同意離職 不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日總裁田件8同意離職不同意離職具體看法：簽字： 日期： 年月日企業(yè)高管離職面談表姓名年齡所在企業(yè)職業(yè)干脆主管學(xué)歷合同到期日面談重點離職者的主要離職緣由離職者對其個人的理想及前程發(fā)展方面的看法離職者對公司的建設(shè)性看法如何其它面談人簽字面談日期理進(jìn)行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等。第十條匯報程序（一）下屬企業(yè)實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)并報告工作。集團(tuán)營運管理中心作為集團(tuán)總裁的工作平臺，依據(jù)集團(tuán)總裁的授權(quán)開展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對于下屬企業(yè)機(jī)密信息，集團(tuán)職能部門應(yīng)實行謹(jǐn)慎原則，在確保信息平安的狀況下由部門長干脆溝通和接收。集團(tuán)職能部門原則上只要求供應(yīng)本部門職能范圍內(nèi)信息，超越本部門職責(zé)范圍的，需集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)供應(yīng)。（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)生重大緊急事務(wù)或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng)營管理事實時，下屬企業(yè)的全部高管有責(zé)任干脆向集團(tuán)總裁和集團(tuán)總部相關(guān)職能部門匯報，其中下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)為這類事務(wù)的第一責(zé)任人。第四章考核與薪酬第十一條考核程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團(tuán)總裁考核，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團(tuán)對應(yīng)職能部門雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，全部考核結(jié)果須在集團(tuán)人力資源總部備案。（二）集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)幫助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按《**集團(tuán)下屬企業(yè)高級管理人員考核制度》執(zhí)行。第十二條薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按《**集團(tuán)下屬企業(yè)高級管理人員薪酬管理制度》執(zhí)行。第五章晉升與調(diào)動第十三條晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績和個人實力優(yōu)秀，有進(jìn)一步晉升的須要，并符合集團(tuán)工作支配的，可按本制度第六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條調(diào)動程序（一）因經(jīng)營管理工作須要，集團(tuán)需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團(tuán)本著工作須要和人本關(guān)懷兼顧的原則進(jìn)行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團(tuán)利益為重，有聽從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動由集團(tuán)人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動時須征得調(diào)出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動須征得下屬企業(yè)董事長同意），集團(tuán)總裁核準(zhǔn)?？偛煤藴?zhǔn)看法通過下屬企業(yè)董事長向董事會提出動議，依據(jù)董事會規(guī)程提請各自董事會表決（附件5《企業(yè)高管調(diào)動審批表》。（三）涉及勞動關(guān)系變更的，應(yīng)依據(jù)集團(tuán)須要并征求個人看法，依法做好勞動關(guān)系的變更工作；第六章撤職與離職第十五條撤職程序（一）企業(yè)高管撤職由下屬企業(yè)董事長、總經(jīng)理或集團(tuán)對應(yīng)職能管理部門提議，填報《企業(yè)高管撤職評議審批表》（附件6）,經(jīng)評議小組評議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)理向董事會提出動議，由所屬下屬企業(yè)董事會作出撤職決議。（二）企業(yè)高管撤職評議小組組成和操作參照本制度第7條執(zhí)行。第十六條離職程序（一）企業(yè)高管提出離職，需提前一個月填報《企業(yè)高管離職申請表》（附件7）。下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請后，應(yīng)剛好與集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)協(xié)商，出具審核看法并經(jīng)總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會進(jìn)行表決。（-）全部企業(yè)高管離職前需進(jìn)行離職面談，形成面談記錄（附件8）。其中企業(yè)總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)離職需與集團(tuán)人力資源總監(jiān)進(jìn)行離職面談，企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長和總經(jīng)理進(jìn)行離職面談，并將面談記錄報人力資源總部備案。第七章調(diào)查與審計第十七條調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團(tuán)人力資源總部或?qū)徲嬁偛繂诱{(diào)查程序，具體依據(jù)《**集團(tuán)申述及投訴管理方法》處理。第十八條審計程序企業(yè)高管凡因調(diào)動、撤職、離職、晉升等緣由離開原崗位的，均由集團(tuán)審計總部依據(jù)《**集團(tuán)內(nèi)部審計方法》組織進(jìn)行離職審計，審計合格后方可辦理離職、調(diào)動手續(xù)。第八章勞動合同與任期第十九條勞動合同（一）全部企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動關(guān)系，但所運用的勞動合同版本必需經(jīng)集團(tuán)人力資源總部審核。（二）全部企業(yè)總經(jīng)理的勞動合同和人事檔案必需在集團(tuán)人力資源總部備案，特別狀況經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后可另案處理。其次十條高管任期（一）企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會聘任決議為準(zhǔn)，從董事會聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù)此與企業(yè)高管簽訂勞動合同。（二）企業(yè)高管在任期結(jié)束后，按本制度第6、7、8、9條程序再次進(jìn)行選拔和評議并且合格后，方可連任。第九章附則其次十一條本制度由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)說明和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一樣的，以本制度為準(zhǔn)。其次十二條本制度自公布之日起實行。附件：1.集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位一覽表**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個人簡歷**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評議審批表關(guān)于舉薦XXX任職的函**集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動審批表**集團(tuán)下屬企業(yè)高管撤職評議審批表**集團(tuán)企業(yè)高管離職申請表.企業(yè)高管離職面談表附件1集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位一覽表項目序號集團(tuán)干脆管控企業(yè)/單位本制度適用對象第一類：集團(tuán)控股企業(yè)/單位1全部的企業(yè)高管2345678910其次類：11集團(tuán)作為大股12集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管東但章程另有13規(guī)定的企業(yè)14第三類：集團(tuán)參股企業(yè)15集團(tuán)或集團(tuán)下屬16控股公司派出的高管附件2**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個人簡歷填表時間： 年月日姓名性別誕生日期民族出生地婚姻狀況身份證號碼所學(xué)專業(yè)最高學(xué)歷戶口所在地社保號碼政治面貌入黨團(tuán)時間首次參與工作時間人事檔案所在單位及具

體地址外語語種嫻熟程度考試種類及等級技術(shù)職稱緊急聯(lián)系人聯(lián)系人電話現(xiàn)住址電話及其他聯(lián)系方式家庭具體地址郵編家庭電話教育及培訓(xùn)經(jīng)歷時間學(xué)校名稱專業(yè)學(xué)歷學(xué)位學(xué)習(xí)方式工作經(jīng)歷時間工作單位部門職務(wù)離職緣由家庭情況配偶姓名學(xué)歷結(jié)婚時間戶口所在地誕生年月職務(wù)籍貫工作單位家庭成員姓名性別誕生日期關(guān)系政治面貌何地何單位（父母、兄弟'姐妹'子女）集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動狀況時間所在公司部門職務(wù)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)獎懲記錄時間工作單位獎懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績考核記錄考核事項考核時間段任職職務(wù)/L-L-J/-X.網(wǎng)位具體描述工作業(yè)績的定性描述工作的定量描述工作的重要關(guān)鍵事務(wù)跨部門的工作閱歷現(xiàn)崗位的員工培育'后備員工和接牛替員工狀況說明**集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評議審批表候選人姓名性別年齡誕生地加入**日期學(xué)歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職擬舉薦公司舉薦任職舉薦人姓名職務(wù)所在公司推薦理由口舉薦理由：簽名：年月 日部評議小是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：口是口否?兩年考核結(jié)果在**司齡：口1年以下口1?3年口3年以上第一年：DSOADBDC是否有違紀(jì)違法貪腐記錄：口有口未發(fā)覺 其次年：DSDAQBOC審查結(jié)論:集團(tuán)總部人力資源部長簽