第二章報(bào)關(guān)與對外貿(mào)易管制10/6/20231商學(xué)院廖萬紅第一節(jié)

對外貿(mào)易管制概述

一、對外貿(mào)易管制

1.概念：是指一國政府為了國家的宏觀經(jīng)濟(jì)利益、國內(nèi)外政策需要以及履行所締結(jié)或加入國際條約的義務(wù)，確立實(shí)行各種制度、設(shè)立相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和規(guī)范對外貿(mào)易活動(dòng)的總稱。

2.目前國際上對對外貿(mào)易管制通常有兩種分類形式：

（1）是按管理目的分：進(jìn)口貿(mào)易管制和出口貿(mào)易管制

（2）是按其管制手段分：關(guān)稅措施和非關(guān)稅措施。10/6/20232商學(xué)院廖萬紅3、而我國貿(mào)易管制則是按管制對象分:

（1）貨物進(jìn)出口貿(mào)易管制

（2）技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易管制

（3）國際服務(wù)貿(mào)易管制

10/6/20233商學(xué)院廖萬紅二、對外貿(mào)易管制目的及特點(diǎn)

1.對外貿(mào)易管制目的

(1)為了保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)利益、發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)

(2)推行本國的外交政策

(3)為了實(shí)現(xiàn)其國家職能

2.對外貿(mào)易管制的特點(diǎn)

(1)貿(mào)易管制政策是一國對外政策體現(xiàn)

(2)貿(mào)易管制會因時(shí)因勢而變化

10/6/20234商學(xué)院廖萬紅三、對外貿(mào)易管制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（了解）

1.海關(guān)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易管制的重要手段

2.報(bào)關(guān)是海關(guān)確認(rèn)進(jìn)出口貨物合法性的先決條件

四、貿(mào)易管制所涉及的法律淵源（掌握）其法律淵源包括5個(gè)方面：1、憲法2、法律3、行政法規(guī)4、部門規(guī)章5、國際條約

★對外貿(mào)易管制的法律淵源不包括：地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、各民族自治區(qū)政府的地方條例和單行條例。

10/6/20235商學(xué)院廖萬紅

第二節(jié)我國貨物、技術(shù)進(jìn)出口許可管理制度

一、禁止進(jìn)出口管理：（掌握）

（一）禁止進(jìn)口

1.禁止進(jìn)口貨物管理規(guī)定，禁止進(jìn)口貨物主要包括

（1）列入《禁止進(jìn)口貨物目錄》的商品。（有6批）

①《禁止進(jìn)口貨物目錄》第一批、第六批，根據(jù)我國是所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，需要禁止進(jìn)口的貨物名稱。例如：四氯化碳、犀牛角和虎骨等。

②《禁止進(jìn)口貨物目錄》第二批：舊機(jī)電產(chǎn)品類

③《禁止進(jìn)口貨物目錄》第三、第四、第五批，所涉及的是對環(huán)境有污染的固體廢物類。

（2）國家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品

（3）其他（記憶，參見咱們教材51）

10/6/20236商學(xué)院廖萬紅2.禁止進(jìn)口技術(shù)管理，主要包括：根據(jù)《外貿(mào)法》，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，制定，調(diào)整并公布禁止進(jìn)口的技術(shù)目錄。屬于禁止進(jìn)口技術(shù)的，不得進(jìn)口。

11個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的26項(xiàng)技術(shù)禁止進(jìn)口。

10/6/20237商學(xué)院廖萬紅（二）禁止出口（掌握）

1.禁止出口貨物管理，主要包括：

（1）列入《禁止出口貨物目錄》的商品。

①《禁止出口貨物目錄》（第一、三批），根據(jù)我國是所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定，需要禁止出口的貨物名稱。是為了保護(hù)我國自然生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源，禁止出口的商品。如：四氯化碳、犀牛角、虎骨等、有防風(fēng)固沙作用的發(fā)菜和麻黃草等植物

②《禁止出口貨物目錄》第二批：主要是為了保護(hù)我國的森林資源，例如說禁止出口木炭。

（2）國家有關(guān)法律法規(guī)明令禁止進(jìn)口的商品

（3）其他（例如勞改產(chǎn)品）

10/6/20238商學(xué)院廖萬紅2.禁止出口技術(shù)管理，主要包括：根據(jù)《對外貿(mào)易法》，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及《禁止進(jìn)口、限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門，制定，調(diào)整并公布禁止出口的技術(shù)目錄。屬于禁止出口技術(shù)的，不得出口。

有25個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的31項(xiàng)技術(shù)是禁止出口的。

10/6/20239商學(xué)院廖萬紅二、限制進(jìn)出口管理（掌握）

（一）限制進(jìn)口管理

1.限制進(jìn)口貨物管理

（1）許可證件管理許可證件管理包括：進(jìn)口許可證、瀕危物種進(jìn)口、可利用廢物進(jìn)口、進(jìn)口藥品、進(jìn)口音像制品、黃金及其制品進(jìn)口管理。

（2）關(guān)稅配額管理指一定時(shí)期內(nèi)，國家對部分商品的進(jìn)口制定關(guān)稅配額稅率并規(guī)定該商品進(jìn)口數(shù)量總額，在限額內(nèi)，經(jīng)國家批準(zhǔn)后允許按照關(guān)稅配額稅率征稅進(jìn)口。如超出限額則按照配額外稅率征稅進(jìn)口的措施。

2.限制進(jìn)口技術(shù)管理實(shí)行目錄管理。屬于目錄范圍內(nèi)的限制進(jìn)口技術(shù)，實(shí)行許可證管理。未經(jīng)國家許可，不得進(jìn)口。

10/6/202310商學(xué)院廖萬紅（二）限制出口管理什么情況對貨物或技術(shù)實(shí)行限制出口管理（理解掌握，參見教材P53）

1.限制出口貨物管理

2.限制出口技術(shù)管理

10/6/202311商學(xué)院廖萬紅三、自由進(jìn)出口管理（掌握）

除國家禁止、限制進(jìn)口貨物、技術(shù)外的其他貨物技術(shù)均屬于自由進(jìn)口范圍?！鶉覍Σ糠謱儆谧杂蛇M(jìn)口的貨物實(shí)行自動(dòng)進(jìn)口許可管理※對自由進(jìn)出口的技術(shù)實(shí)行技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理

（一）貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理自動(dòng)進(jìn)口許可管理是在任何情況下對進(jìn)口申請一律予以批準(zhǔn)的進(jìn)口許可制度。在進(jìn)口前的申請辦理。辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)，憑“自動(dòng)進(jìn)口許可證明”放行。

（二）技術(shù)進(jìn)口合同登記管理：屬于自由進(jìn)出口的技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門辦理登記，國務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到規(guī)定的文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)對技術(shù)進(jìn)口合同進(jìn)行登記，頒發(fā)技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，申請人憑技術(shù)進(jìn)出口合同登記證，辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)的手續(xù)。

10/6/202312商學(xué)院廖萬紅第三節(jié)其他貿(mào)易管制一、對外貿(mào)易經(jīng)營資格管理制度

1.基本原則：實(shí)行備案登記制

2.核心內(nèi)容：進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)和進(jìn)出口范圍對關(guān)系國計(jì)民生的重要進(jìn)出口商品實(shí)行有效的宏觀管理，國家可以對部分貨物的進(jìn)出口實(shí)行國營貿(mào)易管理。

3.對外貿(mào)易經(jīng)營者：辦理備案登記，取得對外貿(mào)易經(jīng)營資格的從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的法人、其他組織或個(gè)人。

二、出入境檢驗(yàn)、檢疫制度

（一）國家主管部門是：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

（二）出入境檢驗(yàn)檢疫制度包括內(nèi)容包括：

1.進(jìn)出口商品檢驗(yàn)制度

2.進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫制度

3.國境衛(wèi)生監(jiān)督制度

10/6/202313商學(xué)院廖萬紅1.進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的種類分為四類：（1）法定檢驗(yàn)（2）合同檢驗(yàn)（3）公證檢驗(yàn)（4）委托檢驗(yàn)。

2.進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫

（1）實(shí)施動(dòng)植物檢疫監(jiān)督管理的方式有：實(shí)行注冊登記、疫情調(diào)查和防疫指導(dǎo)

（2）主要內(nèi)容有：進(jìn)境檢疫、出境檢疫、過境檢疫、進(jìn)出境攜帶和郵寄物檢疫以及出入境運(yùn)輸工具檢疫等。

3.國境衛(wèi)生監(jiān)督制度其監(jiān)督智能包括：進(jìn)出境檢疫、國境傳染病檢測、進(jìn)出境衛(wèi)生監(jiān)督

10/6/202314商學(xué)院廖萬紅（三）進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、動(dòng)植物檢疫、國境衛(wèi)生檢疫的區(qū)別（P58掌握）

1.法律依據(jù)不同

2.檢驗(yàn)檢疫的范圍和檢查的重點(diǎn)不同

3.檢查的要求不同

10/6/202315商學(xué)院廖萬紅三、進(jìn)出口貨物收付匯管理制度，包括：

1.出口貨物收匯管理

2.進(jìn)口貨物付匯管理

我國對出口收匯管理和進(jìn)口付匯管理采取的都是外匯核銷形式。

10/6/202316商學(xué)院廖萬紅四、貿(mào)易救濟(jì)措施，包括：

（一）反傾銷措施

1.臨時(shí)反傾銷措施

（1）形式：①征收臨時(shí)反傾銷稅②要求提供保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保

（2）實(shí)施的期限：自臨時(shí)反傾銷措施決定公告規(guī)定實(shí)施之日起，不超過4個(gè)月，特殊情況可以延長至9個(gè)月。

2.最終反傾銷措施

對終裁決定確定傾銷成立并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。10/6/202317商學(xué)院廖萬紅（二）反補(bǔ)貼措施1、臨時(shí)反補(bǔ)貼措施初裁決定補(bǔ)貼成立并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以采取臨時(shí)反補(bǔ)貼措施。期限：自臨時(shí)反補(bǔ)貼措施決定公告規(guī)定實(shí)施之日起，不超過4個(gè)月。2、最終反補(bǔ)貼措施

（三）保障措施

1.臨時(shí)保障措施自臨時(shí)保障措施決定公告規(guī)定實(shí)施之日起，不得超過200天，此期限計(jì)入保障措施總期限。

2.最終保障措施保障措施的實(shí)施期限一般不超過4年。特殊情況可延長。但保障措施全部實(shí)施期限不得超過10年。

10/6/202318商學(xué)院廖萬紅★反補(bǔ)貼、反傾銷、保障措施的區(qū)別（參見教材62，掌握）

1.三種措施適用的對象不同

（1）反傾銷、反補(bǔ)貼主要針對不公平貿(mào)易或不公平競爭

（2）保障措施針對的是進(jìn)口產(chǎn)品激增的情況。

2.三種措施實(shí)施的具體條件不同

3.三種措施的具體實(shí)施形式不同4、三種措施的具體實(shí)施期限不同10/6/202319商學(xué)院廖萬紅10/6/202320商學(xué)院廖萬紅第四節(jié)我國貿(mào)易管制主要措施一、進(jìn)出口許可證管理

二、自動(dòng)進(jìn)口許可證管理

三、紡織品出口自動(dòng)許可管理

四、進(jìn)口廢物管理

五、瀕危物種進(jìn)出口管理

六、進(jìn)出口藥品管理

七、黃金制品進(jìn)出口管理

八、兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理

九、出入境檢驗(yàn)檢疫管理

十、其他貨物進(jìn)出口管理

10/6/202321商學(xué)院廖萬紅一、進(jìn)出口許可證管理

（一）含義指由商務(wù)部或者會同國務(wù)院有關(guān)部門，依法制定并調(diào)整進(jìn)出口許可管理目錄，以簽發(fā)進(jìn)出口許可證的形式對該目錄商品實(shí)行的行政許可管理。

（二）主管部門及辦理程序商務(wù)部負(fù)責(zé)制定相關(guān)的規(guī)章制度，并且呢制定、調(diào)整和公布目錄。經(jīng)過商務(wù)部的授權(quán)，由給配額許可證事務(wù)局（簡稱：許可證局）來統(tǒng)一管理、指導(dǎo)全國各發(fā)證機(jī)構(gòu)的進(jìn)出口許可證簽發(fā)工作。

具體的發(fā)證機(jī)構(gòu)：1.許可證局

2.商務(wù)部駐各地特派員辦事處

3.以及授權(quán)的各省市的商務(wù)廳（局）、外經(jīng)貿(mào)委（廳、局）

10/6/202322商學(xué)院廖萬紅（三）適用范圍及報(bào)關(guān)規(guī)范

1、進(jìn)口許可證管理

（1）適用范圍06年實(shí)行進(jìn)口許可證管理的貨物有1類：消耗臭氧層物質(zhì)。

（2）報(bào)關(guān)規(guī)范

①有效期1年，最長不超過次年3月31日。

②《進(jìn)口許可證》原則上實(shí)行“一證一關(guān)”、一般情況下實(shí)行：“一批一證”制度。如實(shí)行“非一批一證”的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在有效期內(nèi)最多可使用12次。

③對于大宗、散裝貨物，溢裝數(shù)量不超過進(jìn)口許可證所列進(jìn)口數(shù)量的5%

④不得擅自更改許可證證面內(nèi)容

10/6/202323商學(xué)院廖萬紅2、出口許可證管理

（1）適用范圍

共44種貨物

實(shí)行：出口配額許可證、出口配額招標(biāo)、出口許可證管理

（2）報(bào)關(guān)規(guī)范

①有效期6個(gè)月，最長不超過：次年2月底

②《進(jìn)口許可證》原則上實(shí)行“一證一關(guān)制”、“一批一證”制和“非一批一證”實(shí)行“非一批一證”的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在有效期內(nèi)最多可使用12次。③對于大宗、散裝貨物，溢裝數(shù)量不超過出口許可證所列出口數(shù)量的5%

④不得擅自更改許可證證面內(nèi)容

進(jìn)出口管理(上)

10/6/202324商學(xué)院廖萬紅二、自動(dòng)進(jìn)口許可證管理

（一）商品范圍：

一般商品、機(jī)電產(chǎn)品、重要工業(yè)品三個(gè)目錄；

26大類列入自動(dòng)進(jìn)口許可管理貨物目錄的商品，在辦理報(bào)關(guān)手續(xù)的時(shí)候，要向海關(guān)提交自動(dòng)進(jìn)口許可證。

★免交許可證的情況：6種（P65掌握）

10/6/202325商學(xué)院廖萬紅（二）報(bào)關(guān)規(guī)范

（1）有效期：6個(gè)月，不能跨年度使用，這個(gè)年度是按照公歷的時(shí)間來計(jì)算。

（2）原則上實(shí)行“一批一證”管理，對“非一批一證”管理，在有效期內(nèi)，可以分批次累計(jì)報(bào)關(guān)使用，但累計(jì)使用不得超過6次。

（3）對于散裝貨物溢短裝數(shù)量在貨物總量正負(fù)5%以內(nèi)予以驗(yàn)放。

（4）對原油、成品油、化肥、鋼材的散裝貨物，溢短裝數(shù)量在貨物總量正負(fù)3%以內(nèi)予以驗(yàn)放。

10/6/202326商學(xué)院廖萬紅三、紡織品出口自動(dòng)許可管理

（一）適用范圍：《紡織品出口自動(dòng)許可目錄》的紡織品，10位商品編號210項(xiàng)紡織品。

（二）報(bào)關(guān)規(guī)范

1.有效期6個(gè)月，不能跨年度使用，這個(gè)年度是按照公歷的時(shí)間來計(jì)算。

2.實(shí)行“一批一證”、“一關(guān)一證”管理。

10/6/202327商學(xué)院廖萬紅四、進(jìn)口廢物管理

（一）含義

（二）主管部門及辦理程序

主管部門：國家環(huán)境保護(hù)總局

程序：向國家環(huán)境總局提出申請——獲取《廢物進(jìn)口許可證》——向口岸檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)報(bào)檢——檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具《入境貨物通關(guān)單》——憑《廢物進(jìn)口許可證》、《入境貨物通關(guān)單》辦理通關(guān)手續(xù)

10/6/202328商學(xué)院廖萬紅（三）適用范圍及報(bào)關(guān)規(guī)范

1、適用范圍：列入國家《限制進(jìn)口類可用作原料的廢物目錄》的廢物列入國家《自動(dòng)進(jìn)口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物

2、報(bào)關(guān)規(guī)范

（1）對列入國家《限制進(jìn)口類可用作原料的廢物目錄》的廢物，報(bào)關(guān)單位應(yīng)提交“中華人民共和國限制進(jìn)口類可用作原料的固體廢物進(jìn)口許可證”

（2）對列入國家《自動(dòng)進(jìn)口許可管理類可用作原料的廢物目錄》的廢物，報(bào)關(guān)單位應(yīng)提交“中華人民共和國自動(dòng)許可進(jìn)口類可用作原料的固體廢物進(jìn)口許可證”

（3）對未列入這兩個(gè)目錄內(nèi)容的不能夠進(jìn)口，或雖列入這兩個(gè)目錄內(nèi)但未取得有效“廢物進(jìn)口許可證”的廢物，一律不得進(jìn)口和存入保稅倉庫。

（4）進(jìn)口廢物批準(zhǔn)證書實(shí)行“非一批一證”管理。

（5）不能轉(zhuǎn)關(guān)，只能在口岸海關(guān)辦理申報(bào)進(jìn)境手續(xù)。（廢紙除外）

10/6/202329商學(xué)院廖萬紅五、瀕危物種進(jìn)出口管理

（一）主管部門：中華人民共和國瀕危物種進(jìn)出口管理辦公室

（二）適用范圍及報(bào)關(guān)規(guī)范

1、非公約證明：

實(shí)行“一批一證”制度

2、公約證明：

實(shí)行“一批一證”制度

3、非物種證明：“當(dāng)年使用”、“一次性使用”

進(jìn)出口管理(下)

10/6/202330商學(xué)院廖萬紅六、進(jìn)出口藥品管理

（一）主管部門：國家食品藥品監(jiān)督管理局

（二）我國對進(jìn)出口藥品實(shí)行分類和目錄管理進(jìn)出口藥品從管理角度可分為進(jìn)出口麻醉藥品、進(jìn)出口精神藥品及進(jìn)口一般藥品。

1.精神藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證任何單位以任何方式進(jìn)出口列入《精神藥品管制品種目錄》的藥品，均須取得國家食品藥品監(jiān)督管理局核發(fā)的《精神藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》，《準(zhǔn)許證》實(shí)行“一批一證”制度。10/6/202331商學(xué)院廖萬紅2.麻醉藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證任何單位以任何方式進(jìn)出口列入《麻醉藥品管制品種目錄》的藥品，不論何種用途，均須取得國家食品藥品監(jiān)督管理局核發(fā)的《麻醉藥品進(jìn)出口準(zhǔn)許證》，《準(zhǔn)許證》實(shí)行“一批一證”制度。

3.對除上述特殊用途以外的其他藥品，即一般藥品。國家對一般藥品的管理實(shí)行目錄管理。在進(jìn)口前，國家食品藥品監(jiān)督管理局授權(quán)的口岸藥品檢驗(yàn)所簽發(fā)的《進(jìn)口藥品通關(guān)單》的形式對該目錄商品實(shí)行進(jìn)口限制管理。實(shí)行“一批一證”制度。

10/6/202332商學(xué)院廖萬紅七、黃金及其制品進(jìn)出口管理及其報(bào)關(guān)規(guī)范

1.出口黃金及其制品，出口企業(yè)應(yīng)事先向中國人民銀行申領(lǐng)“黃金產(chǎn)品出口準(zhǔn)許證”

2.進(jìn)口黃金及其制品，進(jìn)口企業(yè)應(yīng)事先向中國人民銀行辦理“中國人民銀行授權(quán)書”（加工貿(mào)易除外）

10/6/202333商學(xué)院廖萬紅八、兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理

1.主管機(jī)構(gòu)：商務(wù)部

2.憑兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或者出口許可證或商務(wù)部相關(guān)證明向海關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

3.兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證實(shí)行“非一批一證”和“一證一關(guān)”制兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證實(shí)行“一批一證”和“一證一關(guān)”制

4.兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證有效期一般不超過1年，最長不超過次年3月31日。

10/6/202334商學(xué)院廖萬紅九、出入境檢驗(yàn)檢疫管理

1.主管機(jī)構(gòu)：國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局對列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄》和《實(shí)施入境驗(yàn)證的進(jìn)口商品目