精品文檔-下載后可編輯年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》高分通關(guān)卷42022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》高分通關(guān)卷4

單選題（共100題，共100分）

1.以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.資產(chǎn)保管

B.賬戶(hù)管理

C.基金募集

D.資金清算

2.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

3.下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。

A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

B.主觀因素相對(duì)較多

C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

4.創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

Ⅰ.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值

Ⅱ.估計(jì)股權(quán)投資基金在退出時(shí)的要求持股比例

Ⅲ.計(jì)算當(dāng)前股權(quán)價(jià)值

Ⅳ.估計(jì)股權(quán)稀釋情況,計(jì)算投資時(shí)的持股比例?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

6.以下不是股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購(gòu)?fù)顺?/p>

7.清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

8.下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說(shuō)明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

9.下列不是我國(guó)證券交易所主要交易機(jī)制的是（）

A.競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.項(xiàng)目交易

10.以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

11.以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報(bào)、戶(hù)外廣告

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

D.公開(kāi)出版資料

12.新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

13.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2022年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2022年10月,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。

C.2022年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》

D.2022年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

14.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位

（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人?

A.200

B.100

C.500

D.1000

15.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20：100

B.30；150

C.40；200

D.50：250

16.天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷(xiāo)清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷(xiāo)清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

17.關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C.只能向合格投資者募集

D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開(kāi)募集

18.基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

19.股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）

Ⅰ.項(xiàng)目立項(xiàng)盡職調(diào)查

Ⅱ.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅲ.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

Ⅳ.法律盡職調(diào)查

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

20.投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

21.關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

22.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

C.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

23.關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營(yíng)型

24.投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。

A.經(jīng)營(yíng)層

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)（股東會(huì)）

D.董事會(huì)

25.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

26.基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開(kāi)展投資監(jiān)督

27.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬(wàn)元投資前估值4500萬(wàn)元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬(wàn)元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無(wú)其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）

A.應(yīng)以1500萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買(mǎi)甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買(mǎi)甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)甲基金欲出售的全部股權(quán)

28.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。

A.監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查

B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查

C.檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)

D.監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)

29.并購(gòu)基金投資退出的方式包括（）。

Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行上市

Ⅱ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.標(biāo)的公司管理層回購(gòu)

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

30.外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

31.委托募集，是指基金管理人（）。

Ⅰ.委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人并完成資金募集工作。

Ⅱ.借用第三方的融資通道

Ⅲ.自行尋找投資人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

32.合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費(fèi)

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費(fèi)

33.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

34.關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

35.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記

36.私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

Ⅰ.公司制私募股權(quán)基金

Ⅱ.信托制私募股權(quán)基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金（FOF）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

37.自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機(jī)構(gòu)

38.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

39.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

40.（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開(kāi)。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

41.不屬于PE常用的估值方法是（）。

A.市凈率法

B.凈資產(chǎn)定價(jià)法

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D.市盈率定價(jià)法

42.合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。

A.內(nèi)容、方式、頻度

B.內(nèi)容、方式、時(shí)間

C.格式、方式、頻度

D.格式、方式、時(shí)間

43.私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；一年累計(jì)（）以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

44.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以?xún)?nèi)向投資者披露投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。

A.4個(gè)月

B.8個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

45.人民幣股權(quán)投資基金分為（）。

Ⅰ.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅱ.外資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅲ.合資人民幣股權(quán)投資基金

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

46.私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

47.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)杼崆?0天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。

48.我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

49.私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.以出資額為限，承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

Ⅱ.有監(jiān)督普通合伙人的權(quán)利

Ⅲ.代表整個(gè)基金對(duì)外行使權(quán)利

IV.有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

50.通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

51.管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

52.下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

53.如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽署基（）。

A.反洗錢(qián)協(xié)議

B.基金委托銷(xiāo)售協(xié)議

C.基金銷(xiāo)售與反洗錢(qián)協(xié)議

D.基金銷(xiāo)售協(xié)議

54.人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外

B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)

C.中國(guó)境外，中國(guó)境外

D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)

55.我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）

A.2022年6月1日

B.2022年6月1日

C.2022年3月1日

D.2022年3月1日

56.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

A.收益預(yù)測(cè)

B.風(fēng)險(xiǎn)衡量

C.收益評(píng)價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

57.從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

58.在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

59.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

60.股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

61.（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，倒推計(jì)算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時(shí)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。

A.利息倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

62.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理公司

D.信托公司

63.私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金和外部基金

C.內(nèi)部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

64.以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見(jiàn)的投資條款的是（）。

Ⅰ.反攤薄條款

Ⅱ.保護(hù)性條款

Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

Ⅳ.估值調(diào)整條款

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

65.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

Ⅰ.清算公司財(cái)產(chǎn)，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.了結(jié)公司債券、債務(wù)

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

66.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

67.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)委任人員采取（）

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.市場(chǎng)禁入措施

68.投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

B.中國(guó)證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

C.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)?；?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

69.創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊(duì)

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

70.股權(quán)投資基金在基金募集過(guò)程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

71.創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購(gòu)買(mǎi)（）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.認(rèn)股權(quán)證

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅳ.指數(shù)成分股

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

72.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

73.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。

Ⅰ.利益輸送

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.利益分離

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

74.公司型基金的參與主體主要為（）。

A.發(fā)起人和基金托管人

B.發(fā)起人和基金管理人

C.投資者和基金托管人

D.投資者和基金管理人

75.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。

A.政府

B.個(gè)人投資者

C.事業(yè)法人

D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者

76.關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

77.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

78.以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.也稱(chēng)為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪(fǎng)，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作等情況

D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

79.私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

80.股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

81.有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算

C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

82.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段（）。

Ⅰ.決策改制階段

Ⅱ.材料制作階段

Ⅲ.反饋審核階段

Ⅳ.登記掛牌階段

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

83.某股權(quán)投資基金于2022年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2022年12

月31曰的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2022年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2022年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

84.私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

85.我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤(rùn)最大化

B.不以營(yíng)利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

86.私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。

A.兼并收購(gòu)

B.公開(kāi)上市

C.回購(gòu)

D.破產(chǎn)清算

87.私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.英國(guó)

C.加拿大

D.美國(guó)

88.下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。

Ⅰ.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理運(yùn)作

Ⅱ.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)

Ⅲ.資金的投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益

Ⅳ.契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

89.私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

90.企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)