未申報債權康美藥業(yè)自行審查流程根據(jù)《康美藥業(yè)股份有限公司重整計劃》中“針對在本重整計劃提交債權人會議表決前未進行申報但在康美藥業(yè)賬面記載的債權，在本重整計劃執(zhí)行期間不得行使權利；在重整計劃執(zhí)行完畢后申報的，由康美藥業(yè)負責審查，并按照重整計劃規(guī)定的同類債權清償方案進行清償。”目前重整計劃已執(zhí)行完畢，在管理人的指導下，為方便康美藥業(yè)對未申報債權進行自行審查、確認、償付，特制定此流程。一、自行審查、確認、償付的前置條件未申報債權債權人后續(xù)以電話、郵件等形式向康美藥業(yè)主張申報債權，且該債權不存在于揭陽中院裁定確認的債權表中，由投資者關系部先進行基本信息登記與申報資料收集。債權人資料郵寄至康美藥業(yè)股份有限公司，簽收后方進入內(nèi)部審查流程。股權激勵類、公司債類、中期票據(jù)類未申報債權：投資者關系部主要負責審查確認。經(jīng)營類未申報債權：財務部及相關業(yè)務部門主要負責審查確認。如有其他類型未申報債權，相關涉及部門主要負責審查確認。二、審查確認流程：1、股權激勵類、公司債類、中期票據(jù)類債權：由投資者關系部先行審查確認（審查郵寄資料是否齊全，債權人是否在名冊中，并就債權總額進行確認），填寫債權流轉單—財務部復核確認（債權總額復核，涉及股權激勵員工檢查是否有已受領清償款項、代扣個稅、借取備用金的情況，進行相應抵扣確認），填寫債權流轉單—合規(guī)部審查確認（復核投資者關系部、財務部債權總額確認金額是否一致，償付基本條件是否已具備），填寫債權流轉單—相關領導審批—財務安排打款（目前提存資金、股票賬戶由管理人管理，若領導同意以一般資金賬戶進行償付安排則財務部負責打款）。2、經(jīng)營類債權：由財務部根據(jù)2021年6月4日時賬面數(shù)據(jù)先行審查確認（審查郵寄資料是否齊全；債權人2021年6月4日時點我司賬面是否對其有應付余額，應付余額多少），填寫債權流轉單—業(yè)務部門復核確認（債權總額復核等），填寫債權流轉單—合規(guī)部審查確認（就財務部、業(yè)務部門債權總額是否一致，償付基本條件是否已具備，進行復核審查確認），填寫債權流轉單—相關領導審批——財務安排打款（目前提存資金、股票賬戶由管理人管理，若領導同意以一般資金賬戶進行償付安排則財務部負責打款）。3、其他類型債權：相關部門負責審查確認，填寫債權流轉單——財務部審查確認，填寫債權流轉單——合規(guī)部審查確認，填寫債權流轉單——相關領導審批——財務安排打款（目前提存資金、股票賬戶由管理人管理，若領導同意以一般資金賬戶進行償付安排則財務部負責打款）。三、債權總金額判斷原則1、股權激勵類、公司債類、中期票據(jù)類債權：如果債權人債權申報表申報債權總金額小于我司自審確認債權總金額，金額從小確認；如果債權人債權申報表申報債權總金額大于我司自審確認債權總金額，以我司確認債權總金額為標準，溝通后由債權人提供債權總金額雙方一致的新債權申報表，以雙方一致債權總金額確認。若債權人不愿意提供新債權申報表，也可考慮公司發(fā)函、債權人回函進行債權總金額確認。2、經(jīng)營類債權：由于公司自行審查無重整程序流程中管理人審查、債權人會議審查以及法院裁定債權金額，建議經(jīng)營類債權人與我司債權金額不一致的情況下，由相關審查部門與經(jīng)營類債權人就債權總金額核對清楚，雙方一致后，再進行確認。若債權人不愿意提供新債權申報表，也可考慮公司發(fā)函、債權人回函進行債權總金額確認。3、其他類型債權：債權人申報金額與賬面記載金額從小確認，涉訴按法院最終裁定金額確認。四、未申報債權人郵寄提供資料：1、股權激勵類債權所需債權人提供資料：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單（申報人簽字并按捺紅指?。ü蓹嗉詈喕潜仨氻棧诳得浪帢I(yè)股份有限公司債權申報表（非債券類）（申報人簽字并捺紅指?。劭得浪帢I(yè)股份有限公司第一/二期限制性股票激勵計劃授予協(xié)議書（（申報人簽字并按捺紅指?。┗蛘J購限制性股票時銀行匯款憑證（收款人為康美藥業(yè)股份有限公司）（（申報人簽字并按捺紅指?。軅鶛嗳松矸葑C正反面復印件（申報人簽字并按捺紅指印）⑤康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權人送達信息確認書（申報人簽字并按捺紅指?。ㄈ鐐鶛嗌陥蟊韨鶛嗳擞刑顚懴嚓P信息，則非必須項）⑥關于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（申報人簽字并按捺紅指?。邆鶛嗳苏J為需要提交的其他材料2、公司債類債權（分個人申報、個人委托廣發(fā)證券（受托管理人）申報、機構申報）所需債權人提供資料：A.個人申報：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）（申報人簽名、填寫日期、捺紅指印）②申報人身份證正反面復印件（簽名并按捺紅指?。壑袊C券登記結算有限責任公司投資者證券持有信息（持倉證明）（簽名并按捺紅指印）④關于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（債權人簽名并按捺紅指?。菘得浪帢I(yè)股份有限公司重整案債權人送達信息確認書（債權人簽章）（如債權申報表債權人有填寫相關信息，則非必須項）⑥債權人認為需要提交的其他材料B.個人委托廣發(fā)證券（受托管理人）申報（涉及前期廣發(fā)代申報，現(xiàn)階段廣發(fā)已不再代申報）：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）（廣發(fā)證券公章）②授權委托書（委托人簽字、寫授權日期、按捺紅指?。畚腥松矸葑C復印件正反面（委托人簽名并按捺紅指印）④中國證券登記結算有限責任公司投資者證券持有信息（持倉證明）（簽名并按捺紅指?。蓐P于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（債權人簽名并按捺紅指?。迋鶛嗳苏J為需要提交的其他材料C.機構申報：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單（公章/簽字按捺紅指印）②康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）、康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書（金融類債權范本）（蓋章/簽字）③授權委托書（非法定代表人(負責人)申報）（機構：委托人蓋公章且法定代表人或負責人章）④委托代理人身份證正反面復印件（加蓋公章）⑤營業(yè)執(zhí)照或其他合法主體資格證明書復印件加蓋公章。如機構債權人為金融機構，應同時提供中國銀行保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《金融許可證》復印件，加蓋公章。⑥法定代表人（負責人）身份證正反面復印件加蓋公章⑦法定代表人（負責人）身份證明書加蓋公章⑧如發(fā)生單位名稱變更或法定代表人變更的，應當提交由市場監(jiān)督管理機構出具的變更證明文件復印件。需要注意的是，注銷/吊銷后重新注冊的機構債權人不視為名稱變更，機構債權人應提交兩家機構之間債權轉讓或承繼的相關證明材料復印件。（加蓋公章）⑨中國證券登記結算有限責任公司投資者證券持有信息（持倉證明）加蓋公章⑩中國證券登記結算有限責任公司出具的《證券賬戶開戶辦理確認單》加蓋公章EQ\o\ac(○,11)關于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（機構債權人簽章、填寫日期）EQ\o\ac(○,12)康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權人送達信息確認書（債權人簽章）（如債權申報表債權人有填寫相關信息，則非必須項）EQ\o\ac(○,13)債權人認為需要提交的其他材料3、中期票據(jù)類債權所需債權人提供資料：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單（蓋章）②康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）（受托管理人公章、填寫日期、委托代理人簽字）、康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書（金融類債權范本）（蓋章/簽字）③營業(yè)執(zhí)照或其他合法主體資格證明書復印件加蓋公章。如機構債權人為金融機構，應同時提供中國銀行保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《金融許可證》復印件（公章）④法定代表人（負責人）身份證正反面復印件加蓋公章⑤法定代表人（負責人）身份證明書加蓋公章⑥如發(fā)生單位名稱變更或法定代表人變更的，應當提交由市場監(jiān)督管理機構出具的變更證明文件復印件。需要注意的是，注銷/吊銷后重新注冊的機構債權人不視為名稱變更，機構債權人應提交兩家機構之間債權轉讓或承繼的相關證明材料復印件。（加蓋公章）⑦授權委托書（委托人公章、填寫日期）⑧委托代理人身份證正反面復印件（公章）⑨法定代表人（負責人）身份證明書（公章，填寫日期）⑩法定代表人（負責人）正反面復印件（公章）EQ\o\ac(○,11)上海清算所出具的關于債券持有明細情況文件（公章）EQ\o\ac(○,12)康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權人送達信息確認書（債權人簽章）（如債權申報表債權人有填寫相關信息，則非必須項）EQ\o\ac(○,13)關于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（債權人簽章、填寫日期）EQ\o\ac(○,14)債權人認為需要提交的其他材料4.經(jīng)營類債權所需債權人提供資料：①康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單（申報人簽章或委托代理人簽字）②康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（非債券類）③康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書（經(jīng)營類債權范本）（申報人簽字/蓋章）（或委托代理人簽字）④授權委托書（委托人簽章）⑤法定代表人（負責人）身份證明書（公章）⑥法定代表人（負責人）身份證正反面復印件（申報人公章）⑦委托代理人身份證正反面復印件（申報人公章）⑧申報人營業(yè)執(zhí)照（申報人公章）⑨證明債權成立及債權金額、性質(zhì)的材料（加蓋公章/簽名并按拿紅指?。﹤鶛嗳松陥髠鶛鄳峤荒軌蜃C明債權成立及債權金額、性質(zhì)的全部書面證據(jù)材料，包括但不限于：a.各類合同書（購銷合同等）等債權形成的基礎性材料b.相關票據(jù)、劃賬單、匯款單、對賬單、提貨單、物流單等合同履行的憑證。其中，對于承兌匯票、支票、倉單、提單、棧單等可以流通轉讓的票據(jù)憑證，必須原件寄送至康美藥業(yè)股份有限公司處。c.債權如有擔保的，須提交抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同、擔保物清單以及相關的抵押、質(zhì)押登記證明（包括但不限于他項權利證明）等擔保材料。如擔保物的物權憑證（如房產(chǎn)證、土地證、行駛證等）由債權人一并保管的，應在申報債權時將原件單獨交還至康美藥業(yè)股份有限公司處；d.債權的發(fā)生、變更（包括但不限于債權轉讓、債務承擔、合同轉讓、債務重組、抵銷、部分清償）及存續(xù)等原始材料；e.債權人主張債權的相關證明資料，如催款、催收通知等；f.相關公證文書（如有）；g.能夠證明債權訴訟時效中止、中斷、延長及債權金額等情況的其他材料；h.債權如涉及訴訟、仲裁、調(diào)解、保全、執(zhí)行的，則須提交訴訟、仲裁、調(diào)解、保全、執(zhí)行有關的文件（包括但不限于已經(jīng)判決或裁決的正在執(zhí)行或正在進行中的案件的起訴狀、仲裁申請書、訴訟保全申請書、保全裁定書、生效判決書、調(diào)解書、裁決書、執(zhí)行申請書、法院執(zhí)行裁定書、法院執(zhí)行案件通知書等）。法院出具的生效法律文書應加蓋法律文書生效章，如果案件經(jīng)過兩級法院審理，一、二審法院出具的法律文書均需提供；仲裁機關出具的生效法律文書應附上仲裁機關關于法律文書已經(jīng)生效的函件或雙方當事人已簽收的送達回執(zhí)以及證據(jù)材料。如果債權人已申請人民法院強制執(zhí)行的，還須提交人民法院執(zhí)行立案通知書、執(zhí)行裁定書等相關文件，并向康美藥業(yè)股份有限公司說明是否已領取部分執(zhí)行款；i.如有清償情形的，須提供清償憑證、協(xié)議等文件。如該等債務清償系由法院裁定認可的，須同時提交相關的生效法律文書。本項義務不隨著債權申報工作的結束而終止，如前述情況一經(jīng)發(fā)生，債權人應及時通知康美藥業(yè)股份有限公司并補充提供前述資料。以上證明債權成立及債權金額、性質(zhì)的材料，請按照形成時間先后排序，并提供復印件。前述復印件須加蓋公章/簽字按捺手印。⑩關于領受償債資金的賬戶信息告知書（債權金額50萬元及以下的普通債權人使用）或關于領受償債資金及抵債股票的賬戶信息告知書（債權金額50萬元以上的普通債權人使用）（債權人簽章，填寫日期）?債權人認為需要提交的其他材料【相關要求】1.申報人須在《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單》中按序填寫提交的書面材料名稱，并注明每份書面材料頁數(shù)、頁碼、是否原件；2.申報人須真實、準確、完整填寫《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表》，填寫債權申報人的基本情況、委托代理人的基本情況、送達信息、申報債權的金額、構成、性質(zhì)及擔保情況、是否涉及訴訟或仲裁等信息。以上信息如有虛假填寫，債權人將自行承擔由此產(chǎn)生的一切法律后果；3.申報債權為債券類債權的，須以計劃產(chǎn)品（即債券持有人）為單位填寫《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）》。同一債券持有人同時持有康美藥業(yè)發(fā)行的多款債券的，須以債券產(chǎn)品（如：18康美01）為單位在《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表（債券類）》中列明每款債券產(chǎn)品的申報債權金額、構成、性質(zhì)及擔保情況等信息；4.《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表》首部的“申報人編號”由公司填寫，債權人無需填寫。5.《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書》須具體寫明債權的構成、債權形成的原因及經(jīng)過、利息等的計算方法及詳細計算過程、債權性質(zhì)、有無財產(chǎn)擔保等情況；6.債權人為機構的，《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報材料清單》《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表》《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書》須加蓋公章；所申報債權為債券類債權的，須加蓋計劃產(chǎn)品（即債券持有人）所屬公司公章；債權人為自然人的，須由債權人本人簽字按捺手印。委托理人申報的，委托代理人須在前述材料上簽字按捺手印；7.《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報表》和《康美藥業(yè)股份有限公司重整案債權申報書》記載的信息應當保持一致。五、“同類債權清償方案”標準普通債權清償標準如下：1.50萬元（含50萬元）以下部分現(xiàn)金清償。普通債權以債權人為單位，每家債權人50萬元以下（含50萬元）的債權部分，由康美藥業(yè)自行審查確認后以現(xiàn)金方式清償完畢。2.50萬元以上部分采用以股抵債、現(xiàn)金清償、信托受益權方式清償