新新貿(mào)易理論視角下創(chuàng)新企業(yè)的出口行為研究

加快外貿(mào)發(fā)展，堅(jiān)持以質(zhì)量取勝戰(zhàn)略優(yōu)化進(jìn)出口貨物結(jié)構(gòu)。這是中國當(dāng)前對外貿(mào)易發(fā)展的主要任務(wù)。外貿(mào)發(fā)展方式存在問題的癥結(jié)在于企業(yè)層面,表現(xiàn)為出口企業(yè)的核心競爭能力不足。一、新新貿(mào)易理論傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論從產(chǎn)業(yè)和國家角度討論比較優(yōu)勢,不同國家生產(chǎn)不同產(chǎn)品會存在勞動生產(chǎn)率或成本上的差異,各國應(yīng)分工生產(chǎn)各自具有相對優(yōu)勢,即勞動生產(chǎn)率相對較高或成本相對較低的產(chǎn)品,通過國際貿(mào)易獲得利益。始于伯納德和詹森(Bernard&Jensen,1995),近十多年來一批學(xué)者開始注重企業(yè)層面因素與國際貿(mào)易的關(guān)系,一批實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的異質(zhì)性與企業(yè)的出口決策存在密切的關(guān)系,企業(yè)生產(chǎn)率更高的企業(yè)將選擇進(jìn)入國際市場(如Bernard&Jensen,1999;Awetal.,2000;Cleridesetal.,1998;Eatonetal.,2004等)。這種從微觀角度強(qiáng)調(diào)企業(yè)異質(zhì)性的貿(mào)易理論被稱為新新貿(mào)易理論(New-NewTradeTheory)。企業(yè)異質(zhì)性(firmheterogeneity)是指企業(yè)在規(guī)模、建立年份、資本密集度、所有權(quán)、人力資本、組織方式、技術(shù)選擇等方面特征的差異,綜合體現(xiàn)為企業(yè)的生產(chǎn)率差異。梅利茨(Melitz,2003)放棄采用一國內(nèi)部同質(zhì)典型企業(yè)假設(shè),在貿(mào)易模型中引入企業(yè)異質(zhì)性,把企業(yè)邊際成本的異質(zhì)性與新貿(mào)易理論不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)(Helpman&Krugman,1985)以及市場進(jìn)入成本方面的擴(kuò)展(Baldwin,1988;Baldwin&Krugman,1989;Dixit,1988))結(jié)合起來,建立了一個(gè)動態(tài)的產(chǎn)業(yè)均衡模型,認(rèn)為企業(yè)的出口行為是由企業(yè)的生產(chǎn)率和貿(mào)易固定成本(沉入成本)相互作用而內(nèi)生決定的。(一)異質(zhì)廠商fdi的固定成本梅利茨原文中的分析較為細(xì)致,根據(jù)赫爾普曼(Helpman,2006)的綜述,該模型可簡釋如下:假定有一個(gè)由多個(gè)廠商依次提供不同品牌差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè),廠商j面臨的需求函數(shù)為x(j)=Ap(j)-ε,其中x是需求數(shù)量,p是價(jià)格,A是需求水平的度量,ε≡1/(1-α)是不變的需求彈性,且0<α<1,意味著ε>1。廠商j進(jìn)入該行業(yè)后的生產(chǎn)率為θ(j),假定c/θ(j)為其總產(chǎn)量中單位產(chǎn)出的可變生產(chǎn)成本,cfD為固定成本,其中c是資源成本的度量,fD是以資源為度量的固定生產(chǎn)成本。該廠商產(chǎn)品銷售的利潤最大化戰(zhàn)略使之定價(jià)為p(j)=c/αθ(j),其利潤為π(j)=θ(j)ε-1B-cfD,其中B≡(1-α)A(c/α)1-ε。由于利潤并非取決于廠商身份(identityofthefirm),而是決定于其生產(chǎn)率,去除廠商標(biāo)識j并令Θ≡θε-1,得到該行業(yè)廠商在國內(nèi)市場上的利潤函數(shù):πD(Θ)≡ΘB-cfD存在著一個(gè)最低生產(chǎn)率要求ΘD,低于這一生產(chǎn)率的廠商將選擇不再生產(chǎn),因其利潤不足以補(bǔ)償固定成本,只有生產(chǎn)率更高的廠商向市場提供其產(chǎn)品?，F(xiàn)在考慮有國際貿(mào)易的情況,假定j廠商可以向國家λ出口其產(chǎn)品,其面臨的需求函數(shù)為x(j)=Aλp(j)-ε,即在兩個(gè)市場的需求彈性相同,而需求水平可能不一樣。再假定兩國間運(yùn)輸成本τ>1,固定出口成本為cfx。生產(chǎn)率Θ>ΘD的廠商中,部分廠商通過出口可獲得額外利潤:πλxλx(Θ)=τ1-εΘBλ-cfx,其中,Bλ≡(1-α)Aλ(c/α)1-ε。如圖1,考慮Aλ=A從而Bλ=B,并且τε-1fX>fD的情形,當(dāng)兩個(gè)市場的需求水平相同時(shí),由于貿(mào)易成本的存在和固定成本相對規(guī)模的假定,πD要比πλXλX更陡,從而ΘλXλX>ΘD。相應(yīng)的結(jié)論是:(1)對于生產(chǎn)率過低的企業(yè),即Θ<ΘD,它們在出口市場和國內(nèi)市場上都只能取得負(fù)利潤,因而只能退出該行業(yè);(2)生產(chǎn)率較高但又未足夠高的企業(yè),即ΘD<Θ<ΘλXλX,它們可以在國內(nèi)市場獲得正的利潤,但進(jìn)行出口則會虧損,這類企業(yè)是非出口企業(yè);(3)只有生產(chǎn)率水平Θ>ΘλXλX的企業(yè),它們在國內(nèi)和國外市場銷售都是有利可圖的,并且由于出口帶來額外利潤,這些企業(yè)將既在國內(nèi)市場銷售,又從事對外出口,其企業(yè)規(guī)模和獲利能力都優(yōu)于僅在國內(nèi)銷售的企業(yè)。赫爾普曼等人(Helpmanetal.,2004)將上述模型擴(kuò)展到考察異質(zhì)廠商在出口和對外直接投資(FDI)行為的差別,假設(shè)國內(nèi)市場和國際市場的固定成本不同,FDI的固定成本大于出口的成本,雖然FDI沒有運(yùn)輸成本,但是固定成本要高得多,是在國內(nèi)建立分廠的兩倍。企業(yè)究竟是選擇出口還是FDI是由企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)率決定的,存在著一個(gè)比出口企業(yè)更高的生產(chǎn)率水平ΘλΙλI>ΘλXλX,只有生產(chǎn)率最高Θ>ΘλΙλI的那部分企業(yè)才會成為進(jìn)行FDI的跨國公司,生產(chǎn)率于中等水平即ΘλΙλI>Θ>ΘλXλX的企業(yè)出口,而生產(chǎn)率較低即ΘD<Θ<ΘλXλX的企業(yè)只在國內(nèi)市場銷售。(二)關(guān)于生產(chǎn)率與貿(mào)易成本的關(guān)系在新新貿(mào)易理論中,有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)率和貿(mào)易成本問題還包括一些不同方面的深入研究。在企業(yè)生產(chǎn)率方面,主要集中在市場規(guī)模及結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)率的關(guān)系、“出口中學(xué)習(xí)”(learningbyexporting)對生產(chǎn)率增長的作用以及技術(shù)投資與生產(chǎn)率變動的關(guān)系等。梅利茨和奧塔維爾諾(Melitz&Ottaviano,2005)建立了一個(gè)包括異質(zhì)企業(yè)和市場規(guī)模的貿(mào)易模型,認(rèn)為不同市場競爭的激烈程度是由該市場中企業(yè)的數(shù)量和平均生產(chǎn)率水平內(nèi)生決定的,大國由于市場競爭激烈,因此平均生產(chǎn)率較高?？偟纳a(chǎn)率水平取決于市場規(guī)模和貿(mào)易帶來的市場一體化程度的雙重作用,市場的一體化程度越高,生產(chǎn)率水平越高,而利潤越低。關(guān)于是否存在“出口中學(xué)習(xí)”是有爭議的,有一些研究(如Cleridesetal.,1998;Bernard&Jensen,1999;Awetal.,2000等)發(fā)現(xiàn),企業(yè)在出口之前經(jīng)歷生產(chǎn)率增長,出口是生產(chǎn)率增長的結(jié)果,而不是原因。但另一些分別對發(fā)展中國家的研究(如VanBiesebroeck,2003;Blalock&Gertler,2004)和對發(fā)達(dá)國家的研究(如Girmaetal.,2004;Baldwin&Gu,2003)則支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)存在的結(jié)論。這種出口學(xué)習(xí)效應(yīng)來自三個(gè)方面:外國競爭者和消費(fèi)者關(guān)于生產(chǎn)和產(chǎn)品的信息有利于出口企業(yè)降低成本和提高質(zhì)量,出口促使企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模,以及出口競爭促進(jìn)企業(yè)提高效率、刺激創(chuàng)新?？评?Keller,2004)認(rèn)為,企業(yè)投資于新技術(shù)可使之在進(jìn)入出口市場前得到生產(chǎn)率的提高,企業(yè)是學(xué)習(xí)出口而不是出口中學(xué)習(xí)。伊普爾(Yeaple,2005)指出,出口企業(yè)使用比非出口企業(yè)更先進(jìn)的技術(shù),是支付更高工資的較大型企業(yè),運(yùn)輸成本降低會增加企業(yè)采用新技術(shù)降低單位成本的刺激。貿(mào)易摩擦的減少也可以引致企業(yè)轉(zhuǎn)換和升級技術(shù),擴(kuò)大貿(mào)易量,增加熟練工人的工資。在貿(mào)易成本方面,主要是沉入成本對進(jìn)入出口市場的影響以及貿(mào)易成本降低(和貿(mào)易自由化)對生產(chǎn)率的作用。法里納斯和魯阿諾(Fariňas&Ruano,2005)指出,沉入成本是企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性的重要源泉。企業(yè)生產(chǎn)率的差異與其沉入成本有密切關(guān)系,一般而言,沉入成本高的企業(yè)比沉入成本低的企業(yè)生產(chǎn)率要更低些。梅利茨模型本身還有一個(gè)結(jié)論是,貿(mào)易自由化將會導(dǎo)致同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)在企業(yè)之間再分配,生產(chǎn)率高的企業(yè)擴(kuò)張企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模,而生產(chǎn)率較低的企業(yè)退出市場,從而使整個(gè)產(chǎn)業(yè)提高生產(chǎn)率。伯納德等(Bernardetal.,2007)認(rèn)為,在企業(yè)具有異質(zhì)的生產(chǎn)率、國家的相對要素稟賦不同以及產(chǎn)業(yè)的要素密集度多樣的情形下,貿(mào)易成本降低會使資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外和國內(nèi)外重新配置。梅利茨和奧塔維爾諾(Melitz&Ottaviano,2005)認(rèn)為,貿(mào)易自由化將導(dǎo)致兩國競爭加劇,從而提高生產(chǎn)率。但是,貿(mào)易自由化對兩國生產(chǎn)率水平增長的影響程度不同,大國比小國從貿(mào)易自由化中獲利更多。(三)中國經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)研究企業(yè)的生產(chǎn)率決定其出口能力。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)率既定時(shí),其成本補(bǔ)償能力也就確定了,只有生產(chǎn)率高到足以補(bǔ)償出口貿(mào)易成本的企業(yè)可以選擇進(jìn)行出口。根據(jù)新新貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型的分析和實(shí)證研究,出口企業(yè)比非出口企業(yè)的規(guī)模更大、生產(chǎn)率更高。中國改革開放30年來,對外貿(mào)易增長一直高于國民經(jīng)濟(jì)增長的速度,以17.42%的年均增速在30年內(nèi)將外貿(mào)規(guī)模擴(kuò)展了100倍。1978年中國對外貿(mào)易總額僅為206.4億美元,2007年達(dá)到21738億美元1。那么,能否認(rèn)為中國出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平很高或者生產(chǎn)率的增長率很高了呢?據(jù)國際勞工組織報(bào)告,2000年到2005年的6年間,中國的人均產(chǎn)出增長了63.4%,超過了印度的26.9%和東盟的15.5%。2006年中國的勞動生產(chǎn)率增長為9.5%,超過了美國的1.4%和印度的6.9%。勞動生產(chǎn)率高導(dǎo)致投資效率提高,從而推高出口競爭力2。英國《金融時(shí)報(bào)》2008年3月3日一篇文章認(rèn)為,生產(chǎn)率趨勢可以幫助解釋中國經(jīng)濟(jì)從2000年開始的增長加速,以及自2004年以來中國貿(mào)易順差的急劇增加。貿(mào)易順差的增加幾乎完全要?dú)w咎于生產(chǎn)率最高的私營和外國投資企業(yè),生產(chǎn)率較低的國營部門一直處于貿(mào)易逆差擴(kuò)大的狀態(tài)3。這樣的結(jié)論是接近于新新貿(mào)易理論的基本論點(diǎn)的。這表明,中國在勞動密集型行業(yè)具有一定競爭優(yōu)勢,但這是與中國較低的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的。世界銀行《全球經(jīng)濟(jì)展望2008——發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散》報(bào)告指出,一方面,在中印等國,主要科研中心和主導(dǎo)企業(yè)的運(yùn)營水平已接近世界前沿;另一方面,大部分企業(yè)的水平只有最高生產(chǎn)率水平的1/5。任艷玲和原鵬飛(2006)研究了中國工業(yè)在1996-2003年間的生產(chǎn)效率變化,發(fā)現(xiàn)中國制造業(yè)28個(gè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率平均每年提高5.7%,但從全要素生產(chǎn)率變化的分解情況看,所有行業(yè)技術(shù)效率平均下降2.7%。與技術(shù)效率不同,整個(gè)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步率平均達(dá)到8.6%。他們的結(jié)論是:1996-2003年期間中國制造業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率普遍提高,主要原因是整個(gè)制造業(yè)技術(shù)水平的提高,而各行業(yè)的技術(shù)效率普遍沒有得到充分的發(fā)揮,因?yàn)榇蠖鄶?shù)行業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率不高。必須認(rèn)識到,中國的外貿(mào)發(fā)展方式長期都是粗放型的增長模式,外貿(mào)增長不是主要依靠生產(chǎn)率提高來實(shí)現(xiàn)。貿(mào)易額的增長大部分是純數(shù)量的增長,使得中國在初級產(chǎn)業(yè)中不斷地重復(fù)低效率、高成本且技術(shù)含量不高的勞動,并且在這些產(chǎn)業(yè)中投入大量的重要資源,造成資源產(chǎn)出的低效率。另一方面還要看到,中國企業(yè)的出口成本受到多種因素影響:第一,勞動生產(chǎn)率的增長快于勞動工資的增長。中國制造業(yè)的平均工資水平處于最低水平之列,略高于埃及和印度,僅相當(dāng)于挪威的3.9%、德國的4.5%、加拿大的4.7%、美國的5.2%、新加坡的8.9%4。美國的一項(xiàng)研究指出,中國紡織、服裝皮革和鞋類的競爭優(yōu)勢,其真實(shí)原因不僅僅是低薪問題。中國擁有比大多數(shù)發(fā)展中國家更好的道路以及能夠達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品質(zhì)量。中國最重要的優(yōu)勢還在于擁有較高的生產(chǎn)率。例如,生產(chǎn)一件純棉襯衫,中國南方工廠的一名工人需要12.5分鐘,而在孟加拉國或印度,需要22.2分鐘才能做出同樣一件襯衫,墨西哥的工人則需要半個(gè)小時(shí)。很顯然,中國單憑生產(chǎn)率就可以輕而易舉地?fù)魯≡S多國家5。但勞動生產(chǎn)率提高卻并沒有體現(xiàn)在工資水平的增長上,間接強(qiáng)化了勞動力比較優(yōu)勢,降低了出口成本。第二,出口創(chuàng)匯的沖動和壓力,導(dǎo)致企業(yè)競相殺價(jià)出口,出口產(chǎn)品的數(shù)量增多了,但價(jià)格卻下跌了。第三,各種提供出口激勵的貿(mào)易政策在某種程度上補(bǔ)償部分出口成本,即政府政策可以減少貿(mào)易成本。因此,中國對外貿(mào)易長期的高速增長在很大程度上是得益于貿(mào)易成本相對較低的優(yōu)勢,其中最主要的是勞動力價(jià)格低廉的比較優(yōu)勢,在密集使用技術(shù)和知識的產(chǎn)品生產(chǎn)上不具有成本相對較低的優(yōu)勢。二、影響生產(chǎn)率的因素及對策建議擁有較高的生產(chǎn)率,企業(yè)才能真正具有競爭力。即使是在價(jià)格競爭中,生產(chǎn)率也是其基礎(chǔ),生產(chǎn)率的提高意味著資源的有效利用程度得以提升、單位產(chǎn)品成本降低,誰提高了生產(chǎn)率,誰就有了價(jià)格競爭的最終優(yōu)勢。影響生產(chǎn)率的因素包括資本、勞動力、技術(shù)和企業(yè)組織。其中,資本投入影響生產(chǎn)率的主要原因是設(shè)備投資以及設(shè)備的產(chǎn)能利用情況,勞動力方面對生產(chǎn)率影響較大的是勞動力技能,技術(shù)因素主要是指技術(shù)和知識的應(yīng)用情況及生產(chǎn)要素的組合效率,企業(yè)組織則影響提高生產(chǎn)率過程的效率。在影響生產(chǎn)率的各因素當(dāng)中,技術(shù)起著關(guān)鍵性作用,美國國家科技委員會的報(bào)告估計(jì),技術(shù)和知識的增加占了生產(chǎn)率增長總要素的80%左右。據(jù)世界銀行測算,東盟國家技術(shù)創(chuàng)新在其經(jīng)濟(jì)增長中的作用約占40%(齊德華等,2006)。那么,要使得技術(shù)在提高企業(yè)生產(chǎn)率中發(fā)揮更大作用,技術(shù)創(chuàng)新是最重要和最基本的途徑。所謂技術(shù)創(chuàng)新,是指新技術(shù)的首次商業(yè)性應(yīng)用。新技術(shù)的采用導(dǎo)致新產(chǎn)品推出是產(chǎn)品創(chuàng)新,新技術(shù)帶來的新生產(chǎn)方法是生產(chǎn)流程創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是提高生產(chǎn)率。技術(shù)創(chuàng)新通過提高生產(chǎn)率而影響出口,是企業(yè)進(jìn)入國際市場、提升出口表現(xiàn)的主要因素之一,是形成企業(yè)異質(zhì)性和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素。(一)出口行為的基本模型技術(shù)創(chuàng)新通過兩個(gè)途徑強(qiáng)化企業(yè)的競爭優(yōu)勢:一是生產(chǎn)流程創(chuàng)新可以提高生產(chǎn)率從而降低成本;二是產(chǎn)品創(chuàng)新,包括更高質(zhì)量的產(chǎn)品和滿足顧客需求的差異產(chǎn)品。并且這兩者是相互聯(lián)系的,雖然新的生產(chǎn)流程可以是針對現(xiàn)存產(chǎn)品實(shí)施,但創(chuàng)新產(chǎn)品通常需要新的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)流程。無論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是生產(chǎn)流程創(chuàng)新,都可能使創(chuàng)新企業(yè)獲得壟斷利潤,直至其他競爭者采用類似的新技術(shù)或新產(chǎn)品參與競爭。提斯(Teece,1986)認(rèn)為,創(chuàng)新企業(yè)有一種激勵向其他市場擴(kuò)張,因?yàn)檫@可以為投資帶來更高回報(bào)。科巴什和舒米爾蒂伯格(Kirbach&Schmiedeberg,2006)也指出,由于創(chuàng)新在一國經(jīng)濟(jì)內(nèi)部擴(kuò)散要快于在國際間的擴(kuò)散,創(chuàng)新企業(yè)就能夠在國際市場上更具有競爭優(yōu)勢。因此,創(chuàng)新企業(yè)傾向于開拓國際市場以獲取創(chuàng)新的利潤。巴塞爾(Basile,2001)建立了一個(gè)出口行為模型來分析技術(shù)創(chuàng)新與出口行為之間的關(guān)系,其基本模型可簡述如下:假定:(1)市場形態(tài)為壟斷競爭;(2)n個(gè)企業(yè)均在國內(nèi)和國外兩個(gè)市場銷售其產(chǎn)品,國內(nèi)總需求為Qd=n∑i=1qdi,國外總需求為Qf=m∑i=1qfi?qdi和qfi分別為第i個(gè)企業(yè)在國內(nèi)和國外市場銷售的產(chǎn)出量?？偖a(chǎn)出qi=qdi+qfi;(3)設(shè)一種創(chuàng)新產(chǎn)品(Ii)在國內(nèi)和國外兩個(gè)市場都可帶來更高的收益(R),即ΔRd(·)/ΔIi>0,ΔRf(·)/ΔIi>0。企業(yè)的收益可以分為原有產(chǎn)品的收益和創(chuàng)新產(chǎn)品的收益兩個(gè)部分:Ri=[pd(Qd)+adIi](1-yi)qi+[pf(Qf)+afIi]yiqi式中,ad和af分別是創(chuàng)新產(chǎn)品在兩個(gè)市場的利潤率;yi=qfi/qi是第i個(gè)企業(yè)的出口份額。以C(Ziqi)表示生產(chǎn)成本,Zi是企業(yè)特定要素向量(如勞動成本、生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、所有權(quán)結(jié)構(gòu)等),這些要素與其他外生因素如匯率(X)一起影響出口產(chǎn)出的成本G(X,Ziyi)。此外還有進(jìn)入國際市場的特定成本,如廣告、國際營銷網(wǎng)絡(luò)建立以及談判的交易成本(Pi)?，F(xiàn)在假定企業(yè)總是能夠處于利潤最大化的出口水平qf*(這仍然可能等于零),企業(yè)在短期的利潤是:∏i=[pd(Qd)+adIi](1-yi)qi+[pf(Qf)+afIi]y*iqi-C(Ziqi)-G(X,Ziy*i)-pi根據(jù)這一目標(biāo)函數(shù),可以設(shè)定檢驗(yàn)出口行為決定因素的模型:y=F(af-ad,w/q,T,S,O,Lo)式中,w/q為單位產(chǎn)品勞動成本,T為生產(chǎn)流程創(chuàng)新,S指企業(yè)規(guī)模,O是該企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),Lo是企業(yè)所在區(qū)位。該模型的預(yù)期是:創(chuàng)新產(chǎn)品在兩個(gè)市場的利潤率之差、生產(chǎn)流程創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與出口比例之間存在正的關(guān)系,而單位產(chǎn)品勞動成本、企業(yè)區(qū)位與出口比例存在負(fù)的關(guān)系。特別是如果af>ad,即創(chuàng)新產(chǎn)品在國外市場的收益大于在國內(nèi)市場的收益,創(chuàng)新企業(yè)就會有較高的出口傾向。大量的實(shí)證研究也驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)出口決策中的積極作用,得到的基本結(jié)論包括:(1)創(chuàng)新型企業(yè)有更多的出口活動,大型的創(chuàng)新企業(yè)更可能成為出口者(Hirsch&Bijaoui,1985;Wakelin,1998)。(2)小企業(yè)的出口也傾向于嚴(yán)格地與其產(chǎn)品創(chuàng)新能力以及有效的內(nèi)部組織關(guān)系相聯(lián)系(Nassimbeni,2001)。(3)創(chuàng)新越多,進(jìn)入出口市場的可能性越大(Wakelin1998)。(4)創(chuàng)新企業(yè)與非創(chuàng)新企業(yè)相比,出口更少依賴勞動成本優(yōu)勢(Sterlacchini,1999)。(5)企業(yè)出口行為和進(jìn)入外國市場可以理解為創(chuàng)新實(shí)施行為或創(chuàng)新導(dǎo)向的實(shí)施過程(Thomas&Alaujo,1985)。(6)技術(shù)創(chuàng)新與出口的聯(lián)系在發(fā)展中國家則較弱。(二)提高企業(yè)的技術(shù)能力技術(shù)創(chuàng)新帶來的競爭優(yōu)勢為企業(yè)進(jìn)入全球市場提供動力,并改進(jìn)它們在新市場的表現(xiàn)和競爭力。反過來,出口活動也有助于提升產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝流程兩個(gè)方面的創(chuàng)新,因?yàn)樵绞窃趪H市場上競爭,就越是有可能帶來新的創(chuàng)意,促進(jìn)更多更好的創(chuàng)新。與此同時(shí),企業(yè)想要維持其在全球市場的競爭力,可能就必須不斷創(chuàng)新。一是國際市場的競爭壓力迫使出口企業(yè)改進(jìn)其產(chǎn)品和生產(chǎn)流程以維持其競爭力,從而增加了創(chuàng)新的可能性;二是出口企業(yè)可以通過“出口中學(xué)習(xí)”,從外國購買者那里接觸和學(xué)習(xí)到技術(shù)專業(yè)知識,從而改進(jìn)其產(chǎn)品。非出口企業(yè)則沒有這樣的條件和效果(Lachenmaieretal.,2006)。芒特比奧和雷恩帕(Montobbio&Rampa,2005)指出,競爭力低下可以通過技術(shù)升級予以改變,創(chuàng)新活動引起的結(jié)構(gòu)變化是將技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為出口表現(xiàn)的重要渠道。迪帕爾措和阿諾努爾(DiPietro&Anoruo,2006)指出,創(chuàng)新企業(yè)通過引入新產(chǎn)品改善企業(yè)和國家的出口地位,更高的創(chuàng)造力及其創(chuàng)造力要素的水平會導(dǎo)致總出口中制成品出口的更高比例,導(dǎo)致制成品出口中技術(shù)型產(chǎn)品的更高比例。(三)以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動的出口結(jié)構(gòu)研究和中國科技創(chuàng)新能力經(jīng)濟(jì)全球化的條件下,國際貿(mào)易競爭日益激烈,提高技術(shù)創(chuàng)新能力并不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生命力所在,是增強(qiáng)企業(yè)國際競爭力,獲取全球化競爭優(yōu)勢,推動可持續(xù)發(fā)展的根本手段。與此同時(shí),全球化開辟了更為廣闊的技術(shù)源,在開放經(jīng)濟(jì)中利用全球的技術(shù)資源進(jìn)行有效的技術(shù)創(chuàng)新,是企業(yè)提高生產(chǎn)效率和出口能力、實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)變的重要途徑。近年來,中國較為重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,也取得了較大的進(jìn)展,不少成功企業(yè)經(jīng)營的精髓之一就是堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新。例如,海爾集團(tuán)明確提出技術(shù)創(chuàng)新三原則,即技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)國際化、技術(shù)創(chuàng)新課題市場化和技術(shù)創(chuàng)新成果商品化。技術(shù)創(chuàng)新支撐起海爾集團(tuán)13個(gè)門類、600多個(gè)規(guī)格品種的產(chǎn)品質(zhì)量大廈,讓產(chǎn)品站在了高新技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的肩膀上。在出口及市場國際化方面,海爾在海外擁有一批設(shè)計(jì)中心、制造中心、貿(mào)易公司以及較為龐大的營銷網(wǎng)點(diǎn),在北美、歐盟和東亞基本實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和營銷三位一體的布局。并通過專營商使海爾在國際市場上的市場份額及聲譽(yù)不斷提高,取得良好的市場效果6。又如,美的集團(tuán)通過技術(shù)創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,開發(fā)一系列的新產(chǎn)品,增加高端產(chǎn)品的銷售比重,對技術(shù)含量低、毛利率低的產(chǎn)品進(jìn)行淘汰。2006年高端產(chǎn)品出口比重由上一年30%提高到40%左右,帶動整體效益同比增加30%7。類似的案例有很多。趙和李(Zhao&Li,1997)以中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析證實(shí)了R&D對出口傾向和出口增長的影響為顯著的和正的,R&D與出口存在相互作用。官建成和馬寧(Guan&Ma,2002)對中國213家工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)分析也表明,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高與企業(yè)出口能力的加強(qiáng)具有較強(qiáng)的一致性,大企業(yè)比小企業(yè)更具有出口能力。國家統(tǒng)計(jì)局2007年對全國范圍的8萬家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進(jìn)行的企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查揭示,2004-2006年間,在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的工業(yè)企業(yè)中,由企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)獨(dú)立完成的產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目和工藝創(chuàng)新項(xiàng)目分別占76.3%和69.9%。工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動多以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標(biāo),并通過與生產(chǎn)流程創(chuàng)新配套來實(shí)現(xiàn)。開展創(chuàng)新活動為企業(yè)帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益,2006年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入39606.1億元,占當(dāng)年主營業(yè)務(wù)收入的比重為12.7%;新產(chǎn)品出口額為8686.8億元,占當(dāng)年全部工業(yè)制成品出口額的11.9%8。但是在另一方面,調(diào)查結(jié)果也顯示,2004-2006年間中國開展創(chuàng)新活動的工業(yè)企業(yè)只占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的28.8%。大中型企業(yè)每年的研發(fā)投入僅占銷售收入的0.71%,而國外著名企業(yè)在這一方面的投入為5%-10%,差距明顯。擁有專利的企業(yè)不足總數(shù)的十分之一。只有萬分之三的企業(yè)擁有核心自主產(chǎn)權(quán)9?？傮w上看,中國在技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易發(fā)展的關(guān)系方面,重視的程度和相關(guān)措施仍顯不足。張軍(2008)通過計(jì)量分析指出,技術(shù)創(chuàng)新在我國對外貿(mào)易發(fā)展中的作用還有限,中國每年對外貿(mào)易總增長中,有3.2%是由技術(shù)創(chuàng)新引起的。1990-2004年間,技術(shù)創(chuàng)新對中國對外貿(mào)易發(fā)展的貢獻(xiàn)率為17.7%。中國出口的高速增長并非是本國自身技術(shù)力量提升的結(jié)果,而是跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新與出口的緊密相關(guān)對于提升出口產(chǎn)品國際競爭力具有特別重要的意義。技術(shù)創(chuàng)新是有別于價(jià)格競爭的出口擴(kuò)張方式,是通過依靠技術(shù)創(chuàng)新打造出來的核心競爭力參與市場競爭。對于出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相對較低的中國而言,出口行業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)結(jié)構(gòu)必須轉(zhuǎn)變,在技術(shù)上由引進(jìn)模仿型向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變,在產(chǎn)品上由勞動密集、資金密集型向技術(shù)密集型為主轉(zhuǎn)變。三、改變外貿(mào)發(fā)展模式的路徑選擇(一)出口技術(shù)能力與貿(mào)易結(jié)構(gòu)不匹配,造成外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變面臨的最大障礙中國的經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)和社會穩(wěn)定是建立在經(jīng)濟(jì)不斷增長的基礎(chǔ)之上的,逐漸形成了一種要竭盡全力維持高速增長的潛在壓力,無論從經(jīng)濟(jì)上還是從政治上來看,這種要求都存在。對外貿(mào)易也就是在這樣的環(huán)境下不斷加速,建設(shè)和維護(hù)長期發(fā)展的基礎(chǔ)方面的要求在不自覺中被掩蓋、忽略了。大而不強(qiáng),是中國對外貿(mào)易目前面臨的一個(gè)困境,體現(xiàn)在:第一,出口產(chǎn)品層次較低。出口產(chǎn)品主要占領(lǐng)的是國際市場的中低檔市場,尤其是在消費(fèi)品的低端市場上,貼牌生產(chǎn)或加工貿(mào)易方式在出口中占有很大份額,出口總額中約50%、高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的80%是通過加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的,品牌和營銷渠道受到跨國公司的控制。在國際市場變化的條件下,過分依賴加工貿(mào)易的中國外貿(mào)出口就可能陷入被動局面。第二,自主品牌產(chǎn)品出口較少。擁有自主品牌的出口企業(yè)不足20%,自主品牌出口不足10%,且鮮有在世界上具有影響力的品牌。部分企業(yè)雖然開始出口自主品牌商品,但由于缺乏自主知識產(chǎn)權(quán),特別是缺乏核心技術(shù),品牌的附加值仍然偏低。第三,對外貿(mào)易規(guī)模與自身效益未實(shí)現(xiàn)同步增長。出口價(jià)格不高,貿(mào)易條件有惡化的趨勢。2005年我國工業(yè)制品出口金額、數(shù)量分別增長了29.0%和25.9%;工業(yè)品出口價(jià)格平均僅上升了2.4%;其中占出口金額50%左右的機(jī)械設(shè)備類商品出口數(shù)量增長了31.3%,價(jià)格卻下降了1.4%,“量增價(jià)低”傾向表現(xiàn)得非常明顯10。第四,部分出口產(chǎn)品市場集中度過高,非價(jià)格競爭力差?？傮w上,中國的外貿(mào)的發(fā)展仍未從根本上擺脫數(shù)量擴(kuò)張的粗放型發(fā)展方式。中國外貿(mào)大而不強(qiáng)的關(guān)鍵原因在于技術(shù)創(chuàng)新未得到充分的重視,出口企業(yè)未能通過技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)集約型發(fā)展。我國出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足的主要原因在于:(1)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來開拓市場的觀念十分薄弱,急功近利的經(jīng)營方式導(dǎo)致企業(yè)過分強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的營銷聲勢,在技術(shù)上只求可用,不爭領(lǐng)先,同類企業(yè)相互模仿,爭資源、爭市場。(2)出口企業(yè)在數(shù)量上是中小企業(yè)為多,尚未形成一大批管理水平高、綜合實(shí)力強(qiáng)、能夠深度參與國際競爭與合作的企業(yè),技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱。(3)企業(yè)的工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱,自主開發(fā)能力低,過度依賴廉價(jià)勞動力的所謂“比較優(yōu)勢”而難以自拔,企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)比較積極,但吸收能力較低,自主開發(fā)能力更低。(4)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新“小打小鬧”的居多,只是對原有技術(shù)進(jìn)行部分的改進(jìn)或改造,且多是局限于產(chǎn)品的衍生功能甚至僅僅是外觀、包裝的改進(jìn),缺乏突破性的創(chuàng)新。(5)進(jìn)出口貿(mào)易與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動和平衡未實(shí)現(xiàn)良性循環(huán),貿(mào)易差額急劇增加使貿(mào)易摩擦增多,貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、技術(shù)外溢效果不理想,出口產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)水平也未能迅速提升。(6)制度上還缺少激勵創(chuàng)新的機(jī)制,研究開發(fā)投入不足。技術(shù)創(chuàng)新不足制約了出口企業(yè)生產(chǎn)率的提升,導(dǎo)致企業(yè)和產(chǎn)品的出口競爭力不強(qiáng),是外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的最大障礙。因此,應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)生產(chǎn)率、對外貿(mào)易的內(nèi)在聯(lián)系,使企業(yè)成為創(chuàng)新活動的主體,通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施對外貿(mào)易以質(zhì)取勝戰(zhàn)略,從根本上解決制約中國對外貿(mào)易發(fā)展的問題,實(shí)現(xiàn)外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。(二)轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式,提高產(chǎn)品的附加值技術(shù)差距貿(mào)易模型、新貿(mào)易理論都認(rèn)為,創(chuàng)新國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位,并且不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新,進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢,貿(mào)易會作為國家之間發(fā)明創(chuàng)新的比率和特征的差異而產(chǎn)生的結(jié)果出現(xiàn)。只有技術(shù)創(chuàng)新,才可能有新產(chǎn)品和新工藝,才能具備出口的潛力。新新貿(mào)易理論、技術(shù)創(chuàng)新與出口的理論則從企業(yè)的微觀角度進(jìn)一步揭示,企業(yè)生產(chǎn)率是出口的決定因素,只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新,才能有更高的生產(chǎn)率,保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢,進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長上。技術(shù)創(chuàng)新是外貿(mào)發(fā)展與增長的源泉。不少學(xué)者就技術(shù)創(chuàng)新與對外貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系提出了不同的看法,魯建華(2006)認(rèn)為是以數(shù)量增加為主向以質(zhì)量提高為主轉(zhuǎn)變,變“制造”為“創(chuàng)造”。江小涓(2006)認(rèn)為中國對外貿(mào)易增長方式將發(fā)生出口商品結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化的“拐點(diǎn)性”變化。劉偉、黃桂田(2006)認(rèn)為改變外貿(mào)增長方式首先要提高創(chuàng)新能力,應(yīng)以經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變推動外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變。高虎城(2006)認(rèn)為關(guān)鍵在于鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級,大力發(fā)展服務(wù)業(yè)。任何技術(shù)都必須通過企業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,因此,應(yīng)當(dāng)建立起一種技術(shù)創(chuàng)新影響對外貿(mào)易發(fā)展的機(jī)制,即企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體,根據(jù)市場的需求利用企業(yè)內(nèi)外的資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,開發(fā)出新的產(chǎn)品或新的生產(chǎn)工藝流程,提高企業(yè)的生產(chǎn)率,增加產(chǎn)品的附加價(jià)值,強(qiáng)化企業(yè)的核心競爭力,使企業(yè)乃至國家的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和質(zhì)量有效優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新活動從研究開發(fā)、生產(chǎn)實(shí)踐直到實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的全過程,必須緊緊依靠企業(yè)。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的決策主體和投入主體,也是技術(shù)創(chuàng)新的利益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體。離開企業(yè)這個(gè)主體,技術(shù)創(chuàng)新活動就會成為無源之