供應商廉潔合規(guī)管理方法編號：公司-【審】-【013】-【】-【V1】上海醫(yī)藥集團股份有限公司供應商廉潔合規(guī)管理方法第一章總則第一條為進一步加強上海醫(yī)藥集團股份有限公司（下列簡稱“公司”）內(nèi)控體系建設，規(guī)范供應商管理，提高公司風險防備能力，根據(jù)國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，特制訂本方法。第二條本方法合用的主體系公司及中央研究院、公司的全資子公司、公司的控股公司等法律主體（下列簡稱“公司單位”）及其雇員，公司的參股公司可參考執(zhí)行。第三條本方法所稱“供應商”，是指根據(jù)合同或業(yè)務關系，為公司或公司單位提供各類產(chǎn)品或服務的法人或其它組織。第四條本方法所稱“產(chǎn)品或服務”是指：各類生產(chǎn)性資料，涉及但不限于原料、輔料、包裝材料、土地、房屋、機器設備、車輛、實驗室器材、物流配套設備等；各類與公司及公司單位經(jīng)營業(yè)務有關的商品，涉及但不限于藥品、保健品、醫(yī)療器械等；各類工程材料及設備設施，涉及但不限于各類與工程建設有關的貨品、機器設備及輔助性的水、電、氣、消防、環(huán)保、暖通等配套設備；各類辦公用品及設備，涉及但不限于辦公家具、電腦、復印機、傳真機、投影機、移動存儲、數(shù)碼相機及與經(jīng)營辦公耗用有關的文具、紙張和低值易耗品等；工程類項目有關服務，涉及但不限于工程勘察、工程設計、造價咨詢及各類有關咨詢、工程施工、工程監(jiān)理、建筑裝飾等；各類專業(yè)咨詢類中介服務，涉及但不限于會計師事務所、評定事務所、律師事務所、專利事務所等提供與公司經(jīng)營有關的專業(yè)咨詢或其它服務；IT軟硬件及網(wǎng)絡服務，涉及但不限于與信息技術需求有關的硬件設備、軟件、實施與維護、信息系統(tǒng)建設咨詢服務等；合用于本方法的其它產(chǎn)品或服務，涉及但不限于信息資料、機票、住宿、設備維修等。第五條本方法所稱“廉潔合規(guī)義務”是指：恪守與反腐敗及反不正當競爭有關的各項法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其它規(guī)范性文獻；嚴禁為協(xié)助供應商獲得向公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務的機會，或在與其它供應商的競爭中獲得優(yōu)惠待遇，而實施下列行為：收受或索要任何形式的不正當利益，涉及但不限于現(xiàn)金、實物、便利、機會等；采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段的；與任何第三方進行惡意串通以謀求不正當利益的；在提出采購需求、設定經(jīng)濟技術指標和出售招標（采購）文獻時，違反客觀、公正、公開原則，對供應商實施差別待遇或歧視待遇等；違反《上海醫(yī)藥集團股份有限公司采購招標管理方法》進行招標采購的。在供應商為公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務期間及其后12個月內(nèi)，不得以任何形式受聘于該供應商；保守秘密、勤勉盡責；根據(jù)法律法規(guī)及公司其它制度的規(guī)定所需要推行的其它廉潔合規(guī)義務。第六條根據(jù)公司及公司單位有關制度規(guī)定承當供應商選聘職責以及實際使用供應商的部門及雇員，應當在對供應商日常管理的各個環(huán)節(jié)中推行廉潔合規(guī)義務，涉及但不限于供應商的選聘、簽約、合同的推行、事后的評價及歸檔等。第七條公司及公司單位的紀委或?qū)徲嫽虮O(jiān)察管理部門是供應商廉潔合規(guī)管理的監(jiān)督部門（下列簡稱“廉潔監(jiān)管部門”），有權根據(jù)本方法及其它有關制度，行使監(jiān)督管理權。第二章供應商的選聘及簽約第八條公司及公司單位在選聘供應商時，應在確保產(chǎn)品及服務質(zhì)量的前提下，嚴格控制成本，并根據(jù)國家法律法規(guī)及《上海醫(yī)藥集團股份有限公司采購招標管理方法》等有關制度的規(guī)定，制訂本單位的供應商選聘流程，推行必要選聘程序。第九條為公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務的供應商，應向公司或公司單位承諾符合下列基本條件：屬于根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定正當設立并存續(xù)且有資質(zhì)從事業(yè)務的法人或其它組織；其單位或雇員從未發(fā)生過違反與反腐敗及反不正當競爭有關的各項法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其它規(guī)范性文獻的行為，涉及但不限于向任何第三方輸送或收取現(xiàn)金、實物、便利、機會等不正當利益，或采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段獲得商業(yè)機會，或以惡意串通的方式謀求不正當利益，或未推行保守秘密、勤勉盡責義務等；近3年未受到有關行政主管部門作出的行政處分；近3年未受到所處行業(yè)協(xié)會的行業(yè)處分；近3年未因違反廉潔合規(guī)義務而被提出訴訟仲裁，或者被任何第三方主張權利，涉及但不限于解除合同、規(guī)定賠償?shù)?；國家法律法?guī)及公司其它制度所規(guī)定的其它條件。對不符合上述條件之一的供應商，原則上不應納入供應商選聘的范疇。第十條供應商選定后，公司或公司單位應與之訂立對應的合同。合同中必須包含供應商的廉潔合規(guī)承諾，明確供應商在廉潔合規(guī)方面的權利、義務及責任（模板見本方法附件一）。第三章廉潔合規(guī)評價體系第十一條公司及公司單位應當建立供應商廉潔合規(guī)評價體系，供應商選聘和使用部門應對供應商的廉潔合規(guī)狀況進行適時評價，與供應商進行不定時約談，并報本級廉潔合規(guī)監(jiān)管部門備案。第十二條公司及公司單位的廉潔監(jiān)管部門是供應商誠信管理的總牽頭部門，公司及公司單位的有關職能管理部門為供應商的日常管理部門。第十三條供應商有違反廉潔合規(guī)義務行為的，公司及公司單位的有關部門應填寫《供應商違反廉潔合規(guī)義務行為統(tǒng)計表》（附件二），并通過各類資料、統(tǒng)計、數(shù)據(jù)等，進行公平公正地監(jiān)督管理，對違反廉潔合規(guī)義務的行為進行認定。第十四條供應商在向公司或公司單位提供產(chǎn)品或服務的過程中存在違反本方法規(guī)定情形的，有關職能部門應及時對供應商違反廉潔合規(guī)義務行為進行認定，書面告知有關供應商，允許其申辯或澄清。一旦供應商選聘和使用部門認定確屬違反廉潔合規(guī)義務行為的，應采用涉及但不限于報告廉潔監(jiān)管部門、規(guī)定整治、根據(jù)商定解除合同、追究法律責任等，以維護公司或公司單位的正當權益。公司或公司單位負責的供應商，一旦發(fā)生違反廉潔合規(guī)義務行為的，由對應管理部門將供應商違反廉潔合規(guī)義務行為向本級廉潔監(jiān)管部門備案，并通過適宜方式公開曝光。第十五條根據(jù)《上海醫(yī)藥紀檢監(jiān)察工作聯(lián)席會議》精神，原則上有關職能部門應在每六個月的聯(lián)席會議上分析報告供應商廉潔合規(guī)管理的信息和動態(tài)，并提出加強供應商廉潔合規(guī)管理的意見和建議。第四章附則第十六條本方法所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“不少于”、“不低于”，不含本數(shù)。第十七條本方法由公司紀委、審計監(jiān)察部、法務部制訂并負責解釋，經(jīng)公司總裁辦公會、執(zhí)董會審議通過后執(zhí)行。

附件一：廉潔合規(guī)條款本廉潔合規(guī)條款是【上藥系公司】與【供應商】訂立的《合同》（下稱“主合同”）之必備附件，與主合同含有同等法律效力，主合同各方同意訂立并恪守以下廉潔合規(guī)條款的各項商定：1．主合同各方都清晰并樂意嚴格恪守中華人民共和國有關廉潔合規(guī)的有關法律法規(guī)的規(guī)定（涉及但不限于《反不正當競爭法》、《有關嚴禁商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》、《刑法》等），雙方都清晰任何形式的違反廉潔合規(guī)的行為都可能觸犯法律，并受到法律的嚴懲。2．【供應商】承諾其符合下述條件：2.1根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定正當設立并存續(xù)且有資質(zhì)從事業(yè)務；2.2其單位或雇員從未發(fā)生過違反與反腐敗及反不正當競爭有關的各項法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其它規(guī)范性文獻的行為，涉及但不限于向任何第三方輸送或收取現(xiàn)金、實物、便利、機會等不正當利益，或采用協(xié)助提供虛假材料等欺詐手段獲得商業(yè)機會，或以惡意串通的方式謀求不正當利益，或未推行保守秘密、勤勉盡責義務等；2.3近3年未受到有關行政主管部門作出的行政處分；2.4近3年未受到所處行業(yè)協(xié)會的行業(yè)處分；2.5近3年未因違反廉潔合規(guī)義務而被提出訴訟仲裁，或者被任何第三方主張權利，涉及但不限于解除合同、規(guī)定賠償?shù)龋?.6國家法律法規(guī)所規(guī)定的其它條件。3.為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務的供應商及其工作人員所屬人員，應當推行下列廉潔合規(guī)義務：3.1恪守與反腐敗及反不正當競爭有關的各項法律、法規(guī)、部門規(guī)章及其它規(guī)范性文獻；3.2不得為獲得向【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務的機會，或在與其它供應商的競爭中獲得優(yōu)惠待遇，而實施下列行為：3.2.1以任何方式向任何個人或單位提供任何形式的不正當利益，涉及但不限于現(xiàn)金、實物、便利、機會等；3.2.2采用提交虛假材料等欺詐手段的；3.2.3與任何第三方進行惡意串通的；3.2.4違反《上海醫(yī)藥集團股份有限公司采購招標管理方法》進行投標；3.3在為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務期間及其后12個月內(nèi)，不得以任何形式聘任／任用與【上藥系公司】有關人員；3.4在為【上藥系公司】提供產(chǎn)品或服務期間及其后，不得針對【上藥系公司】與其它供應商或銷售客戶間的合作關系實施任何不利行為；3.5保守秘密、勤勉盡責；3.6根據(jù)法律法規(guī)所需要推行的其它廉潔合規(guī)義務。4.【供應商】違反其上述承諾及廉潔合規(guī)義務的，或不配合【上藥系公司】查處其人員違法違規(guī)行為的，則視為違約，【上藥系公司】有權單方解除主合同且無需承當任何責任，同時【供應商】須按照合同總金額的【】%向【上藥系公司】支付違約金，【上藥系公司】有權在應支付的合同