ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表ISO14001環(huán)境管理體系通用內(nèi)審檢查表(按條款審核)ISO14001:環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表日期:年月日ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.1總規(guī)定公司與否根據(jù)ISO14001:原則的規(guī)定建立環(huán)境管理體系形成文獻(xiàn)并加以實(shí)施和保持?與否擬定了我司的環(huán)境管理體系的覆蓋范疇并形成文獻(xiàn)?4.2環(huán)境方針公司與否制訂了形成文獻(xiàn)的環(huán)境方針并加以實(shí)施和保持?環(huán)境方針與否適合于我司的產(chǎn)品、規(guī)模,并與其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境影響相適應(yīng)?環(huán)境方針內(nèi)容與否有對持續(xù)改善和污染防止的承諾?環(huán)境方針內(nèi)容與否有對涉及對恪守合使用方法律規(guī)定和公司應(yīng)恪守的其它與環(huán)境因素有關(guān)的規(guī)定的承諾?與否提供建立和評審環(huán)境目的和指標(biāo)的框架?與否傳達(dá)成全體為公司工作或代表公司的人員?與否都理解環(huán)境方針?環(huán)境方針與否可為公眾所獲取?4.3策劃4.3.1環(huán)境因素與否編制、實(shí)施和保持環(huán)境因素識別和評價程序?與否按程序規(guī)定對環(huán)境管理體系范疇內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別?與否對已識別的環(huán)境因素,從中鑒定出對環(huán)境含有或可能含有重大影響的重要因素?環(huán)境因素識別與否考慮正常、異常和緊急狀態(tài)?與否考慮過去、現(xiàn)在和將來時態(tài)?受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù)表ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素識別與否考慮下列因素?＊向大氣的排放＊向水體的排放＊向土地的排放＊原材料和自然資源的使用＊能源使用＊能量排放＊廢物和副產(chǎn)品＊產(chǎn)品本身＊其它本地環(huán)境問題和社區(qū)性問題＊保存和運(yùn)輸環(huán)境因素與否有規(guī)定時間的更新規(guī)定?4.3.2有否建立、實(shí)施并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)與其它規(guī)定的程序?如何獲取這些法律法規(guī)和其它規(guī)定?與否將法律法規(guī)以及其它應(yīng)恪守規(guī)定與公司的環(huán)境因素進(jìn)行識別并建立對應(yīng)關(guān)系以應(yīng)用于公司的環(huán)境因素的控制?與否有按程序規(guī)定獲取、登記和更新適合我司的法律法規(guī)和其它規(guī)定?4.3.3與否在內(nèi)部有關(guān)職能和層次上制訂、實(shí)施和保持環(huán)境目的和指標(biāo),并形成文獻(xiàn)?目的和指標(biāo)與否可測量、可實(shí)現(xiàn)?與否符合環(huán)境方針并涉及對污染防止、恪守合用的法律法規(guī)規(guī)定及其它應(yīng)恪守的規(guī)定和持續(xù)改善的承諾?在制訂與評審目的和指標(biāo)時,與否考慮了法律法規(guī)規(guī)定與公司應(yīng)恪守的其它規(guī)定、重要環(huán)境因素、技術(shù)可行性及效益和成本規(guī)定以及各有關(guān)方的觀點(diǎn)?為了實(shí)現(xiàn)制訂的目的和指標(biāo),與否制訂了環(huán)境管理方案?受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù)表ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.3.3目的、指標(biāo)和方案環(huán)境管理方案中與否明確實(shí)現(xiàn)每一目的、指標(biāo)的職責(zé)、辦法和時間表?與否按環(huán)境管理方案的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施?如何評審、更新環(huán)境管理方案?4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1與否為確保建立、實(shí)施、保持和改善環(huán)境管理體系提供所必須的資源?涉及人力資源和專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)以及財力資源。與否明確了環(huán)境管理工作的組織機(jī)構(gòu)、作用、職責(zé)、權(quán)限并形成文獻(xiàn),并得到溝通?與否任命環(huán)境管理者代表?環(huán)境管理者代表的作用、職責(zé)與權(quán)限與否明確?與否行使對應(yīng)的職權(quán)?4.4.2能力、培訓(xùn)和意識與否規(guī)定了對工作含有潛在重大環(huán)境影響的人員的能力規(guī)定?培訓(xùn)需求如何擬定?培訓(xùn)計(jì)劃何如制訂?與否編制了人員培訓(xùn)的程序?與否公司每一層次的員工都得到對應(yīng)的培訓(xùn)?與否對代表公司作業(yè)的有關(guān)方人員進(jìn)行培訓(xùn)?通過實(shí)施培訓(xùn)或采用其它方法與否確保了其工作含有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的全部人員都含有了對應(yīng)的能力,并保持了有關(guān)統(tǒng)計(jì)?4.4.3信息交流與否編制用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息交流程序?如何進(jìn)行公司內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流?如何進(jìn)行公司外的外部信息交流(外部有關(guān)方聯(lián)系的接受、文獻(xiàn)形成和回復(fù))?對重要環(huán)境因素與否需要與外部交流進(jìn)行討論,并將決定形成文獻(xiàn),并按決定的交流方式進(jìn)行交流?受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù)表ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.4.4文獻(xiàn)環(huán)境管理體系文獻(xiàn)涉及哪些?與否編制了環(huán)境方針、環(huán)境目的和指標(biāo)?與否有對環(huán)境管理體系范疇的描述和對管理體系重要要素及其互相作用的描述及有關(guān)文獻(xiàn)的引用的文獻(xiàn)?與否都編制了ISO14001:原則所規(guī)定的文獻(xiàn)?與否編制了為確保環(huán)境管理體系和與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文獻(xiàn)?與否編制有關(guān)表格、統(tǒng)計(jì)等?4.4.5文獻(xiàn)控制與否編制了環(huán)境管理體系文獻(xiàn)管理的程序?文獻(xiàn)公布前與否得到同意?與否對文獻(xiàn)進(jìn)行定時評審和修訂并同意?與否對文獻(xiàn)進(jìn)行更改?更改時與否確保對文獻(xiàn)的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別?與否對環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行的崗位,都能得到有關(guān)文獻(xiàn)的現(xiàn)行版本?與否有失效文獻(xiàn)?與否從全部發(fā)放和使用場合撤回并進(jìn)行解決?失效文獻(xiàn)與否予以標(biāo)記?文獻(xiàn)與否清晰、易于識別?與否對環(huán)境管理體系運(yùn)行的外來文獻(xiàn)進(jìn)行識別,并控制其分發(fā)?4.4.6與否對擬定的重要環(huán)境因素建立對應(yīng)的控制文獻(xiàn)并實(shí)施?與否有與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行控制文獻(xiàn)包含對運(yùn)行原則的規(guī)定?與否按照文獻(xiàn)規(guī)定實(shí)施?普通環(huán)境因素的控制狀況?對化學(xué)品與否收集MSDS資料并編制化學(xué)品物質(zhì)安全特性及管理方法表進(jìn)行標(biāo)記、管理和檢查?在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過程中與否考慮有關(guān)環(huán)境因素以及環(huán)境影響?受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù)表ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.4.6與否對公司所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)記的重要環(huán)境因素,建立管理程序或管理規(guī)定并通報到供方和合同方?4.4.7有否編制了以擬定潛在的事故或緊急狀況,做出響應(yīng),并防止或減少可能隨著的環(huán)境影響的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序?與否實(shí)驗(yàn)上述程序?與否有計(jì)劃和評定報告?與否有緊急解決的有關(guān)控制文獻(xiàn)和有關(guān)配套解決物資?在事故或緊急狀況發(fā)生后,與否對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂?4.5檢查4.5.1監(jiān)視和測量與否編制對可能含有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動的核心性進(jìn)行例行監(jiān)視和測量的程序?與否對環(huán)境目的、指標(biāo)和管理方案的符合狀況進(jìn)行評價和統(tǒng)計(jì)?與否對可能含有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動的核心特性進(jìn)行監(jiān)視和測量,以鑒定環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目的、指標(biāo)和管理方案的符合狀況,并對監(jiān)視和測量的成果進(jìn)行評價和統(tǒng)計(jì)?使用的環(huán)境監(jiān)測設(shè)備與否進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)?4.5.2合規(guī)性評價與否編制了用于定時評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其它規(guī)定合規(guī)性評價的程序?與否認(rèn)期評價有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其它規(guī)定的合規(guī)性狀況?與否保存了評價統(tǒng)計(jì)?4.5.3不符合,糾正方法和防止方法與否編制了用于解決實(shí)際的和潛在的不符合,并采用糾正方法和防止方法的程序?與否對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境不符合進(jìn)行解決和統(tǒng)計(jì)?與否對發(fā)生的環(huán)境不符合進(jìn)行因素分析并采用糾正方法?糾正方法與否通過審批?與否統(tǒng)計(jì)所采用糾正方法的成果?與否有效?受審核人員管理代表內(nèi)審員續(xù)表ISO14001:要素審核部門檢查內(nèi)容事實(shí)統(tǒng)計(jì)評價4.5.3不符合,糾正方法和防止方法與否對潛在的環(huán)境不符合進(jìn)行因素分析并采用防止方法?防止方法與否通過審批?與否統(tǒng)計(jì)所采用防止方法的成果?與否有效?4.5與否編制了用來標(biāo)記、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和解決有關(guān)環(huán)境管理的統(tǒng)計(jì)的程序?環(huán)境統(tǒng)計(jì)與否清晰?標(biāo)記與否明確?與否含有可追溯性?與否便于查閱、避免損壞,變質(zhì)或遺失?與否對ISO14001:原則所規(guī)定的統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)?環(huán)境統(tǒng)計(jì)與否規(guī)定其保存期限并實(shí)施?4.5.5內(nèi)部審核與否編制了環(huán)境管理體系審核的程序?與否編制內(nèi)審的計(jì)劃?內(nèi)審計(jì)劃與否覆蓋原則的全部要素?與否涉及審核的原則、范疇和辦法等?與否按策劃的時間間隔進(jìn)行了內(nèi)審并統(tǒng)計(jì)?內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)與否采用了糾正方法并實(shí)施?審核成果與否報告管理者?4.6管理評審與否按策劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行評審并統(tǒng)計(jì)?管理評審內(nèi)容與否包含環(huán)境方針、目的、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況以及內(nèi)外部審核的成果,對與公司有關(guān)的法律、法規(guī)規(guī)定及其它應(yīng)恪守的規(guī)定的恪守狀況的評價;來自外部有