三峽大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院秦朝鈞副教授國際企業(yè)管理1第七章跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓第一節(jié)技術(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓一、技術(shù)及其特點技術(shù)是人類運用科學(xué)知識和實踐經(jīng)驗所創(chuàng)造的技能、工藝、裝備，它是生產(chǎn)過程中的勞工手段和方法。技術(shù)既是知識的結(jié)晶，有時智慧的結(jié)晶。在現(xiàn)代社會，技術(shù)是商品，具有商品的一般屬性，但同時技術(shù)商品具有特殊性，主要表現(xiàn)在它的可分享性。技術(shù)的特點是：知識性。技術(shù)是知識的結(jié)晶，是某種系統(tǒng)化的知識的特定表現(xiàn)形態(tài)。繼承性。技術(shù)的發(fā)展有其歷史沿革和特定路徑。時間性。技術(shù)具有壽命周期。具體表現(xiàn)為技術(shù)的自然壽命和技術(shù)的經(jīng)濟壽命。2二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是指技術(shù)由一國（地區(qū)或企業(yè)）流向它國（地區(qū)或企業(yè)）的過程。技術(shù)轉(zhuǎn)讓古已有之。按照轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)不同可以分為有償轉(zhuǎn)讓和無償轉(zhuǎn)讓。有償轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的基本形式。形式技術(shù)轉(zhuǎn)讓通常是由技術(shù)先進的國家和地區(qū)向技術(shù)落后的國家和地區(qū)流動。

3三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型

1、垂直技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓者將基礎(chǔ)研究或應(yīng)用研究成果轉(zhuǎn)讓給受讓者進行開發(fā)研究，它是從技術(shù)發(fā)明到技術(shù)創(chuàng)新再到技術(shù)推廣的過程。技術(shù)水平轉(zhuǎn)讓。即將已經(jīng)開發(fā)的技術(shù)進行移植或拷貝。4第二節(jié)跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式

一、許可證交易許可證交易是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和技術(shù)受讓方通過簽定許可合同，許可方在一定條件下允許受讓方對其所擁有的技術(shù)享有使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷售權(quán)。具體有三種情況：1、專利許可：即專利所有權(quán)人將專利使用權(quán)授予受權(quán)人。2、專有技術(shù)許可：即專有技術(shù)的擁有人將技術(shù)秘密傳授給受讓方。3、商標許可。二、技術(shù)協(xié)助1、技術(shù)咨詢服務(wù)2、人員培訓(xùn)三、管理合同管理合同有兩種：1、全面經(jīng)營管理2、協(xié)助管理5四、成套工程承包方式成套工程承包是指技術(shù)受讓方委托技術(shù)提供方承包某項建設(shè)工程（它通常是一種交鑰匙工程）。五、對外直接投資1、國際合作經(jīng)營2、國際合資經(jīng)營6其主要缺點是：（1）子公司對技術(shù)創(chuàng)新缺乏積極性、主動性，在技術(shù)上過多地依賴母公司。（2）子公司不能依據(jù)自身的特點及其面臨的市場需要來配置自己的技術(shù)，這在很大程度上阻礙了子公司的發(fā)展。（3）技術(shù)轉(zhuǎn)移的周期長。9網(wǎng)內(nèi)橫向型技術(shù)轉(zhuǎn)移。它是指母公司及網(wǎng)絡(luò)節(jié)點上的子公司都具有R＆D功能，技術(shù)可以在網(wǎng)絡(luò)中的各個節(jié)點之間轉(zhuǎn)移流動。其優(yōu)點：（1）節(jié)點的獨立研究與開發(fā)功能使網(wǎng)絡(luò)能充分利用網(wǎng)中的全球智力資源。（2）充分調(diào)動網(wǎng)中各個節(jié)點R＆D的積極性和主動性。（3）各個節(jié)點之間能在技術(shù)上互通有無，取長補短，從而使網(wǎng)絡(luò)更加穩(wěn)定。10（4）對全球市場反應(yīng)靈敏，技術(shù)轉(zhuǎn)移周期短。其缺點：（1）母公司因節(jié)點在研究開發(fā)上的獨立性而對整個網(wǎng)絡(luò)技術(shù)控制的難度大。（2）技術(shù)保密性不強。（3）對整個網(wǎng)絡(luò)來說設(shè)備重復(fù)配置、浪費的可能性較大。112、網(wǎng)外技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為縱向型和橫向型兩種類型。網(wǎng)外縱向型技術(shù)轉(zhuǎn)移。是跨國公司通過其全球的子公司將技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)氐姆蔷W(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)，它近似于一般意義的技術(shù)轉(zhuǎn)移，在此不作詳論。網(wǎng)外橫向型技術(shù)轉(zhuǎn)移。是指兩個或兩個以上的跨國公司在產(chǎn)品、技術(shù)等戰(zhàn)略領(lǐng)域共同合作，規(guī)避各自的弱點及劣勢，分享上述領(lǐng)域里的聯(lián)盟優(yōu)勢，并共同為維護這種優(yōu)勢作出努力的行為。這種模式又稱國際戰(zhàn)略聯(lián)盟。其優(yōu)點：（1）降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。（2）推動技術(shù)的進步。（3）戰(zhàn)略聯(lián)盟開發(fā)的新技術(shù)一般是當(dāng)時世界最先進的技術(shù)，其對世界經(jīng)濟增長的貢獻日益明顯。其缺點是；（1）聯(lián)盟中的任何成員在使用新技術(shù)方面沒有優(yōu)先權(quán)，對各個成員網(wǎng)的自主發(fā)展不利。（2）新技術(shù)泄露的風(fēng)險較大。12網(wǎng)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的形成機制。規(guī)模經(jīng)濟型全球制造網(wǎng)與網(wǎng)內(nèi)縱向型技術(shù)轉(zhuǎn)移。所謂規(guī)模經(jīng)濟型全球制造網(wǎng)是指跨國公司垂直分布其產(chǎn)品價值鏈，整合產(chǎn)品價值鏈并依據(jù)跨國公司整體戰(zhàn)略意圖進行撤分，然后布置于許多不同國家以接近最優(yōu)資源地的全球制造網(wǎng)。其形成特點是：（1）資源導(dǎo)向型的節(jié)點。（2）價值鏈在網(wǎng)中的垂直分布。（3）產(chǎn)品的標準化生產(chǎn)。這些特點決定了規(guī)模經(jīng)濟型全球制造網(wǎng)中節(jié)點R＆D的類型主要是技術(shù)轉(zhuǎn)移型。13二、中國入網(wǎng)企業(yè)的技術(shù)引進策略1、適應(yīng)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的總體發(fā)展趨勢，以加入市場導(dǎo)向型的全球制造網(wǎng)為主，全面提高入網(wǎng)企業(yè)技術(shù)復(fù)制與技術(shù)創(chuàng)新能力。實現(xiàn)“引進超越”的目的。2、權(quán)衡各種技術(shù)轉(zhuǎn)移類型的優(yōu)缺點，尋求其與入網(wǎng)企業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀及技術(shù)特征的契合點，實現(xiàn)技術(shù)引進方式與入網(wǎng)目標的優(yōu)化。3、積極尋求網(wǎng)上動態(tài)反應(yīng)提供的新機會，爭取節(jié)點地位的提升。4、強調(diào)技術(shù)引進的適用性、動態(tài)性、完整性，為后續(xù)技術(shù)引進、技術(shù)升級、技術(shù)開發(fā)打好基礎(chǔ)。5、堅持設(shè)立技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，注重技術(shù)培訓(xùn)的完整性，為入網(wǎng)企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的形成打好組織與技術(shù)基礎(chǔ)。14第五節(jié)跨國公司的技術(shù)定價和轉(zhuǎn)讓支付方式一、技術(shù)定價1、技術(shù)的價值和使用價值技術(shù)商品的特殊性：一是開發(fā)的非重復(fù)性，不能批量生產(chǎn)；二是技術(shù)商品的交易具有自己的特點：賣技術(shù)的人只是賣出了技術(shù)的使用權(quán)（原因是知識的可分享性）。2、技術(shù)價格的要素（1）開發(fā)費。（2）增值成本（為轉(zhuǎn)讓而花費的費用）。（3）利潤補償與分享。它是技術(shù)價格的主體。3、技術(shù)定價的影響因素（1）技術(shù)本身的性質(zhì)。技術(shù)的價格與技術(shù)的生命周期階段有關(guān)。（2）雙方談判能力。（3）技術(shù)商品的市場結(jié)構(gòu)（4）簽定技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的條件。15

二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓支付方式1、一次總算支付有兩種制服形式：一次付清和分期支付一次付清是對買方來說風(fēng)險極大的一種方式；分期支付在一定程度上可以降低或控制買方的風(fēng)險。分年提成支付它是技術(shù)出讓方先不將技術(shù)作價，待技術(shù)受讓方受讓技術(shù)產(chǎn)生效益后通過商品銷售數(shù)量或金額提成來支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓價款。入門費加提成費方式。16復(fù)習(xí)思考題1、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般方式有哪些？2、簡論跨國公司全球制造網(wǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式3、針對跨國公司全球制造網(wǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移特點，中國入網(wǎng)企業(yè)的技術(shù)引進應(yīng)采取什么策略？4、技