第六講

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說及其革命性的影響一、產(chǎn)生的歷史背景1、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況：（1）1929—1933年的資本主義世界的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。1932年，整個(gè)資本主義世界的工業(yè)生產(chǎn)比1929年下降了三分之一以上，失業(yè)人數(shù)共達(dá)4000——5000萬人，高達(dá)民用勞動(dòng)力的三分之一；（2）從更為長期的歷史發(fā)展背景來看，壟斷組織的統(tǒng)治要求與國家力量結(jié)合，則反映了推行國家壟斷資本主義的歷史要求。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義社會由自由資本主義階段轉(zhuǎn)入壟斷資本主義階段，這給資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行帶來了深刻的影響。（3）這次大危機(jī)，造成了傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)理論所宣揚(yáng)和推崇的經(jīng)濟(jì)自由主義的破產(chǎn)。（4）羅斯福新政是羅斯福入主白宮后推行的旨在擺脫大蕭條的一系列社會經(jīng)濟(jì)政策的總稱。2、羅斯福新政與凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)（1）在20世紀(jì)30年代，存在著對政府支出的強(qiáng)烈反對意見，尤其是反對通過借款來彌補(bǔ)赤字。政治上的反對意見來自商界和金融界的很大一部分和國會中的保守派。因此羅斯福的新政中的國家干預(yù)還是留有一定的余地的。（2）珍珠港事件后，戰(zhàn)爭期間，反對意見消失了，部分是因?yàn)榉?wù)于戰(zhàn)爭是第一位的，部分是因?yàn)楸仨殢能娪煤贤贫鹊某杀炯佣▋r(jià)方式中取得利潤。1942年底，飛機(jī)和艦船的產(chǎn)量有了爆炸般的擴(kuò)張，民用汽車的生產(chǎn)停頓了。大量婦女涌入勞動(dòng)力市場，失業(yè)的人找著了工作。失業(yè)率在1942年下降到4.7%，在1943下降到1.9%。工人還加班加點(diǎn)的工作。盡管對食品實(shí)行配給，但整體而言，戰(zhàn)爭期間美國人吃得比以往好。二、學(xué)術(shù)背景1、重商主義的國家干預(yù)主義。重商主義認(rèn)為利潤只在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生，只有對外貿(mào)易才是財(cái)富的真正源泉，因而主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)和壟斷對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)政策。凱恩斯贊揚(yáng)重商主義，認(rèn)為重商主義有科學(xué)成分，重商主義的國家干預(yù)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由放任政策要高明得多。2、馬爾薩斯的有效需求不足理論。

在經(jīng)濟(jì)危機(jī)上，他承認(rèn)一般商品生產(chǎn)過剩的可能性，認(rèn)為生產(chǎn)過剩的原因在于有效需求不足。凱恩斯在自己的論著中大量引證并竭力推薦馬爾薩斯的理論。3、孟德維爾的高消費(fèi)促進(jìn)繁榮的寓言。

一群蜜蜂在高消費(fèi)和生活奢侈時(shí)，社會富裕而繁榮；在實(shí)行節(jié)約和儲蓄時(shí)，社會則走向貧窮和衰弱。4、霍布森的過度儲蓄導(dǎo)致失業(yè)和經(jīng)濟(jì)蕭條的學(xué)說。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1858至1940年，以研究帝國主義和有效需求學(xué)說而聞名。經(jīng)濟(jì)蕭條的原因在于有效需求不足。人人儲蓄造成儲蓄過度，儲蓄過度造成消費(fèi)不足，結(jié)果是經(jīng)濟(jì)蕭條。他批判頌揚(yáng)節(jié)儉、視節(jié)儉為美德的經(jīng)濟(jì)學(xué)。凱因斯認(rèn)為他的經(jīng)濟(jì)思想是劃朝代的。三、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說的主要內(nèi)容1、“有效需求”概念及其原理

（1）有效需求。A、有效需求是指市場上有支付能力或有購買能力的需求，它表現(xiàn)為收入的花費(fèi)；B、有效需求是指社會總需求，而不是指某個(gè)具體的消費(fèi)者或廠商的需求，因而利用有效需求概念所發(fā)型的分析是宏觀的總量的分析；C、有效需求反映的是這樣一種需求水平——總需求價(jià)格和總供給價(jià)格相等時(shí)的社會需求總量。（2）三大心理規(guī)律。A、邊際消費(fèi)傾向遞減。B、資本邊際效率遞減。

凱恩斯認(rèn)為，在有效需求中，消費(fèi)需求是相對穩(wěn)定的，投資需求卻波動(dòng)很大，因此刺激投資需求并使之保持穩(wěn)定增長，是提高有效需求的更為重要的方面。C、流動(dòng)偏好。（3）“儲蓄轉(zhuǎn)化為投資”。A、否認(rèn)儲蓄能自動(dòng)轉(zhuǎn)化為投資。

斷言經(jīng)濟(jì)體系的常態(tài)是儲蓄大于投資。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為利率反映著儲蓄和投資的供求變化，而波動(dòng)的利率又會使儲蓄全部自發(fā)地轉(zhuǎn)化為投資。凱恩斯認(rèn)為，儲蓄和投資分別為不同的因素所決定，儲蓄在一定程度上受利率的影響，但影響甚微。這是因?yàn)槔侍岣邥鹜顿Y的減少，進(jìn)而使國民收入減少，儲蓄也減少，因而與由于利率提高而增加的儲蓄量相抵消。投資也只是部分地取決于利率，此外還取決于資本的邊際效率。他把消費(fèi)函數(shù)、投資函數(shù)、利息理論溶為一體，構(gòu)造了有效需求理論體系，論證了儲蓄大于投資的必然性。B、第一次把貨幣理論和就業(yè)理論聯(lián)系起來。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論由于以充分就業(yè)為前提，總就業(yè)量被視為常數(shù)，所以在宏觀分析方面只把注意力放在貨幣理論研究上，并假定國民收入不變，貨幣的流通速度不變，因此貨幣理論就成了研究貨幣數(shù)量和物價(jià)之間關(guān)系的理論。他們還錯(cuò)誤地把投資和儲蓄均衡的分析方法用來研究貨幣市場上的利率決定，而對產(chǎn)品市場的分析則只停留在微觀領(lǐng)域里的價(jià)值決定和資源配置的研究上。凱恩斯則把利息看成一種貨幣現(xiàn)象，是由貨幣供求的均衡所決定。而投資和儲蓄的均衡并不決定利率，而決定就業(yè)水平。這樣，凱恩斯的宏觀分析的重點(diǎn)就由貨幣理論轉(zhuǎn)向了就業(yè)理論，并力求用自己的利息理論去說明就業(yè)理論。2、對“充分就業(yè)”概念的重新解釋

充分就業(yè)就意味著失業(yè)現(xiàn)象的消失，凱恩斯把解決失業(yè)，保證充分就業(yè)作為其理論的出發(fā)點(diǎn)。傳統(tǒng)西方理論否認(rèn)資本主義社會存在著普遍意義的失業(yè)，對社會上存在著的失業(yè)現(xiàn)象的解釋是，這些失業(yè)是“摩擦性失業(yè)”或“自愿性失業(yè)”，而不是真正的失業(yè)。前者是由于勞動(dòng)力市場上出現(xiàn)了暫時(shí)的或偶然的供需失調(diào)而造成的失業(yè)，被認(rèn)為是一種正常波動(dòng)；后者是由于各種原因，工人拒絕接受現(xiàn)行工資水平或勞動(dòng)條件而造成的失業(yè)，這種失業(yè)現(xiàn)象被認(rèn)為是工人自愿選擇的結(jié)果，因而也不是真正的失業(yè)。凱恩斯認(rèn)為這不足以完全解釋清楚失業(yè)現(xiàn)象，尤其是不能解釋危機(jī)中大量的失業(yè)現(xiàn)象。為此凱恩斯提出了第三種失業(yè)概念作為補(bǔ)充，就是“非自愿失業(yè)”，指那種雖然勞動(dòng)者愿意按現(xiàn)行貨幣工資水平受雇于資本家但卻仍然得不到工作的失業(yè)現(xiàn)象?！俺浞志蜆I(yè)”就是不存在“非自愿失業(yè)”現(xiàn)象的一種就業(yè)水平。3、總需求與總供給的均衡

（1）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所注意的是單個(gè)商品的供求關(guān)系，研究的是個(gè)別廠商的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，屬于微觀經(jīng)濟(jì)分析，而凱恩斯所注意的則是圍繞社會商品總是所發(fā)生的供求關(guān)系，研究的是社會總需求和社會總供給。（2）“總需求=總供給”中聯(lián)結(jié)它們的中間環(huán)節(jié)是社會總收入，即社會在一定時(shí)期中所獲各種收入的總和，亦即國民收入總和。

“總需求=總供給”均衡有兩種情形：一種是國民收入全部轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣枨螅瑥亩诔浞志蜆I(yè)的高水平上實(shí)現(xiàn)均衡；另一種是國民收入發(fā)生了漏出，沒有全部轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣枨?，這樣就只能在低于充分就業(yè)水平的狀態(tài)下實(shí)現(xiàn)均衡。（3）凱恩斯認(rèn)為，在資本主義社會，充分就業(yè)的高水平的均衡只是一個(gè)特例，大量存在的是低于充分就業(yè)的均衡。形成這種狀況的原因，在于資本主義社會長期存在著“有效需求不足”即資本主義之所以存在生產(chǎn)過剩和大量失業(yè)，問題出在需求方面，在于國民收入未能轉(zhuǎn)變?yōu)樽銐蛴杏行枨?。這樣，凱恩斯分析的重點(diǎn)就轉(zhuǎn)向了社會總需求。四、凱恩斯的經(jīng)濟(jì)政策主張

1、政策主張的核心是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。

最基本的就是極力主張推選國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，也就是實(shí)行國家壟斷資本主義。因?yàn)榭克饺私?jīng)濟(jì)的市場自由調(diào)節(jié)，不可能做到充分就業(yè)水平上的持續(xù)增長，無論從長期還是從短期來看，國家干預(yù)對于資本主義都必需的。

2、政策設(shè)計(jì)的著眼點(diǎn)在對需求的管理。私人有效需求不足，總需求小于總供給，是資本主義經(jīng)濟(jì)的一般狀況。為此，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)應(yīng)以需求管理為主。要以擴(kuò)大政府開支、擴(kuò)張政府需求的方法來彌補(bǔ)私人有效需求的不足。

3、主要的政策手段是財(cái)政政策和貨幣政策。（1）在私人消費(fèi)需求和投資需求不足的情況下，政府?dāng)U大開支，甚至大量舉債，搞赤字財(cái)政，只要能夠大大提高社會有效需求，有助于實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，就是可以允許的。為了配合積極的財(cái)政政策，政府可以有意識地利用政府作為貨幣供給人的地位，多發(fā)鈔票，推選通貨膨脹政策，這就是凱恩斯創(chuàng)造的“半通貨膨脹”理論。認(rèn)為通貨膨脹有多方面的好處。（2）凱恩斯認(rèn)為，在總供給大于總需求的條件下，有兩條方法或政策可以實(shí)施，一是頭減稅，減稅——增加個(gè)人收入——促進(jìn)消費(fèi)和投資需求；二是增加政府財(cái)政支出，增加政府購買和擴(kuò)大公共事業(yè)投資。用政府需求的擴(kuò)大去補(bǔ)充私人需求的不足，填補(bǔ)總需求低于總供給的缺口。五、凱恩斯的開創(chuàng)性1、傳統(tǒng)薩伊理論否認(rèn)生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的普遍存在，否認(rèn)非自愿失業(yè)現(xiàn)象的普遍存在。凱恩斯明確承認(rèn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和失業(yè)現(xiàn)象的存在，他的理論就是為了解決這兩個(gè)難題的，他提出“有效需求原理”，解決的辦法是刺激“有效需求”。2、傳統(tǒng)理論根據(jù)“看不見的手”認(rèn)為任何危機(jī)可以在市場機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)下重新恢復(fù)正常，任何國家干預(yù)都會引起負(fù)效用。凱恩斯認(rèn)為市場機(jī)制的調(diào)節(jié)是有缺陷的，它難以做到使經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)水平上的均衡，因而政府采取強(qiáng)有力的干預(yù)，可以搶救經(jīng)濟(jì)危機(jī)，避免資本主義陷入滅頂之災(zāi)。3、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大都從外部尋找經(jīng)濟(jì)危機(jī)的原因。凱恩斯從考察生產(chǎn)、就業(yè)和收入的決定因素入手，提出有效需求原理及消費(fèi)傾向、邊際資本效率和流動(dòng)偏好三個(gè)基本心理規(guī)律，進(jìn)而分析消費(fèi)與投資兩方面有效需求不足的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，創(chuàng)建出包含在就業(yè)一般理論體系中的一個(gè)統(tǒng)一的綜合的內(nèi)因型經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論。4、他反對傳統(tǒng)的健全財(cái)政原則和穩(wěn)定物價(jià)政策，主張用積極的有規(guī)劃的政府干預(yù)取代消極放任的自由經(jīng)濟(jì)，把充分就業(yè)、消除經(jīng)濟(jì)危機(jī)和充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)潛力作為政府經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)。5、以整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀態(tài)作為自己分析研究的對象，研究總需求與總供給的均衡，總就業(yè)量、總生產(chǎn)量、國民收入問題及其波動(dòng)的原因，通過這些分析，創(chuàng)立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。六、《通論》引起的爭論1、儲蓄和投資的爭論2、關(guān)于利